華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告
華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
基金份額詢價公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
特別提示
華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）頒布的《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》《關(guān)于規(guī)范高效做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）項目申報推薦工作的通知》（以下簡稱“《通知》”）、中國證監(jiān)會頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”），深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）頒布的《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)辦法》”）、《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號——審核關(guān)注事項（試行）（2024年修訂）》（以下簡稱“《審核指引》”）、《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號-發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（以下簡稱“《發(fā)售指引》”），以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡稱“《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)法律及規(guī)定組織實施發(fā)售工作。
本次網(wǎng)下詢價將通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（即EIPO平臺）進(jìn)行，請投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價、定價、認(rèn)購等詳細(xì)規(guī)則，請查閱深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）公布的《發(fā)售指引》。
本基金為基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，與投資股票或債券的公募基金具有不同的風(fēng)險收益特征，基礎(chǔ)設(shè)施基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，本基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項目公司全部股權(quán)，通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目的完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利?；A(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。本基金與股票型基金、混合型基金和債券型基金等有不同的風(fēng)險收益特征,本基金的預(yù)期風(fēng)險和收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金需承擔(dān)投資基礎(chǔ)設(shè)施項目因投資環(huán)境、投資標(biāo)的以及市場制度等差異帶來的特有風(fēng)險。投資者應(yīng)充分了解基礎(chǔ)設(shè)施基金投資風(fēng)險及本招募說明書所披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運作，不開放申購與贖回，在深圳證券交易所上市，場外基金份額持有人可在基金通平臺轉(zhuǎn)讓或?qū)⒒鸱蓊~轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)參與深圳證券交易所場內(nèi)交易，具體可參照深圳證券交易所、登記機構(gòu)相關(guān)規(guī)則辦理。
投資基礎(chǔ)設(shè)施基金可能面臨以下風(fēng)險，包括但不限于：
1、與公募基金相關(guān)的風(fēng)險
本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，可能面臨的與公募基金相關(guān)的風(fēng)險包括：基金價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、新基金種類不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險、投資集中度較高的風(fēng)險、交易失敗的風(fēng)險、基金募集失敗的風(fēng)險、暫停上市或終止上市的風(fēng)險、中止發(fā)售的風(fēng)險、基金份額交易價格折溢價風(fēng)險、基金可供分配金額預(yù)測風(fēng)險、基金限售份額解禁風(fēng)險、稅收等政策調(diào)整風(fēng)險、管理風(fēng)險、受同一基金管理人管理基金之間的競爭、利益沖突風(fēng)險、基金運作的合規(guī)性風(fēng)險、證券市場風(fēng)險（包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期風(fēng)險、信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、收益率曲線風(fēng)險、購買力風(fēng)險）等。
2、與專項計劃相關(guān)的風(fēng)險
與專項計劃相關(guān)的風(fēng)險包括：運作風(fēng)險和賬戶管理風(fēng)險、計劃管理人變更風(fēng)險、專項計劃不能成功備案的風(fēng)險、收益無法按時歸集和分配風(fēng)險、計劃管理人、專項計劃托管人等機構(gòu)盡責(zé)履約風(fēng)險。
3、與基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)的風(fēng)險
本基金可能面臨的與基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)的風(fēng)險包括：倉儲物流行業(yè)相關(guān)風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目運營風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險、原始權(quán)益人和運營管理機構(gòu)的同業(yè)競爭和利益沖突風(fēng)險、資產(chǎn)評估估值的相關(guān)風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目處置風(fēng)險、意外事件及不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項目造成損失的風(fēng)險等。
本基金詳細(xì)風(fēng)險揭示詳見本基金招募說明書及其更新。
基礎(chǔ)設(shè)施項目在評估、現(xiàn)金流測算等過程中，使用了較多的假設(shè)前提，這些假設(shè)前提在未來是否能夠?qū)崿F(xiàn)存在一定不確定性，投資者應(yīng)當(dāng)對這些假設(shè)前提進(jìn)行審慎判斷。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本基金的可供分配金額測算報告的相關(guān)預(yù)測結(jié)果不代表基金存續(xù)期間基礎(chǔ)設(shè)施項目真實的現(xiàn)金流分配情況，也不代表本基金能夠按照可供分配金額預(yù)測結(jié)果進(jìn)行分配；本基金基礎(chǔ)設(shè)施項目評估報告的相關(guān)評估結(jié)果不代表基礎(chǔ)設(shè)施項目的實際可交易價格，不代表基礎(chǔ)設(shè)施項目能夠按照評估結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基礎(chǔ)設(shè)施基金財產(chǎn)，履行基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理職責(zé)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，熟悉基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)規(guī)則，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化及基金份額上市交易價格波動引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
重要提示
1、本基金已于2025年9月22日獲證監(jiān)許可[2025]2135號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金場內(nèi)簡稱為華夏安博倉儲REIT，基金代碼為180306。
2、本基金戰(zhàn)略投資者可以通過基金管理人直銷機構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購；本基金網(wǎng)下詢價和有效報價的網(wǎng)下投資者錄入認(rèn)購信息均通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行，同時需向基金管理人完成網(wǎng)下認(rèn)購繳款，方可認(rèn)定為有效認(rèn)購；公眾投資者可以通過獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位或者基金管理人委托的場外基金銷售機構(gòu)（包括基金管理人的直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)）認(rèn)購本基金。
3、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為4億份，本次發(fā)售由戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售三個部分組成。初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為2.8億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為70%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為0.8億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為0.84億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為21%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為70%。公眾投資者認(rèn)購的初始基金份額數(shù)量為0.36億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為9%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量由回?fù)軝C制確定（如有）。
4、網(wǎng)下詢價階段，若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
5、本次詢價日為2025年10月30日，詢價區(qū)間為5.103元/份-6.235元/份。
6、本公告僅對本基金網(wǎng)下詢價的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金及基礎(chǔ)設(shè)施項目的詳細(xì)情況，請閱讀2025年10月24日公告的《華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》。
7、投資者需充分了解有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)售的定價原則和配售原則，在提交報價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其認(rèn)購數(shù)量和未來持有情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，基金管理人視為該投資者已承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
有關(guān)本公告和本次詢價及發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人保留最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售的基本情況
（一）基金基本情況
1、基金全稱：華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
2、基金場內(nèi)簡稱：華夏安博倉儲REIT
3、基金代碼：180306
（二）發(fā)售方式和數(shù)量
1、本次發(fā)售由基金管理人負(fù)責(zé)組織實施，采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)售”）、向公眾投資者定價發(fā)售（以下簡稱“公眾投資者發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
2、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為4億份?；鸸芾砣舜_定的初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為2.8億份，網(wǎng)下初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為0.84億份，公眾投資者初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為0.36億份。
最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售份額將根據(jù)回?fù)埽ㄈ缬校┣闆r確定。
（三）定價方式
本次發(fā)售通過向符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行詢價確定基金認(rèn)購價格。具體定價方式詳見“三、網(wǎng)下詢價安排”。
（四）限售期安排
本次發(fā)售的基金份額中，參與配售的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額總發(fā)售數(shù)量的20%。其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。
基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機構(gòu)投資者參與本次戰(zhàn)略配售的，持有基礎(chǔ)設(shè)施基金份額期限自上市之日起不少于12個月。
網(wǎng)下詢價階段，若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認(rèn)購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
公眾投資者發(fā)售的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在深交所上市之日起即可流通。
（五）本次發(fā)售重要時間安排
1、發(fā)售重要時間安排
日期 發(fā)售安排
X-4日
（2025年10月24日，X日為詢價日） 1.刊登《詢價公告》《基金合同》《托管協(xié)議》《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)公告與文件
2.網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-3日
（2025年10月27日） 網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-2日
（2025年10月28日） 網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-1日
（2025年10月29日） 1.網(wǎng)下投資者提交核查文件（當(dāng)日12:00前）
2.網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日（當(dāng)日12:00前）
3.基金管理人開展網(wǎng)下投資者資格審核，并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及其配售對象信息
X日
（2025年10月30日） 基金份額詢價日，詢價時間為9:30-15:00
X+1日
（2025年10月31日） 1.確定基金份額認(rèn)購價格
2.確定有效報價投資者及其配售對象
T-9自然日（T日為發(fā)售日）
（2025年11月1日）（預(yù)計） 刊登《發(fā)售公告》，基金管理人關(guān)于戰(zhàn)略投資者配售資格的專項核查報告，律師事務(wù)所關(guān)于戰(zhàn)略投資者核查事項的法律意見書
T日至L日（L日為募集期結(jié)束日）
（2025年11月10日至2025年11月11日）（預(yù)計） 基金份額募集期
網(wǎng)下認(rèn)購時間為：9:30-15:00
戰(zhàn)略投資者認(rèn)購時間為：9:30-17:00
公眾投資者場內(nèi)認(rèn)購時間為：9:30-11:30，13:00-15:00
公眾投資者場外認(rèn)購時間：以相關(guān)銷售機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)
L+1日
（2025年11月12日）（預(yù)計） 決定是否回?fù)?，確定最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量及配售比例，次日公告
L+1日后 會計師事務(wù)所驗資、證監(jiān)會募集結(jié)果備案后，刊登《基金合同生效公告》，并在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金上市條件后盡快辦理
注：（1）X日為基金份額詢價日，T日為基金份額發(fā)售首日，L日為募集期結(jié)束日。詢價日后的具體時間安排以基金管理人發(fā)布的《發(fā)售公告》及后續(xù)公布的公告日期為準(zhǔn)。
（2）如無特殊說明，上述日期均為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)售，基金管理人將及時公告，修改本次發(fā)售日程。
（3）若觸及本公告“九、中止發(fā)售情況”約定的中止發(fā)售條款，將及時刊登《中止發(fā)售公告》。
（4）如因深交所系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行網(wǎng)下詢價或錄入認(rèn)購信息工作，請網(wǎng)下投資者及時與基金管理人聯(lián)系。
（5）如果基金管理人確定的認(rèn)購價格高于網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人將發(fā)布投資風(fēng)險特別公告，募集期將相應(yīng)延遲，屆時請以《發(fā)售公告》為準(zhǔn)。
2、本次發(fā)售路演推介安排
基金管理人將于2025年10月24日（X-4日）至2025年10月29日（X-1日）期間，通過現(xiàn)場、電話或視頻的方式進(jìn)行本次發(fā)售的網(wǎng)下路演，或通過網(wǎng)絡(luò)直播的方式進(jìn)行本次發(fā)售的網(wǎng)上路演。
二、戰(zhàn)略配售
（一）參與對象
參與戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者由原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方和其他戰(zhàn)略投資者組成。參與戰(zhàn)略配售的其他專業(yè)機構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長期投資價值。本基金從如下范圍中選擇其他戰(zhàn)略投資者：證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金以及其他符合中國證監(jiān)會及深交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者。
戰(zhàn)略投資者不得接受他人委托或者委托他人參與基礎(chǔ)設(shè)施基金戰(zhàn)略配售，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等除外。
（二）配售數(shù)量
本基金初始戰(zhàn)略配售份額數(shù)量為2.8億份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為70%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購數(shù)量為0.8億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購數(shù)量為2億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為50%。
（三）配售條件
本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
（四）限售期限
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方持有的基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額累計不得超過其所持全部該類份額的50%，深交所另有規(guī)定除外。其他戰(zhàn)略投資者持有基金份額期限不少于12個月，持有期限自本基金在深交所上市之日起開始計算。戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
（五）核查情況
基金管理人已對戰(zhàn)略投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格，以及是否存在《發(fā)售指引》第三十條和第三十一條規(guī)定的禁止性情形進(jìn)行核查并出具核查文件，同時聘請北京天達(dá)共和律師事務(wù)所出具法律意見書。核查文件及法律意見書將與《發(fā)售公告》一并披露。
（六）認(rèn)購款項繳納
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議，將按照網(wǎng)下詢價確定的認(rèn)購價格認(rèn)購其承諾的基金份額。戰(zhàn)略投資者將通過基金管理人的直銷機構(gòu)參與認(rèn)購。戰(zhàn)略投資者可選擇使用場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶參與認(rèn)購，如選擇使用場外基金賬戶認(rèn)購的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)方可進(jìn)行交易或在允許的情況下通過基金通平臺進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓。
所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議的規(guī)定在認(rèn)購期全額繳納認(rèn)購款。
本基金收取認(rèn)購費，具體認(rèn)購費率見“五、各類投資者認(rèn)購費用及認(rèn)購方式”。
（七）相關(guān)承諾
募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，按詢價確定的認(rèn)購價格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定，承諾持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易。
三、網(wǎng)下詢價安排
（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標(biāo)準(zhǔn)及條件
1、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的機構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。
2、參與本次網(wǎng)下發(fā)售的投資者應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《發(fā)售指引》《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等法規(guī)中規(guī)定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)。具體應(yīng)符合以下條件：
（1）網(wǎng)下投資者系指依法可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可及深圳證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者，以及根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價的全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等。
（2）在中證協(xié)注冊的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)具備必要的定價能力和良好的信用記錄，最近12個月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分。
（3）私募基金管理人申請注冊為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：
（a）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；
（b）具備一定的投資經(jīng)驗。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)到兩年（含）以上，從事基礎(chǔ)設(shè)施項目投資或證券交易時間達(dá)到兩年（含）以上；
（c）具備一定的資產(chǎn)管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；
（d）符合監(jiān)管部門、中證協(xié)要求的其他條件。
3、本次發(fā)售網(wǎng)下詢價通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在詢價日前一交易日，即2025年10月29日（X-1日）12：00前，按照規(guī)定向中證協(xié)完成基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊并已在深交所開通網(wǎng)下發(fā)行電子平臺CA證書，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)且符合規(guī)定的自營投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品必須已注冊為配售對象。完成上述流程的網(wǎng)下投資者方可參與網(wǎng)下詢價。
4、基金管理人將在深交所規(guī)定的時間內(nèi)，通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺確認(rèn)擬參與網(wǎng)下發(fā)售的配售對象名稱、場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶等相關(guān)信息，同時剔除不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者及其配售對象賬戶，完成詢價準(zhǔn)備的確認(rèn)工作。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。
5、原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。
6、投資者若參與本基金詢價，即視為其向基金管理人承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
7、使用場外基金賬戶參與網(wǎng)下詢價的投資者，若持有場內(nèi)證券賬戶，應(yīng)在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺報備場內(nèi)證券賬戶。
（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式
所有擬參與本次詢價的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2025年10月29日（X-1日）中午12:00前通過華夏基金公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://reits.chinaamc.com/）注冊并提交相關(guān)核查材料。如網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)無法上傳，投資者可與基金管理人協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。
1、投資者需提交的資料包括：《網(wǎng)下投資者承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方基本信息表》、資產(chǎn)證明文件、《投資者信息登記表》、《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》、《配售對象信息登記表》等；私募基金、信托計劃、資管產(chǎn)品等均需提供相應(yīng)的備案、登記證明。
此外，除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者投資賬戶和機構(gòu)自營投資賬戶外的其他配售對象需提供《配售對象出資方基本信息表》。
2、系統(tǒng)提交方式
（1）注冊及信息報備
登錄華夏基金公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://reits.chinaamc.com/）。注冊及填寫信息、提交的操作指引可從網(wǎng)站下載或聯(lián)系基金管理人。
第一步：登錄。點擊“網(wǎng)下投資者登錄”、“項目名稱”或“進(jìn)入報備”，進(jìn)入登錄頁面，投資者可通過中國大陸手機號進(jìn)行登錄；
第二步：在項目列表頁面點擊“進(jìn)入報備”或“項目名稱”，進(jìn)入“投資者信息填寫”頁面，填寫投資者全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、投資者協(xié)會編碼等信息，點擊“保存及下一步”。其中：①請確認(rèn)欲參與公募REITs項目的投資者是否在協(xié)會注冊成功為合格的網(wǎng)下投資者，并開通REITs權(quán)限；②統(tǒng)一社會信用代碼按在協(xié)會注冊備案的填寫；③投資者協(xié)會編碼為5位，如果不確定，可聯(lián)系備案機構(gòu)查詢確認(rèn)；
第三步：選擇該投資者參與詢價的“配售對象”，點擊“保存及下一步”。若未選擇的配售對象參與了網(wǎng)下詢價，基金管理人有權(quán)將其設(shè)定為無效報價。系統(tǒng)列出的是該投資者最新的配售對象列表，如果缺少某配售對象，請聯(lián)系備案機構(gòu)查詢對應(yīng)的配售對象是否開通REITs權(quán)限，或是否進(jìn)入黑名單；
第四步：按照以下步驟完成“詢價資料上傳”、“客戶資料上傳”。根據(jù)詢價對象和配售對象類型所需要的資料，進(jìn)行模板下載后選擇用印上傳。
（2）詢價資料上傳
1）所有投資者均須填寫《關(guān)聯(lián)方基本信息表》后上傳Excel和簽章版掃描件，并上傳《網(wǎng)下投資者承諾函》及其他基礎(chǔ)證照的簽章版掃描件。
2）除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者投資賬戶和機構(gòu)自營投資賬戶外，其余配售對象均須填寫配售對象的《出資方基本信息表》后上傳Excel和簽章版掃描件，并上傳簽章版掃描件及資產(chǎn)規(guī)模證明文件。
3）所有投資者均須上傳每個配售對象資產(chǎn)證明文件的簽章版掃描件。其中，對于公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計劃、私募基金等產(chǎn)品，原則上應(yīng)以詢價首日前第五個工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；對于自營投資賬戶，原則上應(yīng)以公司出具的詢價首日前第五個工作日的自營賬戶資金規(guī)模說明為準(zhǔn)；
4）投資者需在系統(tǒng)下載《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》（已自動抓取配售對象信息），填寫金額、日期后再上傳表格。
5）管理人登記及產(chǎn)品備案證明文件：A、配售對象如屬于私募投資基金，應(yīng)上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件?！八侥纪顿Y基金”系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)；B、配售對象如屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一、一對多專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃需提供產(chǎn)品備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（3）客戶資料上傳
1）所有投資者均需點擊進(jìn)入詢價對象系統(tǒng)頁面“詢價對象”右側(cè)“投資者信息登記”，填入“客戶信息”、“法定代表人或負(fù)責(zé)人”、“控股股東/實際控制人信息”和“經(jīng)辦人信息”，填入完成后點擊“保存并打印”，加蓋公章后，在“投資者信息登記表”處上傳簽章版掃描件。
2）所有投資者均需點擊進(jìn)入詢價對象系統(tǒng)頁面“配售對象”右側(cè)“配售對象信息登記”，填入“客戶證券/基金賬戶信息”、“產(chǎn)品信息”、“銀行信息”和“受益所有人信息”，填入完成后點擊“保存并打印”，加蓋公章后，在“配售對象信息登記表”處上傳簽章版掃描件。
3）所有投資者均需上傳《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》及其他系統(tǒng)要求的基礎(chǔ)證照的簽章版掃描件。
4）每個配售對象在《配售對象信息登記表》涉及的受益所有人，均需上傳簽章版掃描件。
（4）以上步驟完成后，點擊“提交審核”。
3、提交時間：2025年10月29日（X-1日）中午12:00之前。
4、投資者注意事項：
投資者須對其填寫的信息的準(zhǔn)確真實性、提交資料的準(zhǔn)確完整性負(fù)責(zé)。投資者未按要求在2025年10月29日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交（包括“詢價資料”和“客戶資料”提交），或雖完成材料提交但存在不真實、不準(zhǔn)確、不完整情形的，則將無法參加詢價配售或者報價將被界定為無效報價。
請投資者認(rèn)真閱讀報備頁面中的填寫注意事項?；鸸芾砣税才艑Ｈ嗽?025年10月24日（X-4日）、2025年10月27日（X-3日）、2025年10月28日（X-2日）的9:30-12:00、13:00-17:00及2025年10月29日（X-1日）的9:30-12:00接聽咨詢電話，號碼為010-88066786。
（三）網(wǎng)下投資者資格核查
基金管理人將會同見證律師對投資者資質(zhì)進(jìn)行核查并有可能要求其進(jìn)一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當(dāng)予以積極配合（根據(jù)投資者類型及實際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產(chǎn)規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其他關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（四）詢價
1、本次網(wǎng)下詢價時間為2025年10月30日（X日）的9:30-15:00。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的配售對象填寫、提交申報價格和申報數(shù)量。
2、本次網(wǎng)下詢價采取擬認(rèn)購價格與擬認(rèn)購數(shù)量同時申報的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的報價應(yīng)當(dāng)包含每份價格和該價格對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因，但以最后一次提交的全部報價記錄為準(zhǔn)。
3、本次網(wǎng)下詢價的詢價區(qū)間為：5.103元/份-6.235元/份。任何超出詢價區(qū)間的報價將被視為無效報價。網(wǎng)下投資者申報價格的最小變動單位為0.001元；網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對象分別報價，每個配售對象報價不得超過1個，且同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬認(rèn)購價格不得超過3個。
單個配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)售的最低申報數(shù)量為100萬份，申報數(shù)量須為10萬份的整數(shù)倍，不得超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量，且擬認(rèn)購金額原則上不得超過該配售對象詢價日前五個工作日（X-5日），即2025年10月23日的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下詢價，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
參與詢價的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)情況，遵循獨立、客觀、誠信的原則，合理報價，不得采取串通合謀、協(xié)商報價等方式故意壓低或抬高價格，不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
基金管理人將在《發(fā)售公告》中披露投資者詳細(xì)報價情況、認(rèn)購價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C制、銷售機構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費用，以及以認(rèn)購價格計算的基礎(chǔ)設(shè)施項目價值及預(yù)期收益測算等內(nèi)容。其中，詳細(xì)報價情況包括每個投資者名稱、配售對象信息、認(rèn)購價格及對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
4、網(wǎng)下投資者申報存在以下情形之一的，將被視為無效：
（1）網(wǎng)下投資者未在2025年10月29日（X-1日）中午12:00前在中證協(xié)完成本基金網(wǎng)下投資者及配售對象的注冊工作；
（2）按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，未能在中國基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記和基金備案的私募基金；
（3）單個配售對象的申報數(shù)量不符合要求的，該配售對象的申報無效；
（4）網(wǎng)下投資者資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報價為無效申報；
（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的；
（6）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；
（7）被中證協(xié)列入黑名單的網(wǎng)下投資者；
（8）基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人提交的資產(chǎn)證明材料及《資產(chǎn)規(guī)模信息表》中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛘哔Y金規(guī)模認(rèn)購的，則該配售對象的認(rèn)購無效；
（9）其他網(wǎng)下投資者無效申報的情況。
5、投資者或其管理的配售對象的托管單元代碼系辦理份額登記的重要信息，托管單元代碼錯誤將會導(dǎo)致無法辦理份額登記或份額登記有誤，請參與網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者正確填寫其托管單元代碼，如發(fā)現(xiàn)填報有誤請及時與基金管理人聯(lián)系。
（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處理
1、網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：
（1）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；
（2）與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報價；
（3）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；
（4）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價，未嚴(yán)格履行報價決策程序?qū)徤鲌髢r或故意壓低、抬高價格；
（5）未合理確定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
（6）提供有效報價但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；
（7）未按時足額繳付認(rèn)購資金；
（8）參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；
（9）獲配后未恪守相關(guān)承諾；
（10）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；
（11）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
2、北京天達(dá)共和律師事務(wù)所將對網(wǎng)下發(fā)售、配售行為，參與定價和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與原始權(quán)益人、基金管理人的關(guān)聯(lián)關(guān)系，資金劃撥等事項進(jìn)行見證，并出具法律意見書。
3、網(wǎng)下投資者或配售對象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價和認(rèn)購業(yè)務(wù)時違反上述第1條規(guī)定的，中證協(xié)按照法規(guī)對其采取自律措施并在其網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)上述第1條情形的，視為所在機構(gòu)行為。
（六）其他要求
參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額。配售對象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對象場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的，不受上述限制。
四、確定有效報價投資者和發(fā)行價格
1、網(wǎng)下詢價報價截止后，基金管理人將根據(jù)本公告的條件，剔除不符合條件的報價及其對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量。
2、剔除不符合條件的報價后，基金管理人將根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財產(chǎn)品、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定本基金份額發(fā)售價格。
基金管理人確定的認(rèn)購價格高于上述網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人將至少在基金份額認(rèn)購首日前五個工作日發(fā)布投資風(fēng)險特別公告，并在公告中披露超過的原因，以及各類網(wǎng)下投資者報價與認(rèn)購價格的差異情況，同時提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，理性作出投資決策。
3、申報價格不低于確定的發(fā)售價格且未被認(rèn)定為無效的報價為有效報價。提供有效報價的網(wǎng)下投資者，方可參與且必須參與網(wǎng)下認(rèn)購。
4、基金管理人將在2025年11月1日（T-9自然日）（預(yù)計）發(fā)布的《發(fā)售公告》中披露下列信息：
網(wǎng)下投資者詳細(xì)報價情況、發(fā)售價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回?fù)軝C制（如有）、銷售機構(gòu)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費用，以及以認(rèn)購價格計算的基礎(chǔ)設(shè)施項目價值及預(yù)期收益測算等。其中，詳細(xì)報價情況包括每個網(wǎng)下投資者名稱、配售對象信息、認(rèn)購價格及對應(yīng)的擬認(rèn)購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
五、各類投資者認(rèn)購費用及認(rèn)購方式
1、本基金發(fā)售價格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價格參與認(rèn)購。具體認(rèn)購方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購申請單獨計算，場內(nèi)認(rèn)購一經(jīng)提交，不得撤銷，場外認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。
2、本基金的認(rèn)購費用如下表所示：
本基金對公眾投資者收取認(rèn)購費用。公眾投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。公眾投資者基金認(rèn)購費率如下表：
場外認(rèn)購費率 認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M＜500萬元 0.4%
M≥500萬元 每筆1,000.00元
場內(nèi)認(rèn)購費率 深圳證券交易所會員單位應(yīng)參考場外認(rèn)購費率設(shè)定投資者的場內(nèi)認(rèn)購費率
對于網(wǎng)下投資者和戰(zhàn)略投資者，認(rèn)購費用為0。
認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資人重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所應(yīng)對的費率檔次分別計費。
本基金為封閉式基金，無申購贖回機制，不收取申購費/贖回費。場內(nèi)交易費以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
3、戰(zhàn)略投資者采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。
4、網(wǎng)下投資者采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。網(wǎng)下投資者認(rèn)購時，應(yīng)當(dāng)按照確定的認(rèn)購價格填報一個認(rèn)購數(shù)量，其填報的認(rèn)購數(shù)量不得低于詢價階段填報的“擬認(rèn)購數(shù)量”，也不得高于基金管理人確定的每個配售對象認(rèn)購數(shù)量上限，且不得高于網(wǎng)下發(fā)售份額總量。
5、公眾投資者場外認(rèn)購采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式；場內(nèi)認(rèn)購采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。公眾投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，場內(nèi)認(rèn)購每次認(rèn)購份額為1,000份或者其整數(shù)倍，場內(nèi)認(rèn)購一經(jīng)提交，不得撤銷；場外認(rèn)購每次認(rèn)購金額不得低于1,000.00元（含認(rèn)購費），認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。銷售機構(gòu)具體認(rèn)購數(shù)額限制、規(guī)則等以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。場內(nèi)認(rèn)購限額以深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本次發(fā)售回?fù)軝C制
募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購份額不足的，基金管理人可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進(jìn)行回?fù)?。網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回?fù)堋?
網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)??；負(fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。
最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分（如有），可回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)售。
如決定啟用回?fù)軝C制，基金管理人將發(fā)布公告，披露本基金回?fù)軝C制及回?fù)芮闆r。
七、各類投資者配售原則及方式
基金管理人在完成回?fù)軝C制（如有）后，將根據(jù)以下原則對各類投資者進(jìn)行配售：
（一）戰(zhàn)略投資者配售
戰(zhàn)略投資者由基金管理人根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議的約定進(jìn)行配售。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認(rèn)購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
（二）網(wǎng)下投資者配售
本基金發(fā)售結(jié)束后，基金管理人將對進(jìn)行有效認(rèn)購且足額繳款的投資者及其管理的有效配售對象進(jìn)行比例配售，所有配售對象將獲得相同的配售比例。
配售比例=最終網(wǎng)下發(fā)售份額/全部有效網(wǎng)下認(rèn)購份額。
（三）公眾投資者配售
如本基金公眾投資者有效認(rèn)購數(shù)量超過本次最終公眾投資者發(fā)售總量，基金管理人將采取“末日比例確認(rèn)”的方式實現(xiàn)配售。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，末日公眾投資者認(rèn)購費率按照單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)金額對應(yīng)的費率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費率的情形。末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
如公眾有效認(rèn)購總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實際認(rèn)購份額數(shù)量直接進(jìn)行配售。
八、投資者繳款
（一）投資者繳款要求
各類投資者均應(yīng)在募集期認(rèn)購本基金時全額繳納認(rèn)購資金。
網(wǎng)下投資者提供有效報價但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購、提交認(rèn)購申報后未按時足額繳納認(rèn)購資金以及以公眾投資者參與認(rèn)購等屬于違規(guī)行為?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述情形的，將其報價或認(rèn)購行為認(rèn)定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報告深交所。深交所將公開通報相關(guān)情況，并建議中證協(xié)對該網(wǎng)下投資者采取列入網(wǎng)下投資者黑名單等自律管理措施。
安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認(rèn)購資金及認(rèn)購費用到賬情況進(jìn)行審驗，并出具驗資報告。
（二）認(rèn)購金額的計算及舉例
1、戰(zhàn)略投資者認(rèn)購金額/認(rèn)購份額的計算
戰(zhàn)略投資者采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。計算公式為：
認(rèn)購金額=認(rèn)購份額×基金份額發(fā)行價格
認(rèn)購費用=0
認(rèn)購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息計入基金資產(chǎn)，不折算為基金份額。
例：某戰(zhàn)略投資者欲認(rèn)購本基金500萬份，經(jīng)網(wǎng)下詢價確定的基金份額發(fā)行價格為1.050元，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購在募集期間產(chǎn)生利息100元，則其需繳納的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購金額＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元
即：某戰(zhàn)略投資者認(rèn)購本基金500萬份，基金份額發(fā)行價格為1.050元，則其需繳納的認(rèn)購金額為5,250,000.00元，該筆認(rèn)購中在募集期間產(chǎn)生的利息100元將全部歸入基金資產(chǎn)。
2、網(wǎng)下投資者認(rèn)購金額/認(rèn)購份額的計算
網(wǎng)下投資者采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。計算公式為：
認(rèn)購金額=認(rèn)購份額×基金份額發(fā)行價格
認(rèn)購費用=0
認(rèn)購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息計入基金資產(chǎn)，不折算為基金份額。
例：某網(wǎng)下投資者欲認(rèn)購本基金500萬份，經(jīng)網(wǎng)下詢價確定的基金份額發(fā)行價格為1.050元，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購中的有效認(rèn)購在募集期間產(chǎn)生利息100元，則其需繳納的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購金額＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元
即：某網(wǎng)下投資者認(rèn)購本基金500萬份，基金份額發(fā)行價格為1.050元，則其需繳納的認(rèn)購金額為5,250,000.00元，該筆認(rèn)購中的有效認(rèn)購在募集期間產(chǎn)生的利息100元將全部歸入基金資產(chǎn)。
3、公眾投資者認(rèn)購金額/認(rèn)購份額的計算
場外認(rèn)購采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式；場內(nèi)認(rèn)購采用“份額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式。投資者最終所得基金份額為整數(shù)份。
（1）場外認(rèn)購基金份額的計算
本基金場外認(rèn)購采用金額認(rèn)購方法。投資者的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
①適用比例費率時，基金份額的認(rèn)購份額計算如下：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費率／（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額-認(rèn)購費用）／基金份額發(fā)行價格
認(rèn)購確認(rèn)份額=認(rèn)購份額；發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計算，認(rèn)購份額的計算按截位法保留到整數(shù)位
實際凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額發(fā)行價格
實際認(rèn)購費用＝實際凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費率，按照實際凈認(rèn)購金額確定對應(yīng)認(rèn)購費率
實際確認(rèn)金額＝實際凈認(rèn)購金額+實際認(rèn)購費用
實際確認(rèn)金額的計算保留兩位小數(shù)，小數(shù)點后第三位四舍五入。實際確認(rèn)金額與認(rèn)購金額的差額將退還投資者。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將根據(jù)法律法規(guī)的要求計入基金資產(chǎn)，不折算為基金投資者基金份額。
例：某公眾投資者認(rèn)購本基金100,000元，認(rèn)購費率為0.4%，假定發(fā)行價格為1.050元，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元，則可認(rèn)購的份額為：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費率／（1＋認(rèn)購費率）＝100,000×0.40%／（1＋0.40%）＝398.41元
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額-認(rèn)購費用）／基金份額發(fā)行價格＝（100,000-398.41）／1.050＝94,858份（按截位法保留至整數(shù)位）
認(rèn)購確認(rèn)份額＝認(rèn)購份額＝94,858份
實際凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額發(fā)行價格＝94,858×1.050＝99,600.90元
實際認(rèn)購費用＝實際凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費率＝99,600.90×0.40%＝398.40元
實際確認(rèn)金額＝實際凈認(rèn)購金額+實際認(rèn)購費用＝99,600.90＋398.40＝99,999.30元
退還投資者差額＝認(rèn)購金額-實際確認(rèn)金額＝100,000-99,999.30=0.70元
即：投資者投資10萬元場外認(rèn)購本基金基金份額，假定該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元直接劃入基金資產(chǎn)，在基金合同生效時，投資者賬戶登記本基金基金份額94,858份，退還投資者0.70元。
②適用固定費用時，基金份額的認(rèn)購份額計算如下：
認(rèn)購費用＝固定費用
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額-認(rèn)購費用）／基金份額發(fā)行價格
認(rèn)購確認(rèn)份額=認(rèn)購份額；發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計算，認(rèn)購份額的計算按截位法保留到整數(shù)位。
實際凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額發(fā)行價格
實際確認(rèn)金額＝實際凈認(rèn)購金額+實際認(rèn)購費用
實際確認(rèn)金額的計算保留兩位小數(shù)，小數(shù)點后第三位四舍五入。實際確認(rèn)金額與認(rèn)購金額的差額將退還投資者。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將根據(jù)法律法規(guī)的要求計入基金資產(chǎn)，不折算為基金投資者基金份額。
例：某公眾投資者認(rèn)購本基金10,000,000元，認(rèn)購費為1,000元，假定發(fā)行價格為1.050元，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元，則可認(rèn)購的份額為：
認(rèn)購費用＝固定費用＝1,000元
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額-認(rèn)購費用）／基金份額發(fā)行價格＝（10,000,000-1,000）／1.050＝9,522,857份
認(rèn)購確認(rèn)份額=認(rèn)購份額＝9,522,857份
實際凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購確認(rèn)份額×基金份額發(fā)行價格＝9,522,857×1.050＝9,998,999.85元
實際認(rèn)購費用＝1,000元
實際確認(rèn)金額＝實際凈認(rèn)購金額+實際認(rèn)購費用＝9,998,999.85+1,000＝9,999,999.85元
退還投資者差額＝認(rèn)購金額-實際確認(rèn)金額＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15元
即：某公眾投資者投資10,000,000元認(rèn)購本基金，發(fā)行價格為1.050元，可得9,522,857份基金份額，該筆認(rèn)購中在募集期間產(chǎn)生的利息100元將全部歸入基金資產(chǎn)，退還投資人的金額為0.15元。
（2）場內(nèi)認(rèn)購基金份額的計算
本基金場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購方法。
①適用比例費率時，基金份額的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購金額＝基金份額發(fā)行價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率），發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計算，認(rèn)購份額的計算保留到整數(shù)位
認(rèn)購費用＝基金份額發(fā)行價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率，認(rèn)購費率根據(jù)發(fā)行價格與認(rèn)購份額乘積計算出的金額來確定
認(rèn)購金額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將根據(jù)法律法規(guī)的要求計入基金資產(chǎn)，不折算為基金投資者基金份額。
例：某投資者在認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購本基金份額100,000份，認(rèn)購費率為0.40%，假設(shè)認(rèn)購款項在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為100元，基金份額發(fā)行價格1.050元，則其可得到的基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購金額＝1.050×100,000×（1+0.40%）=105,420.00元
認(rèn)購費用＝1.050×100,000×0.40%=420.00元
即：投資者場內(nèi)認(rèn)購本基金基金份額100,000份，需繳納認(rèn)購金額105,420.00元，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)認(rèn)購款項在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為100元直接劃入基金資產(chǎn)，投資者賬戶登記有本基金基金份額100,000份。
②適用固定費用時，基金份額的認(rèn)購份額計算如下：
認(rèn)購費用=固定金額
認(rèn)購金額=基金份額發(fā)行價格×認(rèn)購份額+固定費用，發(fā)生比例配售時認(rèn)購確認(rèn)份額須根據(jù)配售比例進(jìn)行計算，認(rèn)購份額的計算保留到整數(shù)位。
認(rèn)購金額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將根據(jù)法律法規(guī)的要求計入基金資產(chǎn)，不折算為基金投資者基金份額。
例：假定基金份額發(fā)行價格1.050元/份，某投資者認(rèn)購10,000,000份本基金基金份額，所對應(yīng)的認(rèn)購費為1,000元，該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100.00元。則認(rèn)購金額為：
認(rèn)購金額=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000元
即：投資者場內(nèi)認(rèn)購本基金基金份額10,000,000份，需繳納認(rèn)購金額10,501,000元，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)認(rèn)購款項在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為100元直接劃入基金資產(chǎn)，投資者賬戶登記有本基金基金份額10,000,000份。
認(rèn)購金額和認(rèn)購費用以最終確認(rèn)的認(rèn)購份額為準(zhǔn)進(jìn)行計算，可能存在投資者實際認(rèn)購費率高于最初申請認(rèn)購金額所對應(yīng)的認(rèn)購費率，最終確認(rèn)份額以注冊登記結(jié)果為準(zhǔn)。
注意：上述舉例中的“基金份額發(fā)行價格”，僅供舉例之用，不代表本基金實際情況。
九、中止發(fā)售情況
當(dāng)出現(xiàn)以下任意情況之一時，基金管理人將可采取中止發(fā)售措施：
（一）網(wǎng)下詢價階段，網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購數(shù)量合計低于網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量；
（二）出現(xiàn)對基金發(fā)售有重大影響的其他情形。
如發(fā)生以上其他情形，基金管理人可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動發(fā)售。
十、募集失敗的情形和處理安排
募集期限屆滿，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，則本基金募集失敗：
（一）基金份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%；
（二）募集資金規(guī)模不足2億元，或投資人少于1,000人；
（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；
（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，向網(wǎng)下投資者發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；
（五）導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。
如果募集期限屆滿，本基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
（二）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（三）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
十一、基金管理人信息
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
聯(lián)系人：華夏基金客戶服務(wù)
電話：400-818-6666
華夏基金管理有限公司
二〇二五年十月二十四日
（本頁無正文，為《華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告》之蓋章頁）
華夏基金管理有限公司（基金管理人）
2025年10月24日
華夏安博倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告.pdf