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華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2025-10-27 文字大小 【 】 【打印
            

華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人:華夏基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
目錄
一、本次發(fā)售基本情況4
二、投資者開戶8
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序9
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序9
五、清算與交割11
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效12
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)13
重要提示
1、華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已獲中國證監(jiān)會(huì)2025年9月4日中國證監(jiān)許可[2025]1961號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金為股票型ETF基金。
3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司,登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式,并在本公告或相關(guān)公告中列明。本基金基金份額初始面值為1.00元,認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2025年11月10日起至2025年11月14日(含當(dāng)日)進(jìn)行發(fā)售?;鸬哪技谙薏怀^3個(gè)月,自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告。基金管理人可適當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購,應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶;深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資者需要參與基金的申購、贖回,則應(yīng)開設(shè)并使用深圳A股賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法,投資者應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期,請(qǐng)及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù),以免影響認(rèn)購。投資者在認(rèn)購時(shí)還應(yīng)遵守銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求,配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)需繳納認(rèn)購費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購,每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí),需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,備足認(rèn)購資金,辦理認(rèn)購手續(xù)。投資者可多次申報(bào),不可撤單,一經(jīng)申報(bào),認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí),投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定,到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù),并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
11、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的合計(jì)首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元(不含募集期利息)。
12、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)(發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或直銷機(jī)構(gòu))受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn),而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)主動(dòng)在本基金合同生效后到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況,基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ChinaAMC.com)。投資者如有疑問,可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-818-6666)及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn),本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為指數(shù)基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外,本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金,特定風(fēng)險(xiǎn)還包括:標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金資產(chǎn)投資于港股,會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn),包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征,但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化,本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化,具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
標(biāo)普港股通低波紅利指數(shù)是S&PDowJonesIndicesLLC或其關(guān)聯(lián)公司(“SPDJI”)的一款產(chǎn)品,且已授權(quán)予華夏基金管理有限公司使用。S&P?、S&P500?、SPX?、SPY?、US500?、The500?、iBoxx?、iTraxx?和CDX?是S&PGlobal,Inc.或其關(guān)聯(lián)公司(“S&P”)的商標(biāo);DowJones?是DowJonesTrademarkHoldingsLLC(“DowJones”)的注冊(cè)商標(biāo);這些商標(biāo)已由SPDJI獲授權(quán)使用并已從屬授權(quán)予華夏基金管理有限公司用于特定用途。SPDJI、DowJones、S&P及其各自的關(guān)聯(lián)公司均不保薦或銷售本基金,而且他們中的任何一方既不對(duì)投資有關(guān)產(chǎn)品的合理性做出任何聲明,也不就標(biāo)普港股通低波紅利指數(shù)的任何錯(cuò)誤、遺漏或中斷承擔(dān)任何法律責(zé)任。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金(ETF),在深圳證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組合證券為香港交易所證券,基金份額的清算交收與境內(nèi)普通ETF存在一定差異。通常情況下,T日申購的基金份額在交收完成后可以賣出或贖回。投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券賬戶,但需注意,使用基金賬戶只能參與本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易,如投資者需要參與基金的申購、贖回,則應(yīng)使用A股賬戶。本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià),本基金可投資于香港市場(chǎng)以港幣計(jì)價(jià)的金融工具,人民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)可能加大基金凈值的波動(dòng),從而對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生一定影響。
本基金可投資存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響,存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品,可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券,可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十一部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十二部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投資本基金之前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件,全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上,理性判斷市場(chǎng),謹(jǐn)慎做出投資決策?;鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
15、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
(一)基金的基本情況
基金名稱:華夏標(biāo)普港股通低波紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱:華夏標(biāo)普港股通低波紅利ETF
場(chǎng)內(nèi)簡稱:港股通紅利低波ETF基金
認(rèn)購代碼:159118
(二)基金運(yùn)作方式和類別
基金的運(yùn)作方式:交易型開放式
基金的類別:股票型證券投資基金
(三)存續(xù)期限
存續(xù)期限:不定期。
(四)基金份額面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣,認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
(五)發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
(六)募集規(guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”)的合計(jì)首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元(不含募集期利息)。具體處理方式如下:
現(xiàn)金認(rèn)購采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下:
(1)若募集期內(nèi)本基金募集總規(guī)模不超過人民幣20億元,則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
(2)若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日(含募集首日)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后,本基金募集總規(guī)模超過20億份(折合為金額20億元人民幣),則該日為本基金最后認(rèn)購日(即募集期末日),本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請(qǐng),本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn),對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn),未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)(不含募集期間利息)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
(3)末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法(公式中金額均不含募集期間利息):
募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例=(20億份-募集期末日之前有效認(rèn)購申請(qǐng)份額)/募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)份額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)份額*募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí),本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)募集期末日每筆現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理,因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因,最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額(不含募集期利息)可能會(huì)略微高于或低于20億份。最終投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可對(duì)募集規(guī)模相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整,具體詳見屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。(七)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu):網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位,具體名單詳見本公告“七(三)1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu):華夏基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu):詳見本公告“七(三)3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”及基金管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公示。
(八)發(fā)售時(shí)間安排
本基金自2025年11月10日起至2025年11月14日(含當(dāng)日)進(jìn)行發(fā)售。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間遵循發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。如果在發(fā)售期間未達(dá)到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件,基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售,直到達(dá)到基金備案條件?;鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告。基金管理人可適當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
(九)發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所,或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購?;鸸芾砣?、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式,請(qǐng)參見基金份額發(fā)售公告、后續(xù)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的公告、基金管理人網(wǎng)站公示或交易所網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式,并在后續(xù)相關(guān)公告中列明。
(十)認(rèn)購限額
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購,每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
(十一)認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān),認(rèn)購費(fèi)率不超過0.80%,具體的認(rèn)購費(fèi)率如下:
認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率
50萬份以下 0.80%
50萬份以上(含50萬份)-100萬份以下 0.50%
100萬份以上(含100萬份) 每筆1,000.00元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
2、認(rèn)購費(fèi)用/傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為1.00元,認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
(1)通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購,認(rèn)購以基金份額申請(qǐng),認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算公式為:
認(rèn)購傭金=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用)
認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×(1+傭金比率)
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用)
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價(jià)格
例一:某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購10,000份本基金份額,假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%,則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下:
認(rèn)購傭金=10,000×1.00×0.80%=80.00元
認(rèn)購金額=10,000×1.00×(1+0.80%)=10,080.00元
即投資者需準(zhǔn)備10,080.00元資金,方可認(rèn)購到10,000.00份本基金基金份額。假如該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元,則投資者可得到10,010.00份本基金份額。
(2)通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算:
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用)
認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×(1+認(rèn)購費(fèi)率)
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用)
認(rèn)購份額總計(jì)=認(rèn)購份額+認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)的利息和具體份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價(jià)格
例二:某投資者到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份本基金基金份額,假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元,則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計(jì)算如下:
認(rèn)購費(fèi)用=1.00×100,000×0.80%=800.00元
認(rèn)購金額=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即投資者通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金100,000份,需準(zhǔn)備100,800.00元資金,加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
(3)通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算:同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、投資者開戶
(一)投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶(以下簡稱“深圳A股賬戶”)或深圳證券交易所證券投資基金賬戶(以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”)。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人,需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法,請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
(二)賬戶使用注意事項(xiàng)
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購,應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶;深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資者需要參與基金的申購、贖回,則應(yīng)開設(shè)并使用深圳A股賬戶。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
(一)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:2025年11月10日起至2025年11月14日(含當(dāng)日)9:30~11:30和13:00~15:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理)。
(二)認(rèn)購手續(xù):
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
(一)直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:2025年11月10日起至2025年11月14日(含當(dāng)日)8:30~17:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理)。
2、個(gè)人投資者在本公司的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時(shí)需提供下列資料:
(1)投資者本人簽字的有效身份證件復(fù)印件。
(2)投資者本人簽字的深圳證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
(3)蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
(4)填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。(此申請(qǐng)表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供)。
(5)本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者在本公司的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時(shí)需提供下列資料:
(1)填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。(此申請(qǐng)表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供)
(2)深圳證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
(3)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。
(4)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件。
(5)加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件。
(6)提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時(shí)提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件)。
(7)本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4、募集期間,投資者將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶:
(1)興業(yè)銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司
賬號(hào):326660100100373856
開戶銀行名稱:興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
(2)交通銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào):110060149018000349649
開戶銀行名稱:交通銀行北京分行營業(yè)部
(3)中國建設(shè)銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào):11001046500056001600
開戶銀行名稱:中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
(4)中國工商銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào):0200250119000000892
開戶銀行名稱:中國工商銀行北京復(fù)興門支行
(5)招商銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號(hào):866589001110001
開戶銀行名稱:招商銀行北京分行金融街支行
(6)中國銀行賬戶
戶名:華夏基金管理有限公司
賬號(hào):660074740743
開戶銀行名稱:中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部
5、注意事項(xiàng):
(1)投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡,而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所基金賬戶卡。
(2)若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶,則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期(即有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17:00之前,若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶,則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
(3)投資者在匯款時(shí)備注字段填寫“華夏標(biāo)普港股通低波紅利ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購”字樣,避免與其他正常申購資金混淆。
(二)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:2025年11月10日起至2025年11月14日(含當(dāng)日),具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購手續(xù):
(1)開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
(2)按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
(3)投資者填寫認(rèn)購委托單,同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請(qǐng)書。一經(jīng)申報(bào),認(rèn)購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
(一)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收:投資者提交的認(rèn)購委托,由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。
(二)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收:通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng),由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng),由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。
(三)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)的利息和具體份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
(四)基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用?;鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用,不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(五)登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?;鹉技_(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?;鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址:北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
法定代表人:鄒迎光
客戶服務(wù)電話:400-818-6666
傳真:010-63136700
聯(lián)系人:邱曦
網(wǎng)址:www.ChinaAMC.com
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人:廖林
聯(lián)系電話:010-66105799
聯(lián)系人:郭明
客服電話:95588
網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
(三)銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理,具體名單如下:愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券(排名不分先后)等。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址:北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
客戶服務(wù)電話:400-818-6666
傳真:010-63136700
聯(lián)系人:張德根
網(wǎng)址:www.ChinaAMC.com
募集期間,投資者可以通過本公司北京分公司,設(shè)在北京的投資理財(cái)中心進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
(1)北京分公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座1層(100033)
電話:010-88087226
傳真:010-88066028
(2)北京西三環(huán)投資理財(cái)中心
地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)西海國際中心1號(hào)樓一層107-108A(100089)
電話:010-82523198
傳真:010-82523196
(3)北京望京投資理財(cái)中心
地址:北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103(100102)
電話:010-64709882
傳真:010-64702330
(4)北京朝陽投資理財(cái)中心
地址:北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層(100020)
電話:010-64185185
傳真:010-64185180
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化調(diào)整網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu),投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢。各銷售機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理情況以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)登記機(jī)構(gòu)
名稱:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所:北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人:于文強(qiáng)
聯(lián)系人:丁志勇
電話:0755-25941405
傳真:0755-25987133
(五)律師事務(wù)所
名稱:上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人:廖海
經(jīng)辦律師:劉佳、黃麗華
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯(lián)系人:劉佳
(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本公司聘請(qǐng)的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)。
名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
法定代表人:毛鞍寧
聯(lián)系電話:010-58153000
傳真:010-85188298
聯(lián)系人:蔣燕華
華夏基金管理有限公司
二○二五年十月二十七日