大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)
大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金更新
招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二〇二五年十月
重要提示
大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年5月31日
證監(jiān)許可【2016】1191號(hào)文核準(zhǔn)募集，基金合同于2016年9月29日正式生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是貨幣市場(chǎng)基金，屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平較低的品種。投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金
并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金資產(chǎn)凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波
動(dòng)。投資人在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判
斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，
對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)
生的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金在上海證券交易所上市交易，對(duì)于選擇
通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易的投資人而言，其投資收益為買賣價(jià)差收益，交易費(fèi)用和二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性
因素都會(huì)在一定程度上影響投資人的投資收益。本基金設(shè)有三類基金份額，分別是A類份
額、B類份額和E類份額。A類和B類為場(chǎng)外基金份額，E類為場(chǎng)內(nèi)基金份額。三類基金份
額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并分別公布基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收
益率。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本更新的招募說(shuō)明書(shū)。
基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)容截止日為2025年9月29日（其中人員變動(dòng)信息以公告日為
準(zhǔn)），有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和基金凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30日，所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................3
二、釋義...........................................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................22
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................24
六、基金份額的分類.....................................................................................................................54
七、基金合同的生效.....................................................................................................................55
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................55
九、基金的投資.............................................................................................................................65
十、基金業(yè)績(jī).................................................................................................................................77
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................82
十二、基金資產(chǎn)估值.....................................................................................................................83
十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................87
十四、基金收益與分配.................................................................................................................89
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................91
十六、基金的信息披露.................................................................................................................92
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................99
十八、基金的終止和清算...........................................................................................................101
十九、基金合同內(nèi)容摘要...........................................................................................................103
二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要...................................................................................................118
二十一、基金份額持有人服務(wù)...................................................................................................129
二十二、其他應(yīng)披露的事項(xiàng).......................................................................................................131
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.......................................................................................132
二十四、備查文件.......................................................................................................................133
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）及其他有關(guān)
規(guī)定編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本基金招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)本基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)
基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售場(chǎng)所：場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)銷售場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)
26、場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)上海證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易所交易系統(tǒng)
辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和上市交易的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回
27、場(chǎng)外：指不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回，而通過(guò)各銷售機(jī)
構(gòu)柜臺(tái)系統(tǒng)或其他交易系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金
份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外申購(gòu)、場(chǎng)外贖回
28、銷售機(jī)構(gòu)：直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指大成基金管理有限公司，代銷機(jī)構(gòu)包
括場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)，場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)包括辦理本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
的銷售機(jī)構(gòu)，場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)指發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或申購(gòu)贖回代理券商
29、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人
指定的、在募集期間代理本基金場(chǎng)內(nèi)發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管
理人指定的、在《基金合同》生效后代理辦理本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱
為代辦證券公司
31、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
32、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為大成基金管理有限公司或接
受大成基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；本基金場(chǎng)外份額的登記機(jī)構(gòu)為大成
基金管理有限公司，場(chǎng)內(nèi)份額的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
33、開(kāi)放式基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，通過(guò)場(chǎng)外進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)確認(rèn)
的基金份額（以下簡(jiǎn)稱場(chǎng)外份額）記錄在該賬戶下
34、證券賬戶：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海證券交易所A股賬戶或證券投
資基金賬戶，通過(guò)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)確認(rèn)的基金份額（以下簡(jiǎn)稱場(chǎng)內(nèi)份額）
記錄在該賬戶下
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
42、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指大成基金管理有限公司、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單所規(guī)定的對(duì)價(jià)資產(chǎn)的行為
48、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的
文件
49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付的
現(xiàn)金替代及其他對(duì)價(jià)
50、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人場(chǎng)內(nèi)贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給基金贖回人的現(xiàn)金替代及其他對(duì)價(jià)
51、現(xiàn)金替代：指場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用
于替代組合證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
52、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
53、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
54、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
55、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
56、元：指人民幣元
57、基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額
58、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入
時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益
59、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份場(chǎng)外基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收
益
60、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份場(chǎng)內(nèi)基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收
益
61、7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率
62、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
63、場(chǎng)外基金份額分類：本基金根據(jù)基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶保留的場(chǎng)外基金份
額數(shù)量，對(duì)其持有的基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用，因此形成不同的基金份額
類別。本基金將設(shè)A類和B類兩類場(chǎng)外基金份額，分別設(shè)置基金代碼，并分別公布每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率
64、場(chǎng)外基金份額的升級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的某級(jí)場(chǎng)外基金份額達(dá)到上
一級(jí)場(chǎng)外基金份額類別的最低份額要求時(shí)，登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的該級(jí)
場(chǎng)外基金份額類別全部升級(jí)為上一級(jí)場(chǎng)外基金份額類別
65、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
66、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
67、基金份額凈值：指基金合同生效后，本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，
使場(chǎng)外基金份額的基金份額凈值保持在人民幣1.00元，使場(chǎng)內(nèi)基金份額的基金份額凈值保
持在人民幣100.00元
68、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的過(guò)程
69、收益賬戶：指本基金為投資人分配的虛擬賬戶，用于登記投資人場(chǎng)內(nèi)基金份額的累
計(jì)未付收益
70、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
71、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
72、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
設(shè)立日期：1999年4月12日
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托有限責(zé)任公司（持股比例50%）、中國(guó)銀河投資管理有
限公司（持股比例25%）、光大證券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
吳慶斌先生，董事長(zhǎng)，清華大學(xué)法學(xué)及工學(xué)雙學(xué)士。先后任職于西南證券飛虎網(wǎng)、北京
國(guó)際信托有限責(zé)任公司、廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司等機(jī)構(gòu)。2012年7月至今，任廣
聯(lián)（南寧）投資股份有限公司董事長(zhǎng)；2012年任職于中泰信托有限責(zé)任公司，2013年6月
至今，任中泰信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事
長(zhǎng)。
林昌先生，副董事長(zhǎng)，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1993年進(jìn)入中國(guó)光大銀行從事證券業(yè)務(wù)。
1996年光大證券有限責(zé)任公司重組設(shè)立時(shí)，林昌先生隨所在部門整體調(diào)入光大證券，先后
擔(dān)任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理、光大證券南方總部副總經(jīng)理、光大證券投資銀行總部
總經(jīng)理、光大證券助理總裁等職務(wù)。2005年3月至2020年11月?lián)喂獯蟊５滦呕鸸芾?
有限公司董事長(zhǎng)。2020年12月至2022年8月，擔(dān)任光大證券股份有限公司深化改革高級(jí)
顧問(wèn)、資深董事總經(jīng)理，2022年8月至今擔(dān)任光大證券股份有限公司董事會(huì)辦公室（監(jiān)事
會(huì)辦公室）資深董事總經(jīng)理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事長(zhǎng)。
譚曉岡先生，董事、總經(jīng)理，哈佛大學(xué)公共管理碩士。曾在財(cái)政部、世界銀行、全國(guó)社
?；鹄硎聲?huì)任職。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月
任大成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副
總經(jīng)理，2019年7月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理，2019年8月起任大成國(guó)際資產(chǎn)管
理有限公司董事長(zhǎng)，2022年4月起兼任公司首席信息官。
楊紅女士，董事，同濟(jì)大學(xué)管理學(xué)博士。先后任職于北京總參工程兵部、招商銀行上海
分行、浦發(fā)銀行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等機(jī)構(gòu)，2021年8月加入中泰信托
有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中泰信托有限責(zé)任公司副總裁。2022年11月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)碩士。具有法律職業(yè)資格。歷任中國(guó)建投資產(chǎn)
管理處置部/委托代理業(yè)務(wù)部/資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國(guó)銀
河金融控股有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。2022年11月起任大成基金管理有限公司董事。
楊飛先生，獨(dú)立董事，香港中文大學(xué)工商管理碩士。曾在北京市李曉斌律師事務(wù)所、北
京市京都（深圳）律師事務(wù)所、深圳市寶安區(qū)人民檢察院、廣東君言律師事務(wù)所、廣東晟典
律師事務(wù)所工作。2019年12月至2021年8月任廣東省華范律師事務(wù)所合伙人，2021年9
月至2023年9月任廣東晟典律師事務(wù)所合伙人，2023年9月至今任北京市盈科（深圳）律
師事務(wù)所實(shí)務(wù)法律研究委員會(huì)副主任。
王亞坤先生，獨(dú)立董事，美國(guó)紐約城市大學(xué)巴魯商學(xué)院商學(xué)博士（會(huì)計(jì)學(xué)）。2015年7
月至2016年7月任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授，2016年7月至2017年9月任上海紐約大
學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)訪問(wèn)助理教授，2017年9月至今任香港中文大學(xué)（深圳）會(huì)計(jì)學(xué)副教授、博士生
導(dǎo)師。
謝丹夏先生，獨(dú)立董事，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，哈佛大學(xué)公共政策碩士，杜克大學(xué)計(jì)
算機(jī)碩士。曾任職于全球著名智庫(kù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所?，F(xiàn)任清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)
所博士生導(dǎo)師，長(zhǎng)聘副教授；北京市優(yōu)秀博士論文指導(dǎo)教師，清華大學(xué)優(yōu)秀博士論文指導(dǎo)教
師，清華經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)堂班指導(dǎo)教師。
江濤女士，獨(dú)立董事，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1989年至1992年任職于深圳賽格集團(tuán)市
場(chǎng)部、1992年至1996年任深圳石化集團(tuán)海外企業(yè)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；1996年至
2002年任職于招商證券投資銀行總部，任總經(jīng)理助理；2002年至2004年任職于招商證券北
京代表處，任副主任；2004年至2007年任職于中投證券董事會(huì)辦公室，任副主任（主持工
作）；2007年至2015年7月，任職于中銀國(guó)際證券，任公司執(zhí)委會(huì)委員、董事會(huì)秘書(shū)兼董
辦主任，2022年11月起任大成基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
陳勇先生，監(jiān)事會(huì)主席，黑龍江大學(xué)電子學(xué)與信息系統(tǒng)專業(yè)學(xué)士。1992年7月至1993
年5月任中國(guó)人民銀行哈爾濱分行科技處技術(shù)員；1993年5月至1994年10月任哈爾濱證
券公司友誼路證券營(yíng)業(yè)部電腦部助理工程師；1994年10月至1997年6月任哈爾濱證券公
司和平路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理；1997年6月至1999年1月任聯(lián)合證券公司哈爾濱和平路證
券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；1999年1月至2000年6月任聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理；
2000年6月至2000年11月任職于中國(guó)銀河證券公司投資銀行總部；2000年11月至2004
年8月任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司總裁辦秘書(shū)處副處長(zhǎng)（主持工作）、處長(zhǎng)；2004年8月
至2006年12月任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司總裁辦副主任；2007年1月至2007年9月任
中國(guó)銀河證券股份有限公司總裁辦副主任；2007年9月至2010年5月任中國(guó)銀河金融控股
有限責(zé)任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理；2010年5月至2021年8月16日任銀河基金管理有
限公司黨委委員、副總經(jīng)理。2021年9月3日任大成基金監(jiān)事會(huì)主席。
鄧金煌先生，職工監(jiān)事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)碩士。2001年9月至2003年9月任職于
株洲電力局；2003年9月至2006年1月攻讀碩士學(xué)位；2006年4月至2010年5月任華為
三康技術(shù)有限公司人力資源專員；2010年5月至2011年9月任招商證券人力資源部高級(jí)經(jīng)
理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)助理；2016年8
月加入大成基金管理有限公司，任人力資源部副總監(jiān)；現(xiàn)任大成基金管理有限公司人力資源
部總監(jiān)。
陳焓女士，職工監(jiān)事，吉林大學(xué)法學(xué)碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務(wù)
所深圳分所公司證券部律師；2008年3月加入大成基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部律
師、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員情況
吳慶斌先生，董事長(zhǎng)。簡(jiǎn)歷同上。
譚曉岡先生，總經(jīng)理。簡(jiǎn)歷同上。
肖劍先生，副總經(jīng)理，哈佛大學(xué)公共管理碩士。2014年11月加入大成基金管理有限公
司，2015年1月起任公司副總經(jīng)理，2019年8月起任大成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
姚余棟先生，副總經(jīng)理，英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任職于原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委企業(yè)司、美
國(guó)花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問(wèn)，國(guó)際貨幣基金組織國(guó)際資本市場(chǎng)部和非洲部
經(jīng)濟(jì)學(xué)家，原黑龍江省招商局副局長(zhǎng)，黑龍江省商務(wù)廳副廳長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行貨幣政策二司
副巡視員，中國(guó)人民銀行貨幣政策司副司長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行金融研究所所長(zhǎng)。2016年9月
加入大成基金管理有限公司，任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017年2月起任公司副總經(jīng)理。
趙冰女士，副總經(jīng)理，清華大學(xué)工商管理碩士。曾供職于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)資格管理部、
專業(yè)聯(lián)絡(luò)部、基金公司會(huì)員部，曾任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分析師委員會(huì)委員、基金銷售專業(yè)委員
會(huì)委員。曾參與基金業(yè)協(xié)會(huì)籌備組的籌備工作。曾先后任中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投教與媒
體公關(guān)部負(fù)責(zé)人、理財(cái)及服務(wù)機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017
年8月至2022年5月任公司督察長(zhǎng)。2022年6月起任公司副總經(jīng)理。
段皓靜女士，督察長(zhǎng)，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士。1996年加入深圳發(fā)展銀行工作；2000
年加入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處級(jí)調(diào)研員、
副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；2019年加入信達(dá)澳亞基金管理有限公司，任督察長(zhǎng)；2020年7月加入紅塔
紅土基金管理有限公司，任督察長(zhǎng)。2022年6月起任大成基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
石國(guó)武先生，副總經(jīng)理，北京大學(xué)工學(xué)碩士。曾就職于博時(shí)基金管理有限公司，歷任系
統(tǒng)分析員、股票投資部投資經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)部投資經(jīng)理。2012年11月加入大成基金管
理有限公司，歷任股票投資部基金經(jīng)理、股票投資部?jī)r(jià)值組投資總監(jiān)，大類資產(chǎn)配置部總監(jiān)、
社保及養(yǎng)老投資管理部總監(jiān)、研究部總監(jiān)、權(quán)益專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2023年3
月起，任公司副總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
劉謝冰：香港城市大學(xué)理學(xué)（應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)）碩士。證券從業(yè)年限12年。2013年12月
至2016年11月任廣發(fā)證券資金管理部高級(jí)交易員。2016年12月至2023年8月任銀華基
金固定收益部基金經(jīng)理。2023年8月加入大成基金管理有限公司，現(xiàn)任固定收益總部現(xiàn)金
資產(chǎn)投資部副總監(jiān)（總監(jiān)助理級(jí)）。2024年3月8日起任大成中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天
持有期證券投資基金、大成慧成貨幣市場(chǎng)基金、大成添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。2024
年5月14日起任大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金、大成豐財(cái)寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。2024年
9月19日起任大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國(guó)籍：中國(guó)
（2）歷任基金經(jīng)理
歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時(shí)間
楊雅潔 2016年9月29日至2017年3月27日
朱哲 2016年10月12日至2019年9月24日
歐陽(yáng)亮 2019年9月20日至2020年7月8日
張俊杰 2020年4月30日至2024年9月25日
5、公司投資決策委員會(huì)
公司投資決策委員會(huì)由6名成員組成，設(shè)公司投資決策委員會(huì)主席1名，委員5名，名
單如下：
譚曉岡，總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)主席；肖劍，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)
委員；石國(guó)武，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)委員；劉旭，基金經(jīng)理，股票投資部總監(jiān)、
董事總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)委員；周恩源，固定收益總部總監(jiān)，公司投資決策委員會(huì)
委員；柏楊，基金經(jīng)理，國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)，公司投資決策委員會(huì)委員。
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責(zé)：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不向他人泄露；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本
的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
25、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
26、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害管理的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)
定，并履行信息披露義務(wù)。
（五）基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信
息；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
本基金管理人為加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額持有人
利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、
《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定《大
成基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而
形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)
部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部
控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)
營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)
的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金財(cái)產(chǎn)、
自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等
內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修訂或完善內(nèi)部控制制度。
4、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、公司治
理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，
營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)
險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
（3）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，禁止不正當(dāng)關(guān)
聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操
作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策
程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
1）各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行
嚴(yán)格的檢查和反饋。
4）風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)對(duì)投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)
量，并提出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的建議；對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括整體表現(xiàn)分析、業(yè)績(jī)構(gòu)成分析以及
業(yè)績(jī)短期和長(zhǎng)期持續(xù)性檢驗(yàn)；對(duì)將要展開(kāi)的新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新性產(chǎn)品的投資做全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，
提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司各級(jí)人員具備與其
崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)
防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（8）建立嚴(yán)謹(jǐn)、有效的授權(quán)管理制度，授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。
1）確保股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司
授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，保證授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
2）公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。
3）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)采取書(shū)面形式，明確授權(quán)書(shū)的授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。
4）公司適當(dāng)授權(quán)，建立授權(quán)評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，包括已獲授權(quán)的部門和人員的反饋和評(píng)
價(jià)，對(duì)已不適用的授權(quán)及時(shí)修訂或取消授權(quán)。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委
托資產(chǎn)，實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
（10）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（12）維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。公司定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，
并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況進(jìn)行適時(shí)改進(jìn)。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理
規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施。
（2）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）研究工作保持獨(dú)立、客觀。
2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。
3）建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備
選庫(kù)。
4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。
5）建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
（3）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資
策略、投資組合和投資限制等要求。
2）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。
3）投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決
策記錄。
4）建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
5）建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和
決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。
（4）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)
行交易。
2）建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
3）交易管理部門審核投資指令，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違
法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。
4）公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。
5）建立完善的交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)并存檔保管每日投資組合列表等。
6）建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
7）根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易的流程和規(guī)則。
（5）建立嚴(yán)格有效的制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益?；鹜顿Y
涉及關(guān)聯(lián)交易的，在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明，并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
（6）公司在審慎經(jīng)營(yíng)和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考
慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟(jì)后果等，嚴(yán)格控制金融新品種、新業(yè)務(wù)
的法律風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
（7）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、
銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準(zhǔn)則，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲措施。
（8）制定詳細(xì)的登記過(guò)戶工作流程，建立登記過(guò)戶電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對(duì)、備份制
度，建立客戶資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公
開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（10）公司配備專人負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。
（11）加強(qiáng)對(duì)公司及基金信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)辦法，對(duì)
出現(xiàn)的失誤提出處理意見(jiàn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。
（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容。
（13）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格制定信息
系統(tǒng)的管理制度。
信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技術(shù)資
料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性，信
息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收。
（14）通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，
確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。
（15）計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)整個(gè)過(guò)程實(shí)
施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，具備身
份驗(yàn)證、訪問(wèn)控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)
等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)
據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。
（17）對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)
確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修訂程序，并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)
的定期查驗(yàn)制度。
建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長(zhǎng)期保存。
（18）信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排除故障、災(zāi)
難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算
辦法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工
作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（20）明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，禁止需要相互監(jiān)督的
崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程。
（21）以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立?；饡?huì)計(jì)核算與公司會(huì)計(jì)核算相互獨(dú)立。
（22）采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
1）建立憑證制度，通過(guò)憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正
確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
2）建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。
3）建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。
（23）采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值
時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督。
（26）制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，財(cái)會(huì)部門妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、
支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。
（27）嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷運(yùn)作管理辦法，自覺(jué)遵守國(guó)家財(cái)稅制度和
財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
（28）公司設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)
派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公
司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、
建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)
告進(jìn)行審議。
（29）公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司管理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察
稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴(yán)格監(jiān)
察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律。
（31）強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司
各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
（32）公司董事會(huì)和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控
制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年9月30日，中國(guó)銀行已托管1176只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1107只，
QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種
類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱
準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長(zhǎng)途固話費(fèi)）
（1）大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人：張建偉
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法人代表：廖林
聯(lián)系人：洪淵
聯(lián)系電話：010-66105799
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法人代表：任德奇
聯(lián)系人：王菁
聯(lián)系電話：021-58781234
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法人代表：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
聯(lián)系電話：010-66637271
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（6）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法人代表：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：劉玲
聯(lián)系電話：021-52629999
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（7）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
聯(lián)系電話：010-58560666
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（8）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人：李雪萍
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
（9）華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
法人代表：李民吉
聯(lián)系人：李慧
聯(lián)系電話：010-85238441
客服電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（10）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法人代表：王凱
聯(lián)系電話：020-87310888
客服電話：400-830-8003
網(wǎng)址：www.gdb.com.cn
（11）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法人代表：謝永林
聯(lián)系人：張莉
聯(lián)系電話：021-38637673
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（12）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
聯(lián)系電話：021-63586210
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（13）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
法人代表：付東升
聯(lián)系人：董匯
聯(lián)系電話：010-85605588
客服電話：96198
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
（14）浙商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
法人代表：陸建強(qiáng)
聯(lián)系人：唐燕
聯(lián)系電話：0571-87659056
客服電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
（15）東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法人代表：程勁松
聯(lián)系人：朱杰霞
聯(lián)系電話：0769-27239605
客服電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
（16）漢口銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號(hào)武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號(hào)武漢商業(yè)銀行大廈
法人代表：劉波
聯(lián)系人：曾武
聯(lián)系電話：027-82656704
客服電話：4006-096-558
網(wǎng)址：www.hkbchina.com
（17）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法人代表：葛仁余
聯(lián)系人：田春慧
聯(lián)系電話：025-58587018
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（18）渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法人代表：王錦虹
聯(lián)系人：王宏
聯(lián)系電話：022-58316666
客服電話：95541
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
（19）哈爾濱銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào)
辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào)
法人代表：鄧新權(quán)
聯(lián)系人：遇璽
聯(lián)系電話：0451-86779018
客服電話：95537
網(wǎng)址：www.hrbb.com.cn
（20）蒙商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座
法人代表：于學(xué)忠
聯(lián)系人：苗蕾
聯(lián)系電話：0472-5568546
客服電話：95352
網(wǎng)址：www.msbank.com
（21）長(zhǎng)沙銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
法人代表：趙小中
聯(lián)系人：吳波
聯(lián)系電話：0731-84305627
客服電話：0731-96511
網(wǎng)址：www.cscb.cn
（22）蘇州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
辦公地址：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法人代表：崔慶軍
聯(lián)系人：沈堉恒
聯(lián)系電話：0512-69868373
客服電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
（23）泉州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號(hào)
辦公地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號(hào)
法人代表：林陽(yáng)發(fā)
聯(lián)系人：駱劍峰
聯(lián)系電話：0595-22551071
客服電話：400-88-96312
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
（24）晉城銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學(xué)府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號(hào)
辦公地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學(xué)府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號(hào)
法人代表：賈沁林
客服電話：0356-96517
網(wǎng)址：www.shxibank.com
（25）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
法人代表：朱健
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
聯(lián)系電話：021-38676666
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（26）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法人代表：王常青
聯(lián)系人：權(quán)唐
聯(lián)系電話：010-85130577
客服電話：4008888108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（27）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法人代表：張納沙
聯(lián)系人：李穎
聯(lián)系電話：0755-82130833
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（28）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法人代表：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
聯(lián)系電話：0755-82960167
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（29）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：020-6633888
客服電話：95575、02095575或致電各地營(yíng)業(yè)部
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（30）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
法人代表：張佑君
聯(lián)系人：彭光明
聯(lián)系電話：010-60838696
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（31）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
法人代表：王晟
聯(lián)系人：辛國(guó)政
聯(lián)系電話：010-83574507
客服電話：4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（32）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法人代表：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219000
客服電話：95553、400-888-8001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（33）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法人代表：張劍
聯(lián)系人：曹曄
聯(lián)系電話：021-54033888
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（34）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：福州市湖東路268號(hào)
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
聯(lián)系電話：021-38565547
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（35）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法人代表：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
聯(lián)系電話：0755-81682519
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（36）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
法人代表：吳堅(jiān)
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（37）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法人代表：高振營(yíng)
聯(lián)系人：李欣
聯(lián)系電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（38）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
法人代表：王達(dá)
聯(lián)系人：丁思
聯(lián)系電話：020-83988334
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（39）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法人代表：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
聯(lián)系電話：022-28451991
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（40）中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
聯(lián)系電話：0532-85725062
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（41）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人：郝曉林
聯(lián)系電話：010-63081000
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（42）方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
法人代表：施華
聯(lián)系人：周靜
聯(lián)系電話：010-57398062、18611980584
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（43）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人：龔俊濤
聯(lián)系電話：021-22169999
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（44）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01號(hào)）1001室（部位:自
編01號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01號(hào)）1001室（部位:自
編01號(hào)）
法人代表：陳可可
聯(lián)系人：陳靖
聯(lián)系電話：020-88836999
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（45）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法人代表：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（46）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
法人代表：李海超
聯(lián)系人：許曼華
聯(lián)系電話：021-53519888
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.962518.com
（47）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人：王陽(yáng)
聯(lián)系電話：021-38632136
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（48）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
法人代表：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（49）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
法人代表：劉朝東
聯(lián)系人：周欣玲
聯(lián)系電話：0791-86281305、13803512671
客服電話：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
（50）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人：金達(dá)勇
聯(lián)系電話：0755-83025723
客服電話：95584、4008-888-818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（51）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005
室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005
室
法人代表：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：李巍
聯(lián)系電話：010-88085858
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（52）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法人代表：王洪
聯(lián)系人：張雪雪
聯(lián)系電話：0531-68881051
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（53）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法人代表：吳禮順
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
聯(lián)系電話：0755-23838750
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（54）金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓
辦公地址：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓
法人代表：陸濤
聯(lián)系人：唐乙丹
聯(lián)系電話：0755-21516695
客服電話：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.com.cn
（55）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
法人代表：戚俠
聯(lián)系人：戴蕾
聯(lián)系電話：0791-86768681
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（56）華林證券股份有限公司
注冊(cè)地址：拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城3幢1單元5-5
法人代表：林立
聯(lián)系人：彭琦琦
聯(lián)系電話：0755-82707888-1102
客服電話：400-188-3888
網(wǎng)址：www.chinalions.com
（57）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期A棟
2301A
辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期A棟
2301A
法人代表：俞洋
聯(lián)系人：陳敏
聯(lián)系電話：13813567470
客服電話：95323
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（58）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
法人代表：高濤
聯(lián)系人：劉毅
聯(lián)系電話：0755-82023442
客服電話：4006008008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
（59）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法人代表：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
聯(lián)系電話：0451-85863726
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（60）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法人代表：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪
聯(lián)系電話：028-86690057
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（61）英大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表：段光明
聯(lián)系人：吳爾暉
聯(lián)系電話：0755-83007159
客服電話：0755-26982993
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（62）財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
辦公地址：石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)
法人代表：張明
聯(lián)系人：馬輝
聯(lián)系電話：0311-66006342
客服電話：95363
網(wǎng)址：www.95363.com
（63）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào)
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
聯(lián)系電話：18698005056
客服電話：95513
網(wǎng)址：www.hczq.com
（64）聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層
法人代表：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人：丁倩云
聯(lián)系電話：010-86499427、13051859661
客服電話：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
（65）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、
14層
法人代表：竇長(zhǎng)宏
聯(lián)系人：陳雨涵
聯(lián)系電話：010-60833754
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（66）華泰期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)明珠三街1號(hào)10層整層
辦公地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)明珠三街1號(hào)10層整層
法人代表：胡智
聯(lián)系人：韓琪琪
聯(lián)系電話：010-64405737
客服電話：400-6280-888
網(wǎng)址：www.htfc.com
（67）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
法人代表：齊凌峰
聯(lián)系人：任卓異
聯(lián)系電話：18201197956
客服電話：400-158-5050
網(wǎng)址：www.tl50.com
（68）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法人代表：張斌
聯(lián)系人：孫博文
聯(lián)系電話：010-83363143
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
（69）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
法人代表：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
聯(lián)系電話：010-85657353
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（70）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市龍洞堡興業(yè)西路CCDI版權(quán)云工作基地二樓
法人代表：陳成
聯(lián)系人：李辰
聯(lián)系電話：17601206766
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（71）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法人代表：盛超
聯(lián)系人：孫博超
聯(lián)系電話：010-59403028
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（72）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法人代表：吳衛(wèi)國(guó)
聯(lián)系人：黃欣文
聯(lián)系電話：15801943657
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（73）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
聯(lián)系電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（74）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法人代表：其實(shí)
聯(lián)系人：潘世友
聯(lián)系電話：021-54059977
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（75）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F
法人代表：陶怡
聯(lián)系人：程艷
聯(lián)系電話：021-68077516
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（76）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國(guó)際中心E座
法人代表：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
聯(lián)系電話：0571-26888888
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（77）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順大樓
法人代表：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：林海明
聯(lián)系電話：0571-88911818-8580
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（78）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
聯(lián)系電話：021-60195205
客服電話：4000325885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（79）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座11層
法人代表：張峰
聯(lián)系人：閆歡
聯(lián)系電話：010-85097302
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（80）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
法人代表：王建華
聯(lián)系人：隋亞方
聯(lián)系電話：13910181936
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（81）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
聯(lián)系電話：010-56282140
客服電話：010-63158805
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（82）北京錢景基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長(zhǎng)安中心26號(hào)院2號(hào)樓17層1735
辦公地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長(zhǎng)安中心26號(hào)院2號(hào)樓17層1735
法人代表：王利剛
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
（83）北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人：王彤
聯(lián)系電話：15810803658
客服電話：86-010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（84）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法人代表：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-50712782
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（85）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)
法人代表：陳東
聯(lián)系人：021-62680166
聯(lián)系電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（86）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
聯(lián)系電話：18339217746
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（87）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人：李關(guān)洲
聯(lián)系電話：021-65370077
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（88）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
聯(lián)系人：宗利軍
聯(lián)系電話：021-63333389
客服電話：400-643-3389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（89）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法人代表：黃欣
聯(lián)系電話：021-3376-8132
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（90）深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書(shū)有限公司）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號(hào)華嶸大廈710-711
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書(shū)有限公司）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號(hào)華嶸大廈710-711
法人代表：戴媛
聯(lián)系人：梁鑫
聯(lián)系電話：18335159958
客服電話：400-000-5767
網(wǎng)址：www.xintongfund.com
（91）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層,實(shí)際樓層
6層）03室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層,實(shí)際樓層
6層）03室
法人代表：鄭新林
聯(lián)系人：鄧琦
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（92）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人：江怡
聯(lián)系電話：18768123466
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（93）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
法人代表：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
聯(lián)系電話：020-89629099
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（94）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
法人代表：溫麗燕
聯(lián)系人：高培
聯(lián)系電話：0371-85518395
客服電話：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（95）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘
書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法人代表：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
聯(lián)系電話：0755-89460507
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（96）上海愛(ài)建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)1106、1121室
法人代表：吳文新
聯(lián)系人：葉偉文
聯(lián)系電話：021-64382133
客服電話：021-64382660
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（97）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
法人代表：鄒保威
聯(lián)系人：李丹
聯(lián)系電話：13601264918
客服電話：95118、400-098-8511（個(gè)人業(yè)務(wù)）、400-088-8816（企業(yè)業(yè)務(wù)）
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（98）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟B3-1801
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟B3-1801
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人：楊嘉祥
聯(lián)系電話：0755-84355914
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（99）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座22層
法人代表：李楠
聯(lián)系人：趙文婧
聯(lián)系電話：18826562806
客服電話：4001599288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
（100）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法人代表：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
聯(lián)系電話：010-88066326
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（101）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層
法人代表：王樹(shù)科
聯(lián)系人：茆勇強(qiáng)
聯(lián)系電話：021-68595698
客服電話：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com/
（102）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
聯(lián)系電話：021-50701003
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（103）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心
法人代表：李科
聯(lián)系人：王超
聯(lián)系電話：010-59053912
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（104）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法人代表：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
聯(lián)系電話：010-63631539
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市金杜律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)財(cái)富中心寫字樓A座40層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)財(cái)富中心寫字樓A座40層
負(fù)責(zé)人：王玲
電話：0755-22163333
傳真：0755-22163390
經(jīng)辦律師：沈娜、馮艾
聯(lián)系人：馮艾
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：陶文欣
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳邐迤、陶文欣
六、基金份額的分類
一、基金份額分類
本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金份額、B類基金份額和E類基金份額。A類基金份
額和B類基金份額的登記業(yè)務(wù)由大成基金管理有限公司辦理；本基金E類基金份額的登記
業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。三類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并分別公布
各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
二、基金份額類別的劃分
A類基金份額和B類基金份額通過(guò)基金管理人指定的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和
贖回等業(yè)務(wù)，根據(jù)基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶保留的場(chǎng)外基金份額數(shù)量，對(duì)其持有的基
金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用，因此形成不同的基金份額類別。E類基金份額通
過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)，并在上海證券交易所上市交
易。不同份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
項(xiàng)目 A類基金份額 B類基金份額 E類基金份額
首次認(rèn)購(gòu)最低限額 0.01元 500萬(wàn)元 1000份
追加認(rèn)購(gòu)最低限額 0.01元 0.01元 1000份
首次申購(gòu)最低限額 0.01元 0.01元 1份
追加申購(gòu)最低限額 0.01元 0.01元 1份
認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi) 0 0 0
贖回費(fèi) 0 0 0
管理費(fèi)（年費(fèi)率%） 0.25 0.25 0.25
托管費(fèi)（年費(fèi)率%） 0.08 0.08 0.08
銷售服務(wù)費(fèi)（年費(fèi)率%） 0.25 0.01 0.25
三、基金份額分類辦法及規(guī)則的調(diào)整
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，不需要召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)相關(guān)法規(guī)和《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，基金合同已于
2016年9月29日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金類型與運(yùn)作方式
基金類型：貨幣市場(chǎng)基金
基金運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式
基金存續(xù)期限：不定期
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)
凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，并召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金基金份額的申購(gòu)與贖回包括場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式。本基金A類基金份額和B類
基金份額通過(guò)場(chǎng)外方式辦理申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)；E類基金份額通過(guò)場(chǎng)內(nèi)方式辦理申購(gòu)和贖回
等業(yè)務(wù)；
場(chǎng)外申購(gòu)和贖回：通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回：通過(guò)申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)
贖回代理券商提供的其他方式辦理。
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)及申購(gòu)贖回代理券商名單將由基金管理人在相關(guān)公告中列明。基金管理
人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。若基金
管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)
行申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，可在上述范圍內(nèi)規(guī)定具體的
交易時(shí)間），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2016年10月20日開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，視為下一開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
三、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回
A類基金份額和B類基金份額通過(guò)場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)贖回。
（一）申購(gòu)與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份A類基金份額凈值和B類基金份額凈值
為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，基金銷售機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（二）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資
人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。投資人交
付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如
遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生
巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以開(kāi)放日規(guī)定時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人
應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
如基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者基金管理人認(rèn)為可能存在變相規(guī)避50%集中度限制的情形時(shí)，基
金管理人有權(quán)對(duì)該單一投資者的申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。由此，給投資者造成的損失，由
投資人自行承擔(dān)。
（三）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人首次申購(gòu)和追加申購(gòu)A類基金份額的單筆最低金額為0.01元，首次申購(gòu)B
類基金份額的單筆最低金額為0.01元，追加申購(gòu)B類基金份額的單筆最低金額為0.01元。
投資人贖回A類基金份額和B類基金份額的單筆最低贖回份額為0.01份，基金份額持有人
可將其全部或部分基金份額贖回?；痄N售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額；
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限；
4、基金管理人可以設(shè)置單日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額上限、單個(gè)賬戶單日累計(jì)申購(gòu)金
額/凈申購(gòu)金額上限、單筆申購(gòu)上限；
5、單一投資者持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過(guò)50%，或者以其他方式變相規(guī)避
50%集中度限制。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（四）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用。
2、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回價(jià)格為每份基金份額1.00元。
3、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)采用“金額申購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/1.00
例：某投資人投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝100,000.00/1.00＝100,000.00份
4、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回采用“份額贖回、金額確認(rèn)”的方式。贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回金額＝贖回份額×1.00元
例：某投資人贖回其持有的本基金份額100,000份，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝100,000.00×1.00＝100,000.00元
5、申購(gòu)份額的處理方式
申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、贖回金額的處理方式
贖回金額按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
四、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回
E類基金份額通過(guò)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回。
（一）申購(gòu)與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即本基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份E類基金份額人民幣100.00元
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“份額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
3、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代及其他對(duì)價(jià)；
4、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
5、本基金E類基金份額根據(jù)每日基金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為
投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，計(jì)入投資人收益賬戶。投資人贖回基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比
例的累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金
款中按比例扣除。收益賬戶高于100元以上的整百元收益將兌付為基金份額轉(zhuǎn)入投資人的證
券賬戶；
6、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（二）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人在申購(gòu)本基金時(shí)須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的現(xiàn)金。投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
投資人T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的
基金份額不足，則贖回申請(qǐng)失敗。投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)按上海證券交易所和中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行確認(rèn)。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人
應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（三）申購(gòu)和贖回的最小申購(gòu)、贖回單位及數(shù)量限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)、
贖回單位為1份；
2、基金管理人根據(jù)基金每日運(yùn)作情況，可對(duì)基金場(chǎng)內(nèi)每日總申購(gòu)份額和贖回份額進(jìn)行
控制并在基金管理人網(wǎng)站公布；
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額；
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限；
5、基金管理人可以調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位，必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的資金和基金份額交收適用上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的
結(jié)算規(guī)則。
登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整。
（五）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金通過(guò)每日計(jì)算收益并分配的方式，使每份場(chǎng)內(nèi)基金份額凈值保持在人民幣
100.00元；
2、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用,
法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定除外；
3、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指
投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給申請(qǐng)贖回的基金份額持有人的現(xiàn)金替代及其他
對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定；
4、申購(gòu)、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)、贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所
開(kāi)市前公告。
5、申購(gòu)與贖回不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用。但是出現(xiàn)以下情形之一：
（1）當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與
攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度為負(fù)時(shí)；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，且本基
金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金
融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度為負(fù)時(shí)；
為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申
請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖
回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大
化的情形除外。
五、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的場(chǎng)外和/或場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、上海證券交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)。
5、基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。
6、因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
7、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
10、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投資者單日或
單筆申購(gòu)金額上限的。
11、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
12、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)投資人的利益，
基金管理人可暫停本基金的申購(gòu)。
13、場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。
14、為了保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人認(rèn)為若接受一定金額以上的資金
申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)；
15、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)；
16、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第7項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。對(duì)于上述第10項(xiàng)拒絕申購(gòu)的情形，基
金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)申購(gòu)上限設(shè)定。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被
拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)
務(wù)的辦理。當(dāng)發(fā)生上述第8、10項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人
的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果法律法規(guī)、監(jiān)
管要求調(diào)整導(dǎo)致上述第8項(xiàng)內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可修改上述
內(nèi)容，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
六、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的場(chǎng)外和/或場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
6、上海證券交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。
7、基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。
8、因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
9、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)基金份額持有人
的利益，基金管理人可暫停本基金的贖回。
10、場(chǎng)內(nèi)贖回達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。
11、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生損害持有人利益的情形時(shí)，可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)。
12、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)
值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)；
13、單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額
10%的，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
14、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1至9項(xiàng)、11、12、13、14項(xiàng)情形之一而基金管理人決定暫停接受基金份
額持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
刊登暫停贖回公告。對(duì)于上述第9項(xiàng)暫停接受贖回的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站
上公布相關(guān)贖回上限設(shè)定。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支
付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可
延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申
請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
七、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，且發(fā)生單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額占
前一開(kāi)放日基金總份額的比例超過(guò)10%時(shí)，本基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超
過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期贖回。對(duì)該單個(gè)基金份額持有人占前一
開(kāi)放日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，根據(jù)前述“（1）全額贖回”
或“（2）部分延期贖回”的約定方式處理。如下一開(kāi)放日，該單一基金份額持有人剩余未贖
回部分仍舊超出前一開(kāi)放日基金總份額10%的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份
額持有人單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開(kāi)放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
指定媒介上進(jìn)行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式
巨額贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定辦理。
4、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式（包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機(jī)構(gòu)通知等方式）在3個(gè)交易日
內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
八、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開(kāi)放日在指定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
九、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十一、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。除非基金管理人另行公告，本基金不支持基金份額持有人
將持有的基金份額在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的登記結(jié)算系統(tǒng)與大成基金管理有限
公司注冊(cè)登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。
十二、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十三、基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十四、其他業(yè)務(wù)
在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押、
基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，保持良好的組合流動(dòng)性，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回
報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括：
1、現(xiàn)金；
2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行認(rèn)可的其它具有良好流動(dòng)性貨幣市場(chǎng)工具。
法律規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他貨幣市場(chǎng)工具的，在不改變基金投資目標(biāo)、
投資策略，不改變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下，本基金可參與其他貨幣市場(chǎng)工具的投資，不
需召開(kāi)持有人大會(huì)。具體比例限制按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
（三）投資策略
1、利率趨勢(shì)評(píng)估策略
通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀政策、市場(chǎng)資金面供求等因素的綜合分析，對(duì)資金利率變動(dòng)趨勢(shì)
進(jìn)行評(píng)估，最大限度地優(yōu)化存款期限、回購(gòu)和債券品種組合。
2、類屬配置策略
本基金管理人在評(píng)估各品種在流動(dòng)性、收益率穩(wěn)定性基礎(chǔ)上，結(jié)合預(yù)先制定的組合平均
期限范圍確定類屬資產(chǎn)配置。
3、組合平均剩余期限配置策略
基金根據(jù)對(duì)未來(lái)短期利率走勢(shì)的研判，結(jié)合基金資產(chǎn)流動(dòng)性的要求動(dòng)態(tài)調(diào)整組合久期。
當(dāng)預(yù)期短期利率上升時(shí)，降低組合久期，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；在預(yù)期
短期利率下降時(shí)，提高組合久期，以獲得資本利得或鎖定較高的利率水平。
4、銀行存款投資策略
銀行存款是本基金的主要投資對(duì)象。在確保安全性和流動(dòng)性的前提下，通過(guò)不同商業(yè)銀
行和不同存款期限的選擇，挖掘出利率報(bào)價(jià)較高的多家銀行進(jìn)行銀行存款的投資，在獲取較
高投資收益的同時(shí)盡量分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高存款資產(chǎn)的流動(dòng)性。通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀政策、
市場(chǎng)資金面等因素的綜合分析，對(duì)資金利率變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)估，最大限度地優(yōu)化存款期限。
5、流動(dòng)性管理策略
在日常的投資管理過(guò)程中，本基金將會(huì)緊密關(guān)注申購(gòu)與贖回資金變化情況、季節(jié)性資金
流動(dòng)等影響貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性管理的因素，建立組合流動(dòng)性監(jiān)控管理指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資
產(chǎn)流動(dòng)性的實(shí)時(shí)管理。
（四）投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制，但需提前公告。
2、組合限制
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；除基金管理人以其固有資金投資的以外，當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)
超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)
期不得超過(guò)120天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；除基金管理人以其
固有資金投資的以外，當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天，投
資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證
券的10%；
（4）本基金持有同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超
過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)
構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。貨幣市場(chǎng)基金擬投資于主
體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議
批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序；
（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投
資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
（8）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行
存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%。
（9）基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同
業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（10）本基金將保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)并符合下述比例限制：
1）現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政
策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%；
2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
3）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。
（11）本基金投資資產(chǎn)支持證券的比例限制：
1）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
2）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
4）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)。本
基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)。持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致（質(zhì)押品的
剩余期限不受投資范圍約定的限制）；
（15）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第（5）項(xiàng)、第（10）項(xiàng)第1）條、第（11）項(xiàng)第4）條、第（14）項(xiàng)外，因市場(chǎng)
波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使投資組合不符合上述約定的比例，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用于本基金的情況下，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)
過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（五）投資組合平均剩余期限計(jì)算方法
1、計(jì)算公式
貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限的計(jì)算公式為：
貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算公式為：
2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證
券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
（2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基
礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的銀行存款，剩余期限
和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩
余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天
數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中國(guó)人民銀行公布的人民幣活期存款基準(zhǔn)利率（稅后）
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的特征。根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目
標(biāo)及流動(dòng)性特征，本基金選取同期銀行活期存款利率作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果法律法規(guī)或未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用，或有其他代表性更強(qiáng)、
更科學(xué)客觀的或者更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，本基金管理人可依
據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中
列示。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種
（八）基金管理人代表基金行使所投資證券項(xiàng)下權(quán)利的原則及方法
基金管理人將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨(dú)立行使所投資證券項(xiàng)下的權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投資證券項(xiàng)下權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守以下原則：
1、不參與所投資發(fā)債公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值，有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（九）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈
值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第2季度報(bào)告。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 2,414,510,021.58 49.65
其中：債券 2,414,510,021.58 49.65
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 1,582,870,364.13 32.55
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 862,088,750.81 17.73
4 其他資產(chǎn) 3,921,232.42 0.08
5 合計(jì) 4,863,390,368.94 100.00
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融 3.97
資余額
其中：買斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 619,111,894.66 14.59
其中：買斷式回購(gòu)融資 - -
報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日融資余額占
資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
2.1、債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
無(wú)。
3、基金投資組合平均剩余期限
3.1、投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 81
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 96
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 72
3.2、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
無(wú)。
3.3、報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 40.63 14.59
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）-60天 4.71 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）-90天 32.25 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率 - -
債
4 90天（含）-120天 8.69 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）-397天（含） 28.14 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 114.42 14.59
4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
無(wú)。
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國(guó)家債券 19,918,465.08 0.47
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 223,716,785.90 5.27
其中：政策性金融債 223,716,785.90 5.27
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 230,570,750.02 5.43
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 1,940,304,020.58 45.73
8 其他 - -
9 合計(jì) 2,414,510,021.58 56.91
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
單位：人民幣元
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 072510107 25銀河證券CP013 1,000,000 100,055,116.89 2.36
2 112483093 24西安銀行CD047 1,000,000 99,887,313.32 2.35
3 112516031 25上海銀行CD031 1,000,000 99,670,942.82 2.35
4 112403221 24農(nóng)業(yè)銀行CD221 1,000,000 99,631,088.21 2.35
5 112593947 25昆侖銀行CD018 1,000,000 99,544,775.99 2.35
6 112519118 25恒豐銀行CD118 1,000,000 99,454,901.80 2.34
7 112506113 25交通銀行CD113 1,000,000 99,438,549.10 2.34
8 112415386 24民生銀行CD386 1,000,000 99,353,524.08 2.34
9 112419392 24恒豐銀行CD392 1,000,000 99,305,719.84 2.34
10 112415432 24民生銀行CD432 1,000,000 99,111,594.92 2.34
7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離、
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0.00
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0559%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0077%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0385%
7.1、報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
無(wú)。
7.2、報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
無(wú)。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
無(wú)。
9、投資組合報(bào)告附注
9.1、基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金按照實(shí)際利率法計(jì)算金融資產(chǎn)的賬面價(jià)值，并使用影子定價(jià)和偏離度加以控
制。
9.2、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
1、本基金投資的前十名證券24恒豐銀行CD392、25恒豐銀行CD118的發(fā)行主體恒豐銀
行股份有限公司于2024年12月30日因違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、
占?jí)贺?cái)政存款或者資金、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行
客戶身份識(shí)別義務(wù)等受到中國(guó)人民銀行處罰（銀罰決字〔2024〕62號(hào)）。本基金認(rèn)為，對(duì)
恒豐銀行股份有限公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
2、本基金投資的前十名證券25昆侖銀行CD018的發(fā)行主體昆侖銀行股份有限公司于
2024年8月23日因投資管理不審慎受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局克拉瑪依監(jiān)管分局處罰（克
金監(jiān)罰決字〔2024〕15號(hào)）；于2025年4月30日因授信審批不審慎受到國(guó)家金融監(jiān)督管
理總局新疆監(jiān)管局處罰。本基金認(rèn)為，對(duì)昆侖銀行股份有限公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值
構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
3、本基金投資的前十名證券25上海銀行CD031的發(fā)行主體上海銀行股份有限公司于
2025年1月2日因貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則
可等受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局處罰（滬金罰決字〔2024〕236號(hào)）；于2025
年3月27日因違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定受到中國(guó)人民銀行處罰（銀罰決字〔2025〕2號(hào)）。
本基金認(rèn)為，對(duì)上海銀行股份有限公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
4、本基金投資的前十名證券24西安銀行CD047的發(fā)行主體西安銀行股份有限公司于
2024年12月11日因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國(guó)庫(kù)及征信管理規(guī)定等受到中國(guó)
人民銀行陜西省分行處罰（陜銀罰決字〔2024〕5號(hào)）。本基金認(rèn)為，對(duì)西安銀行股份有限
公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
5、本基金投資的前十名證券24民生銀行CD432、24民生銀行CD386的發(fā)行主體中國(guó)民
生銀行股份有限公司于2024年12月20日因違反賬戶管理規(guī)定、違反清算管理規(guī)定、違反
反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、占?jí)贺?cái)政存款或者資金、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)
管理規(guī)定等受到中國(guó)人民銀行處罰（銀罰決字〔2024〕44號(hào)）。本基金認(rèn)為，對(duì)中國(guó)民生
銀行股份有限公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
6、本基金投資的前十名證券24農(nóng)業(yè)銀行CD221的發(fā)行主體中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
于2024年12月30日因違反賬戶管理規(guī)定、違反清算管理規(guī)定、違反特約商戶實(shí)名制管理
規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、違反人民幣流通管理規(guī)定、違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用
規(guī)定、占?jí)贺?cái)政存款或者資金等受到中國(guó)人民銀行處罰（銀罰決字〔2024〕67號(hào)）。本基
金認(rèn)為，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司的處罰不會(huì)對(duì)其投資價(jià)值構(gòu)成實(shí)質(zhì)性負(fù)面影響。
9.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 26,444.33
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購(gòu)款 3,894,788.09
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費(fèi)用 -
7 其他 -
8 合計(jì) 3,921,232.42
9.4、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
十、基金業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
大成添益交易型貨幣A
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016.09.29-2016.12.31 0.6708% 0.0015% 0.0899% 0.0000% 0.5809% 0.0015%
2017.01.01-2017.12.31 3.8003% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.4503% 0.0008%
2018.01.01-2018.12.31 3.5207% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.1707% 0.0022%
2019.01.01-2019.12.31 2.4585% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 2.1085% 0.0008%
2020.01.01-2020.12.31 2.2630% 0.0032% 0.3500% 0.0000% 1.9130% 0.0032%
2021.01.01-2021.12.31 2.3587% 0.0028% 0.3500% 0.0000% 2.0087% 0.0028%
2022.01.01-2022.12.31 1.7712% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 1.4212% 0.0022%
2023.01.01-2023.12.31 1.8428% 0.0016% 0.3500% 0.0000% 1.4928% 0.0016%
2024.01.01-2024.12.31 1.6151% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 1.2651% 0.0009%
2025.01.01-2025.06.3 0.6388% 0.0008% 0.1736% 0.0000% 0.4652% 0.0008%
0
2016.09.29-2025.06.30 22.9703% 0.0028% 3.0635% 0.0000% 19.9068% 0.0028%
大成添益交易型貨幣B
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016.09.29-2016.12.31 0.7321% 0.0014% 0.0899% 0.0000% 0.6422% 0.0014%
2017.01.01-2017.12.31 4.0499% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.6999% 0.0008%
2018.01.01-2018.12.31 3.7672% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.4172% 0.0022%
2019.01.01-2019.12.31 2.7004% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 2.3504% 0.0008%
2020.01.01-2020.12.31 2.5086% 0.0032% 0.3500% 0.0000% 2.1586% 0.0032%
2021.01.01-2021.12.31 2.6040% 0.0028% 0.3500% 0.0000% 2.2540% 0.0028%
2022.01.01-2022.12.31 2.0159% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 1.6659% 0.0022%
2023.01.01-2023.12.31 2.0881% 0.0016% 0.3500% 0.0000% 1.7381% 0.0016%
2024.01.01-2024.12.31 1.8596% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 1.5096% 0.0009%
2025.01.01-2025.06.30 0.7588% 0.0008% 0.1736% 0.0000% 0.5852% 0.0008%
2016.09.29-2025.06.30 25.5723% 0.0028% 3.0635% 0.0000% 22.5088% 0.0028%
交易貨幣
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016.09.29-2016.12.31 0.6962% 0.0035% 0.0899% 0.0000% 0.6063% 0.0035%
2017.01.01-2017.12.31 3.8008% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.4508% 0.0008%
2018.01.01-2018.12.31 3.5196% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 3.1696% 0.0022%
2019.01.01-2019.12.31 2.4539% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 2.1039% 0.0008%
2020.01.01-2020.12.31 2.2628% 0.0032% 0.3500% 0.0000% 1.9128% 0.0032%
2021.01.01-2021.12.31 2.3580% 0.0028% 0.3500% 0.0000% 2.0080% 0.0028%
2022.01.01-2022.12.31 1.7712% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 1.4212% 0.0022%
2023.01.01-2023.12.31 1.8432% 0.0016% 0.3500% 0.0000% 1.4932% 0.0016%
2024.01.01-2024.12.31 1.6153% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 1.2653% 0.0009%
2025.01.01-2025.06.30 0.6389% 0.0008% 0.1736% 0.0000% 0.4653% 0.0008%
2016.09.29-2025.06.30 22.9947% 0.0029% 3.0635% 0.0000% 19.9312% 0.0029%
（二）自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
注：本基金合同規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的約定。建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)，本基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的非
交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即估值對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議
利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本
基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值
調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固
有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩
個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值
進(jìn)行調(diào)整，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值。
3、銀行存款按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入
賬。
4、在任何情況下，基金管理人采用上述1-3項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映
其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)
格估值。
5、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益及
7日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由
基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份或每
百份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份或每百份基金份額的
日已實(shí)現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的7日年化收益
率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4
位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或7日年化收
益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金資產(chǎn)凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和
7日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工
作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記公司及存款銀行發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或
國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金的A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)為0.25%，B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)為
0.01%，E類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)
產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－11項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。除基金管理
費(fèi)、基金托管費(fèi)外，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率等其他費(fèi)率，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氂谛碌馁M(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、基金收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收
益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
4、本基金場(chǎng)外份額“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日收益情況，以每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每日支付。投資人當(dāng)日收益分配的
計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分
配，直到分完為止）；投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在當(dāng)日收益支付
時(shí)，若當(dāng)日凈收益大于零，則增加基金份額持有人基金份額；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保
持基金份額持有人基金份額不變；若當(dāng)日基金凈收益小于零時(shí)，縮減基金份額持有人基金份
額；
5、本基金場(chǎng)內(nèi)份額根據(jù)每日基金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資
人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，計(jì)入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計(jì)未付收益和其
持有的基金份額一起參加當(dāng)日的收益分配。若場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人收益賬戶內(nèi)的累計(jì)收益不
低于100元時(shí)，則100元整數(shù)倍的累計(jì)收益將兌付為相應(yīng)場(chǎng)內(nèi)基金份額。投資人當(dāng)日收益分
配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再
次分配，直到分完為止）；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基
金份額自下一個(gè)交易日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、當(dāng)日買入的基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日賣出的基金份額
自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
8、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)；
9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
三、收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
四、收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)工作日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、
基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露工作日的各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)
收益和7日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額的
每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工
作日的各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同
意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
五、本基金各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算見(jiàn)
基金合同“基金的信息披露”章節(jié)。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生
變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，并保證所披露信息的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的媒介和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資人能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金份額凈值、每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率公告
1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人將至
少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額和B類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、E
類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（1）A類基金份額和B類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算
方法如下：
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份額總額×
10000
7日年化收益率=｛－1｝×100%；
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
（2）E類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算方法如下：
每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份額總額×
100
其中，當(dāng)日該類基金份額總額包括截至上一工作日（包括節(jié)假日）未結(jié)轉(zhuǎn)份額。
7日年化收益率=｛－1｝×100%；
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，
7日年化收益率采用四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如果基金成立不足七日，按
類似規(guī)則計(jì)算。
2、在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)工作日的次日，
通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露工作日的各類基金份額的每萬(wàn)份或每百
份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自然日，公
告節(jié)假日期間的各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的7日年
化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7
日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的各類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。。
（五）基金開(kāi)始申購(gòu)、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
（六）基金申購(gòu)贖回清單公告
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日公告當(dāng)日的申購(gòu)
贖回清單。
（七）基金份額上市交易公告書(shū)
E類基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易前3
個(gè)工作日將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定媒介上。
（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額
變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中披露報(bào)告期末基金前10名份額持有人的類別、持有
份額及占總份額的比例等信息。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（九）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登
載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的
下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；基金管理人、基金托管
人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)，但本基金合同另有約定的除外；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
17、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
18、更換基金登記機(jī)構(gòu)；
19、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
20、本基金收費(fèi)方式發(fā)生變更；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
23、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項(xiàng)；
25、當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度
絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的情形；
26、經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，且征得基金托管人的同意，投資于主體信用評(píng)級(jí)低
于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；
28、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值。
（十）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
基金上市交易的證券交易所。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十二）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收
益率、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者。不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非基金
管理人和基金托管人故意或過(guò)失的情形。
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
5、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的
任何情況；
6、法律法規(guī)、《基金合同》或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情況。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于貨幣市場(chǎng)投資工具，而貨幣市場(chǎng)投資工具價(jià)格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心
理和交易制度等各種因素的影響會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)，從而對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金收
益水平發(fā)生波動(dòng)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要存在以下幾種：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)貨幣市場(chǎng)產(chǎn)生一定影響，
從而導(dǎo)致投資對(duì)象價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行則具有周期性的特點(diǎn)。隨宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周
期性變化，基金所投資于債券的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的變化直接影響著國(guó)債、央行票據(jù)的價(jià)格和收益率，進(jìn)而影響金融債、企
業(yè)債的價(jià)格和收益率，同時(shí)影響債券利息的再投資。
4、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
不同信用水平貨幣市場(chǎng)投資品種應(yīng)具有不同短期收益率曲線結(jié)構(gòu)，收益率曲線的變化將
影響相同信用水平、不同期限債券的的收益水平。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚官?gòu)買力
下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
二、信用風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)債公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、
人員素質(zhì)等都會(huì)導(dǎo)致公司償付能力發(fā)生變化。如果基金投資的公司債所在公司經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)
致不能按期付息或償還本金，將影響基金收益。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水
平。
四、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)
的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的匹配
與平衡。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范交易場(chǎng)
所，主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券
方面進(jìn)行合理配置，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖
回申請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫?；鸸乐档攘鲃?dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審
批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基
金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)
支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全
面保障投資者的合法權(quán)益。
2、場(chǎng)內(nèi)基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使場(chǎng)內(nèi)基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在
一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈
值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
五、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
十八、基金的終止和清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)后方可執(zhí)行，自決議
生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配（基
金份額持有人持有的每一基金份額在其對(duì)應(yīng)的份額類別內(nèi)擁有平等的分配權(quán)。每份E類基
金份額與每100份A類基金份額或每100份B類基金份額擁有同等分配權(quán)，下同）。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告（包括二次清算報(bào)告）經(jīng)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通；
（13）在遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表基金份額
持有人在必要限度內(nèi)以基金資產(chǎn)作為抵押進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高
管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，各類基金份額的每萬(wàn)份或每
百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)或?qū)r(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶等有關(guān)賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金
已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未
執(zhí)行基金合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)或
對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)或?qū)r(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。由于A類基金份額和B類基金份額的面值為1元，E類
基金份額在基金合同生效日折算后的面值為100元，因此在本部分中，在計(jì)算包括但不限于
提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)、參加基金份額持有人大會(huì)以及基金份額持有人大會(huì)提案和表
決等事項(xiàng)的基金份額持有人所持有的基金份額和基金總份額時(shí)，每100份A類基金份額或
每100份B類基金份額等同于1份E類基金份額?；鸱蓊~持有人持有的同一類別內(nèi)的每
一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除
外）；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的
除外）；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法
律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》
另有約定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》
另有約定的除外）；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用（基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)除外）；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下調(diào)低基金的銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)
基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基
金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按《基金合同》的約定申請(qǐng)基金份額上市；
（7）因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市；
（8）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾；
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其
他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人確定的非
現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以召集人確定的非
現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人
代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（本基金合同另有約定的除外）、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》（本基金合同另有約定的除外）、本基金
與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算的方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)后方可執(zhí)行，自決議
生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配（基
金份額持有人持有的每一基金份額在其對(duì)應(yīng)的份額類別內(nèi)擁有平等的分配權(quán)。每份E類基
金份額與每100份A類基金份額或每100份B類基金份額擁有同等分配權(quán)，下同）。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告（包括二次清算報(bào)告）經(jīng)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友
好協(xié)商解決，但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京市的中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各
方當(dāng)事人均具有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
法定代表人:吳慶斌
成立時(shí)間：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[1999]10號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的證券庫(kù)等各投資品種
的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的
具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的
投資進(jìn)行監(jiān)督；
對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240
天；除基金管理人以其固有資金投資的以外，當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)
超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存
續(xù)期不得超過(guò)120天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；除基金管理人以
其固有資金投資的以外，當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天，
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金
融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；
（4）本基金持有同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超
過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)
構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。貨幣市場(chǎng)基金擬投資于主
體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議
批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序；
（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投
資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
（8）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行
存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%；
（9）基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同
業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（10）本基金將保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)并符合下述比例限制：
1）現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政
策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%；
2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
3）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。
（11）本基金投資資產(chǎn)支持證券的比例限制：
1）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
2）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
4）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)。本
基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)。持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致（質(zhì)押品的
剩余期限不受投資范圍約定的限制）；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金
合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（15）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第（5）項(xiàng)、第（10）項(xiàng)第1）條、第（11）項(xiàng)第4）條、第（14）項(xiàng)外，因市場(chǎng)
波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使投資組合不符合上述約定的比例，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率、應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約
定的，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金
托管人回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)
議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)
現(xiàn)收益、7日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定、或者《基金合同》
及本協(xié)議另有約定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的
規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指基金合同生
效后，本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使場(chǎng)外基金份額的基金份額凈值保持在
人民幣1.00元，使場(chǎng)內(nèi)基金份額的基金份額凈值保持在人民幣100.00元
2、基金管理人應(yīng)每開(kāi)放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基
金各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年化收益率，并在蓋章后以雙方約定
的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將
復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)
計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措
施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?
之主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償
金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額每萬(wàn)份或每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、7日年
化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明
書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)
當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作
日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
二十一、基金份額持有人服務(wù)
對(duì)于基金份額持有人基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)。同時(shí)基金管理人依
據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增減或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）客服中心電話服務(wù)
投資者撥打基金管理人客服熱線400-888-5558（國(guó)內(nèi)免長(zhǎng)途話費(fèi)）可享有如下服務(wù)：A、
自助語(yǔ)音服務(wù)：提供7×24小時(shí)電話自助語(yǔ)音的服務(wù)，可進(jìn)行賬戶查詢、基金凈值、基金產(chǎn)
品等自助查詢服務(wù)。B、人工坐席服務(wù)：提供每周五天,每天不少于8小時(shí)的人工坐席服務(wù)（法
定節(jié)假日除外）。投資者可以通過(guò)該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、基金賬戶查詢、交易情況查詢、服
務(wù)投訴及建議、信息定制、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
（二）綜合對(duì)賬服務(wù)
大成基金為持有人提供綜合對(duì)賬服務(wù)，每年度以電子郵件、短信或其他方式向本公司直
銷持有人提供基金保有情況信息。本公司賬單服務(wù)類型有月度、季度、年度對(duì)賬單，服務(wù)形
式由持有人自主選擇定制。具體包括：電子郵件賬單、手機(jī)短信賬單、直銷平臺(tái)自助查詢、
客服熱線查詢等。為響應(yīng)國(guó)家雙碳戰(zhàn)略，倡導(dǎo)綠色環(huán)保對(duì)賬方式，本基金管理人歡迎持有人
使用電子方式對(duì)賬單，同時(shí)為更好的服務(wù)老年持有人客戶，仍將保留自主訂閱紙質(zhì)對(duì)賬單的
服務(wù)措施（訂閱紙質(zhì)對(duì)賬單的持有人需確保郵寄地址準(zhǔn)確可送達(dá)）。
（三）官方平臺(tái)自助查詢及資訊服務(wù)
基金管理人官方網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和官方移動(dòng)平臺(tái)均可為投資者提供基金賬
戶及交易情況查詢、個(gè)人資料修改、手機(jī)短信和電子郵件信息定制等自助服務(wù)，提供基金文
件查閱、公司公告、熱點(diǎn)問(wèn)答、市場(chǎng)點(diǎn)評(píng)等信息資訊服務(wù)。同時(shí)，也提供電子郵箱服務(wù)（客
戶服務(wù)郵箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在線答疑服務(wù)。
（四）網(wǎng)上交易服務(wù)
本基金管理人已開(kāi)通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過(guò)基金管理人官方網(wǎng)站以
及官方移動(dòng)平臺(tái)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等各類業(yè)務(wù)。其中，基金定投、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務(wù)的開(kāi)通時(shí)間以另行公告為準(zhǔn)。
（五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者提供定期定額投
資服務(wù)（本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的定期定額投資服務(wù)目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)通）。通過(guò)定期定
額投資計(jì)劃，投資者可依托固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額，具體實(shí)施方法見(jiàn)有關(guān)公告
或咨詢客服熱線。
（六）客戶投訴建議受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)、投資理財(cái)中心、客服熱線、網(wǎng)站在線欄
目、電子郵件及信函等渠道進(jìn)行投訴或提出建議。
二十二、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
（一）本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務(wù)部門目前無(wú)重大訴訟事項(xiàng)。
（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務(wù)部門及高級(jí)管理人員沒(méi)有受到任
何處罰。
（三）2025年03月30日至2025年09月29日發(fā)布的公告：
1.2025年03月31日《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告》。
2.2025年04月17日《關(guān)于大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金調(diào)整大額申購(gòu)（含定期定額
申購(gòu)）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》。
3.2025年04月22日《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季度報(bào)告》。
4.2025年05月12日《關(guān)于大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含
定期定額申購(gòu)）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》。
5.2025年06月16日《關(guān)于大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金A類份額及B類份額調(diào)整個(gè)
人投資者大額申購(gòu)（含定期定額申購(gòu)）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》。
6.2025年06月30日《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新》、
《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金(B類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新》、《大成添益交易型貨幣
市場(chǎng)基金(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新》。
7.2025年07月21日《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金2025年第2季度報(bào)告》。
8.2025年08月29日《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金2025年中期報(bào)告》。
（四）在此之前公告的招募說(shuō)明書(shū)及更新的招募說(shuō)明書(shū)與本更新的招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容若有
不一致之處，以本更新的招募說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)。
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
（一）招募說(shuō)明書(shū)的存放地點(diǎn)
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
（二）招募說(shuō)明書(shū)的查閱方式
投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱本基金的招募說(shuō)明書(shū)，也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書(shū)的
復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說(shuō)明書(shū)的正本為準(zhǔn)。
二十四、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在
辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金募集注冊(cè)的文件；
2、《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》；
3、《大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》；
4、《大成基金管理有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見(jiàn)書(shū)；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
大成基金管理有限公司
2025年10月29日
大成添益交易型貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū).pdf