招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○二五年十月
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“招商創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF”、
“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕860號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為平安銀行股份有
限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年10月20日至2026年1月19日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間作出調(diào)整，本公
司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公
告。
6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利
息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
基金募集過程中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過20億元人民幣的，
基金提前結(jié)束募集，下個(gè)工作日及之后不再接受新的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)累計(jì)有效
認(rèn)購申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)
現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分
的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總
額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購申請份額×網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購合計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行
部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會(huì)略微超過20億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不
受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以
現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
8、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開
立的深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下
簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有
關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易。
如投資人需要通過申購贖回代理機(jī)構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應(yīng)同時(shí)持有并使用深圳A股賬戶與
上海A股賬戶，且該兩個(gè)賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的
深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理機(jī)構(gòu)，
否則無法辦理本基金的申購和贖回。
已購買過由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司
開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購
時(shí)間內(nèi)可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認(rèn)購申
報(bào)提交后不可撤銷，認(rèn)購申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5
萬份），超過部分須為1萬份的整數(shù)倍。投資人在認(rèn)購時(shí)間內(nèi)可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，
但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認(rèn)購申報(bào)提交后不可撤銷。
10、投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)
購手續(xù)。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投
資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
投資人不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
11、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。
認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥
善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)
閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（以下簡稱“招募說明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
時(shí)刊登在《證券時(shí)報(bào)》。
13、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體
規(guī)定。
14、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，或已有發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點(diǎn)，將及時(shí)公告。
15、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
16、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-887-9555)進(jìn)行咨詢。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
（1）證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投
資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具。投資
人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
（2）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不
同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投
資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市
場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（3）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券（含存托憑證）和備選成份券（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券
市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、基金管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基
金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會(huì)隨著標(biāo)
的指數(shù)的波動(dòng)而波動(dòng)；同時(shí)本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可
能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金的指數(shù)提供方為深圳證券信息有限公司，如果深圳證券信息有限公司提供的指數(shù)數(shù)據(jù)出
現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人依據(jù)該數(shù)據(jù)進(jìn)行投資，可能會(huì)對基金的投資運(yùn)作產(chǎn)生不利影響。
2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份券的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場的平均回報(bào)
率可能存在偏離。
3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度
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等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管深圳證券信息有限公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦不
因指數(shù)的任何錯(cuò)誤對任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，
則可能導(dǎo)致?lián)p失。
5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同規(guī)定，如發(fā)生導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的
原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和機(jī)會(huì)成本。投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指
數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤
差。
2）標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在
相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份券派發(fā)現(xiàn)金紅利、送配等所獲收益導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。
4）由于成份券摘牌或流動(dòng)性差等因素，基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。
5）基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，可能導(dǎo)致本基金在跟蹤指
數(shù)時(shí)產(chǎn)生收益上的偏離。
6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入
賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
7）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累會(huì)影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
8）特殊情況下，如果本基金采取成份券替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致
基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
9）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；
因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指
數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生
較大偏離。
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（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對
指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并
提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)
的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）基金交易價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基
金份額在證券交易所的交易價(jià)格受供求關(guān)系等諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在
價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級市場價(jià)格
的折溢價(jià)水平。
3）若成份券停牌時(shí)間較長，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方
式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約
定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對價(jià)，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人或者基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)
成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向深圳證券交易所發(fā)送，由深圳證券交易所
對外發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV
計(jì)算也可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需由投資人自行承擔(dān)。
（9）投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資者申購時(shí)未能提供符合要求的申購對價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者
的申購申請，則投資者的申購申請失敗。
（10）投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資人提出贖回申請時(shí)持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或者
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基金投資組合中不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的
贖回申請，則投資者的贖回申請失敗。基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖
回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申
購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（11）基金贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、
部分成份券流動(dòng)性差等因素，投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
（12）套利風(fēng)險(xiǎn)
鑒于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束，套利完成需要一定的時(shí)間，因此套利存在一定風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，
買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，
當(dāng)一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時(shí)停牌等情況時(shí)，溢價(jià)套利會(huì)因成份券無法買入而受影響，折價(jià)套
利會(huì)因成份券無法賣出而受影響。
（13）申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、
現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，投資人利益將受損，申購贖回的正常進(jìn)行將受影響。
（14）退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，
基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易。
（15）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）申購贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由此影響對
投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度
調(diào)整可能給投資者帶來風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受
損。
（16）申購贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人在進(jìn)行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)設(shè)置時(shí)，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對
基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置的完全合理
性。
（17）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益
分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
（18）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來以下風(fēng)險(xiǎn)：
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1）信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或
由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
2）利率風(fēng)險(xiǎn)：市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場利
率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持
證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一
價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資
風(fēng)險(xiǎn)。
（19）投資股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股指期貨主要
存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
（20）投資國債期貨風(fēng)險(xiǎn)
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)
時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（21）投資股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市
場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)、合約到期風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易違約風(fēng)險(xiǎn)等。影響期權(quán)價(jià)格的因素
較多，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)價(jià)格較大波動(dòng)，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)合約又有不同的到期日，若到期日當(dāng)
天沒有做好行權(quán)準(zhǔn)備，期權(quán)合約就會(huì)作廢，不再有任何價(jià)值。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)
交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)義務(wù)方無法在較首日備齊足額資金或證券用于交收履約，會(huì)被判為交收違約
并受罰，相應(yīng)地，行權(quán)投資者就會(huì)面臨行權(quán)失敗而失去交易機(jī)會(huì)。
（22）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風(fēng)險(xiǎn)和對手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：(1)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：面臨大額贖回時(shí)，
可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回對價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；(2)信用風(fēng)險(xiǎn)：證券出借對手方可能無法
及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；(3)市場風(fēng)險(xiǎn)：證券出借后可能面臨出借期
間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)險(xiǎn)。
（23）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及
與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能
引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的
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風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在
持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)
險(xiǎn)。
（24）債券回購風(fēng)險(xiǎn)
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如：回購交易中，交易對手在
回購到期時(shí)不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；回購利率大于債券投資收益而
導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進(jìn)而放大基金組合風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)；債券回購在對基金組合
收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也放大了基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差），基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大；回購比例越
高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押
券可能面臨被處置的風(fēng)險(xiǎn)，因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給基金資產(chǎn)造成損失。
（25）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律
等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括直銷機(jī)構(gòu)和
其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金
時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
19、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金
業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資
料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資
產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
20、基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線
（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機(jī)構(gòu)、深圳證券交
易所網(wǎng)站，對本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能
力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即使出現(xiàn)短期的虧
損也不會(huì)給自己的正常生活帶來很大的影響。
21、基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基
金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
22、基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，
也不保證最低收益。請投資者正確認(rèn)識(shí)和對待本基金未來可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做
出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
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一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
招商創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF
場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF招商
基金代碼：159243
（三）基金的類別
股票型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值
控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購直銷機(jī)構(gòu)
招商基金管理有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
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具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu)3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)”。
（十）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金自2025年10月20日至2026年1月19日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
兩種方式。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。基金
管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2
億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募
說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向
中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之
日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對基金合同
生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（十一）募集期利息的處理方式
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、基金的認(rèn)購費(fèi)用
（一）認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費(fèi)率
S＜50萬份 0.8%
50萬份≤S＜100萬份 0.5%
S≥100萬份 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過認(rèn)購份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重
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復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。本基金認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見基金
管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額、利息
折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價(jià)格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息
和具體的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計(jì)算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)
的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利
息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
總認(rèn)購份額＝100,000＋2＝100,002份
即：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)
的傭金比率為0.8%，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，該投資人需準(zhǔn)備100,800.00元資金，加
上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可以得到100,002份本基金基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額、利息折
算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息
和具體的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額的計(jì)算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認(rèn)購50,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的
利息為1.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元
認(rèn)購金額＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元
利息折算份額＝1.00/1.00＝1份
總認(rèn)購份額＝50,000＋1＝50,001份
即：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認(rèn)購50,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的
利息為1.00元，該投資人需準(zhǔn)備50,400.00元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，
一共可以得到50,001份本基金基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算與通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的
認(rèn)購金額的計(jì)算方式相同。
三、投資者開戶
（一）賬戶的開立
投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的
深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有
關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
1、深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易。
2、如投資人需要通過申購贖回代理機(jī)構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應(yīng)同時(shí)持有并使用深圳A股賬戶
與上海A股賬戶，且該兩個(gè)賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理機(jī)構(gòu)，
否則無法辦理本基金的申購和贖回。
3、已購買過由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限
公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
2025年10月20日至2026年1月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節(jié)假日不受
理）。
（二）認(rèn)購手續(xù)：
投資者直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循代理發(fā)售機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年10月20日至2026年1月19日的9:00-16:00（當(dāng)日16:00之后的委托將作廢，
需于下一工作日重新提交申請，周六、周日、節(jié)假日不受理申請）。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購手續(xù)時(shí)須提交如下資料：
1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授
權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護(hù)照）；
3）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購?fù)顿Y者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷/信息收集表》；
9）本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）投資者應(yīng)在辦理認(rèn)購申請當(dāng)日下午16:30之前，將足額認(rèn)購資金（含手續(xù)費(fèi)）匯入本公司指定
的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業(yè)部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
（3）注意事項(xiàng)：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日16：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到
賬日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶,而需使用深圳證券交易所A
股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復(fù)印件傳真至
我公司客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年10月20日至2026年1月19日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定
為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的委托
申請書。
具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金權(quán)益由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸
投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2
億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募
說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向
中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對基金
合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登
記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金
托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：鐘文岳（代為履行法定代表人職責(zé)）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：潘琦
聯(lián)系電話：0755-22166388
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時(shí)代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺(tái)
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過以下具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購業(yè)務(wù)（排序不分先后）：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證
券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證
券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國
融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、
宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、
華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、
平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋
證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通
證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城
證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天
證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先
后）。
如會(huì)員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金。
（四）基金份額登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：曾浩、江麗雅
聯(lián)系人：曾浩、江麗雅
招商基金管理有限公司
2025年10月17日
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