南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要
南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要
南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金
產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年10月14日
送出日期：2025年10月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方恒生科技ETF
基金簡稱基金代碼520570
（QDII）
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人交通銀行股份有限公司
公司
TheHongkong&
境外托管人中文香港上海匯豐銀行有限境外托管人英文
ShanghaiBankingCORP
名稱公司名稱
Limited
上市交易所上海證券交易所
基金合同生效日
上市日期-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理張其思基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2014年3月3日
其他場內(nèi)簡稱：科技恒指；恒生科技ETF南方
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見《南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》第十二
部分“基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（簡稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑
證等）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主
投資范圍板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、港股
通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公
司債券（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、住房按
揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)
行的證券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地
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區(qū)證券市場掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托
憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘
錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金（包括ETF）；銀行存
款、可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；
股指期貨、股票期權(quán)、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易
所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、
信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，本基金
可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場
交易互聯(lián)互通機制進(jìn)行投資。
本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。有
關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律
法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標(biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。主要投資策略包括：完全復(fù)制策
主要投資策略略、替代策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可
交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、存托憑證投資策略、境內(nèi)
融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略、境外市場基金投資策略、境外回
購交易及證券借貸交易策略等。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)匯率調(diào)整后的標(biāo)的指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的
業(yè)績比較基準(zhǔn)
指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平高
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場相
似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場
風(fēng)險收益特征
波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險和港股通機制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場
波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、股價波動風(fēng)險
等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
S
認(rèn)購費50萬份≤S
100萬份≤S每筆500元-
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
投資人申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.15%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機構(gòu)
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/
期貨/期權(quán)交易費用及在境外市場的開戶、交易、清算、登
記等實際發(fā)生的費用；基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交
易的相關(guān)費用；基金上市初費及年費；基金相關(guān)賬戶的開
戶及維護(hù)費用；因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生
的各項合理費用；基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購
買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費、關(guān)稅、印花稅、及
其他費用預(yù)扣提稅（以及與前述各項有關(guān)的任何利息及費用）（簡
稱“稅收”）；代表基金投票或其他與基金投資活動有關(guān)的
費用；與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費、匯款費、顧問費
等；因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項合理費用；更換基金
管理人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產(chǎn)由
原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人以及由于境外托管
人更換而導(dǎo)致基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費用，但因基金管理
人或基金托管人、境外托管人自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形
除外；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基
金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：標(biāo)的指數(shù)許可使用費應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
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（三）基金運作綜合費用測算
-
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險
1、投資于境內(nèi)外市場并以ETF方式運作的風(fēng)險
本基金為境內(nèi)募集和上市交易、投資于境內(nèi)外證券市場、跟蹤特定指數(shù)的交易型開放式
指數(shù)基金，境外證券交易所、期貨交易所、證券與期貨登記結(jié)算機構(gòu)的交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則
和市場慣例與境內(nèi)有較大差異，基金管理人和相關(guān)市場參與主體涉及跨境業(yè)務(wù)的處理能力、
經(jīng)驗、系統(tǒng)等有待驗證，從而導(dǎo)致本基金的運作可能受到影響而帶來風(fēng)險。
2、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。
3、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風(fēng)險。
4、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)成份股主要集中于特定行業(yè)，須承受因政策變化、行業(yè)景氣度變化等影
響特定行業(yè)的因素所帶來的行業(yè)風(fēng)險。
5、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致
成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等因素使
本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
6、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)
的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征
將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
7、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
8、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參
考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結(jié)算價格也可能
存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需
投資人自行承擔(dān)后果。
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9、投資人申購失敗的風(fēng)險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人
可設(shè)定申購份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購上限而導(dǎo)
致后續(xù)申購失敗的風(fēng)險。
10、投資人贖回失敗的風(fēng)險
如果投資人贖回時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機構(gòu)辦理基金份額交收時持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請，則投資人的贖回申請失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小
申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基
金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限
或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，投資人可能面臨無法贖回的風(fēng)險。
11、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險
因涉及境外市場股票（含存托憑證等）的買賣，在投資者申購、贖回本基金時，本基金
組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的現(xiàn)金進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說
明書規(guī)定代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買賣，投資者需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券
的結(jié)算金額的不確定性（含匯率波動風(fēng)險）。
另外，本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下風(fēng)險：
①港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險。本基金因所持香港證券市場股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交
所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取
得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；
因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有
相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至
受損的風(fēng)險。
②交易失敗及交易中斷的風(fēng)險。在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所
的證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申
報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險。
③港股通香港結(jié)算機構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險。港股通境內(nèi)結(jié)算
實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：（1）因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集
中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；（2）結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交
收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；（3）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基
金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（4）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情況。
④相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制
代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應(yīng)費用水平有所不同，可能導(dǎo)致在兩種方式下被替
代證券的實際購入成本或?qū)嶋H賣出金額不同，進(jìn)而增加投資者承受買入證券的結(jié)算成本和賣
出證券的結(jié)算金額不確定性的風(fēng)險。
12、退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。
13、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
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本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
（2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所及其他代理
機構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風(fēng)險。
（4）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形
發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將
面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作。
14、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后也可能會有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。在標(biāo)的指數(shù)的成份股調(diào)整時，存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及
時買賣成份股，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時，本基
金可能無法及時賣出而導(dǎo)致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風(fēng)險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響，
當(dāng)基金管理人對該成份股予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風(fēng)險。
15、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（二）境外投資產(chǎn)品風(fēng)險
1、海外市場風(fēng)險
境外證券市場整體表現(xiàn)受到經(jīng)濟(jì)運行情況、貨幣/財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅法、匯率、
交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運作風(fēng)險等多種因素的影響，上述因素的波動和變化可能會
使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。此外，投資境外市場的成本、波動性也可能高于國內(nèi)市場，存在
一定的市場風(fēng)險。
2、投資標(biāo)的風(fēng)險
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括港股通股票、香港聯(lián)合交易所上
市的其他股票和存托憑證等）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包
含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、香港聯(lián)
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合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券（包括公司發(fā)行的金融債
券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國證監(jiān)會認(rèn)
可的國際金融組織發(fā)行的證券；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地
區(qū)證券市場掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑
證；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的
公募基金（包括ETF）；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨
幣市場工具；股指期貨、股票期權(quán)、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市
交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)
的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中在投
資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市
場交易互聯(lián)互通機制進(jìn)行投資。本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回
購交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。本基金根據(jù)相關(guān)
規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備
選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交
易日日終，在扣除境內(nèi)金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
基金凈值會因為境內(nèi)或境外證券市場的波動、行業(yè)及海外交易所上市公司的經(jīng)營風(fēng)險和
財務(wù)風(fēng)險等因素產(chǎn)生波動，上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。
3、匯率風(fēng)險
本基金以人民幣募集和計價，當(dāng)匯率發(fā)生變動時，將會影響到人民幣計價的凈資產(chǎn)價值，
從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績
產(chǎn)生影響。此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)
布時間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
4、政治風(fēng)險
國家或地區(qū)的財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場波動而影響基金收益，也會產(chǎn)生風(fēng)險，稱之為政治風(fēng)險。例如，境外市場的政府可能
會鑒于政治上的優(yōu)先考慮，改變支付政策。本基金以境外市場（對本基金而言，主要指香港
地區(qū)）為主要投資地區(qū)，因此境外市場的政治、社會或經(jīng)濟(jì)情勢的變動（包括天然災(zāi)害、戰(zhàn)
爭、流行病、暴動或罷工等），都可能對本基金造成直接或者是間接的負(fù)面沖擊。本基金將
在內(nèi)部及外部研究機構(gòu)的支持下，密切關(guān)注各國政治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時調(diào)整投
資策略以應(yīng)對政治風(fēng)險的變化。
5、法律及政治管制風(fēng)險
由于境外地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在境外地區(qū)受
到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
6、稅務(wù)風(fēng)險
在投資各國或地區(qū)市場時，因各國、地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會就股息、利息、
資本利得等收益向各國、地區(qū)稅務(wù)機構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會使得資產(chǎn)回報
受到一定影響。各國、地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修訂，
所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。
本基金在投資海外市場時會事先了解清楚各地區(qū)的稅務(wù)法律法規(guī)，同時，在境外托管人
的協(xié)助下，完成投資所在國家或地區(qū)的稅務(wù)扣繳工作。
7、會計核算風(fēng)險
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由于各個國家/地區(qū)對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表披露等會計核算標(biāo)
準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險。
8、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險
證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險的主要風(fēng)險在于交易對手風(fēng)險，具體來講，對于證券借貸，
交易期滿時借方未如約償還所借證券，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；對于正回購，交易期滿時買方未如約賣回已買入證券，或在交易期間未如約支
付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對于逆回購，交易期滿時賣方未如約買回已售出
證券。
9、引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在因適用法律不同導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的
風(fēng)險。由于境外所適用法律法規(guī)與境內(nèi)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投
資及運作行為在境外受到限制或基金合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
（三）市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。3、利率風(fēng)險。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。5、購買力風(fēng)險。6、信用風(fēng)險。7、債券收益率曲線變動風(fēng)險。8、
再投資風(fēng)險。9、投資股指期貨的風(fēng)險：（1）市場風(fēng)險（2）流動性風(fēng)險（3）基差風(fēng)險（4）
保證金風(fēng)險（5）杠桿風(fēng)險（6）信用風(fēng)險（7）操作風(fēng)險。10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險。11、
本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險。12、本基金投資流通受限證券的風(fēng)險。13、本基金參與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險：（1）流動性風(fēng)險（2）信用風(fēng)險（3）市場風(fēng)險（4）操作風(fēng)險。
14、投資于存托憑證的風(fēng)險
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（五）流動性風(fēng)險
1、本基金交易方式帶來的流動性風(fēng)險
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
3、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金為交易型開放式基金，將依據(jù)市場最新流動性情況，在申購贖回清單中設(shè)定適當(dāng)
的每日贖回上限，以盡量規(guī)避巨額贖回導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管
理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回對價、暫?；鸸乐狄约爸袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時基金管理
人將時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)基金份額持有人的
利益。實施備用流動性風(fēng)險管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風(fēng)險管理制度的規(guī)定
辦理。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回對
價。
（六）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
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4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險；
8、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（七）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價、銷售機構(gòu)之間的基
金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。
銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險
評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金
法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，銷售機構(gòu)之間的風(fēng)險等級評價也可能存在不
同，銷售機構(gòu)基于自身采用的評價方法可能對基金的風(fēng)險等級進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但
銷售機構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評價結(jié)果不得低于基金管理
人作出的風(fēng)險等級評價結(jié)果。投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（八）指數(shù)編制商免責(zé)聲明
恒生科技指數(shù)(“該指數(shù)”)由恒生指數(shù)有限公司根據(jù)恒生資訊服務(wù)有限公司的授權(quán)發(fā)
布及編制。恒生科技指數(shù)的商標(biāo)及名稱由恒生資訊服務(wù)有限公司全權(quán)擁有。恒生指數(shù)有限公
司及恒生資訊服務(wù)有限公司已同意南方基金管理股份有限公司可就[南方恒生科技交易型開
放式指數(shù)證券投資基金（QDII）]（或由中國證監(jiān)會審核的其他名稱）及[南方恒生科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）]（或由中國證監(jiān)會審核的其他名稱）（該產(chǎn)
品”)使用及參考該指數(shù)，但是，恒生指數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司并不就(i)該指
數(shù)及其計算或任何與之有關(guān)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性或完整性；或(ii)該指數(shù)或其中任何成份或其所
包涵的數(shù)據(jù)的適用性或適合性；或(iii)任何人士因使用該指數(shù)或其中任何成份或其所包涵
的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的結(jié)果，而向該產(chǎn)品的任何經(jīng)紀(jì)或該產(chǎn)品持有人或任何其它人士作出保證或聲
明或擔(dān)保，也不會就該指數(shù)提供或默示任何保證、聲明或擔(dān)保。恒生指數(shù)有限公司可隨時更
改或修改計算及編制該指數(shù)及其任何有關(guān)的公式、成份股份及系數(shù)的過程及基準(zhǔn)，而無須作
出通知。在適用法律允許的范圍內(nèi)，恒生指數(shù)有限公司或恒生資訊服務(wù)有限公司不會因(i)
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算該指數(shù)時的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤或錯誤；或(iii)與計算該指數(shù)有關(guān)并由任何其它人士
提供的資料的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤﹑錯誤或不完整；或(iv)任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任
何其它交易該產(chǎn)品的人士，因上述原因而直接或間接蒙受的任何經(jīng)濟(jì)或其它損失承擔(dān)任何責(zé)
任或債務(wù),任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任何其它交易該產(chǎn)品的人士不得因該產(chǎn)品，以任何形
式向恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公司進(jìn)行索償、法律行動或法律訴訟。任何
經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其它人士，須在完全了解此免責(zé)聲明，并且不能依賴恒生指數(shù)有限公司
及恒生資訊服務(wù)有限公司的情況下交易該產(chǎn)品。為避免產(chǎn)生疑問，本免責(zé)聲明不構(gòu)成任何經(jīng)
紀(jì)、持有人或任何其它人士與恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公司之間的任何合
約或準(zhǔn)合約關(guān)系，也不應(yīng)視作已構(gòu)成這種關(guān)系。任何投資者如認(rèn)購或購買該產(chǎn)品權(quán)益，該投
資者將被視為已承認(rèn)、理解并接受此免責(zé)聲明并受其約束，以及承認(rèn)、理解并接受該產(chǎn)品所
使用之該指數(shù)數(shù)值為恒生指數(shù)有限公司酌情計算的結(jié)果。
（二）重要提示
南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要
南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國
證監(jiān)會2025年9月23日證監(jiān)許可〔2025〕2155號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集
的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金
沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《南方恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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