博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
二零二五年十月
目錄
第一部分前言..........................................................................................................1-1
第二部分釋義..........................................................................................................2-1
第三部分基金的基本情況......................................................................................3-1
第四部分基金份額的發(fā)售......................................................................................4-1
第五部分基金備案..................................................................................................5-1
第六部分基金份額折算與變更登記......................................................................6-1
第七部分基金份額的上市交易..............................................................................7-1
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................8-1
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................................................9-1
第十部分基金份額持有人大會(huì)............................................................................10-1
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................11-1
第十二部分基金的托管........................................................................................12-1
第十三部分基金份額的登記................................................................................13-1
第十四部分基金的投資........................................................................................14-1
第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................15-1
第十六部分基金資產(chǎn)估值....................................................................................16-1
第十七部分基金的費(fèi)用與稅收............................................................................17-1
第十八部分基金的收益與分配............................................................................18-1
第十九部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................................................19-1
第二十部分基金的信息披露................................................................................20-1
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................................21-1
第二十二部分違約責(zé)任........................................................................................22-1
第二十三部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律............................................................23-1
第二十四部分基金合同的效力............................................................................24-1
第二十五部分其他事項(xiàng)........................................................................................25-1
第二十六部分基金合同摘要................................................................................26-1
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和
國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)
作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷
售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息
披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下
簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3
號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前
景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目
標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)本基
金招募說(shuō)明書(shū)。
七、本基金因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無(wú)法有效復(fù)制和跟
蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)
行上市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票和存
托憑證）。
八、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2.基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司
3.基金托管人：指中信建投證券股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件
主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂
和補(bǔ)充
6.招募說(shuō)明書(shū)：指《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招
募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8.基金份額發(fā)售公告：指《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金份額發(fā)售公告》
9.上市交易公告書(shū)：指《博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金上市交易公告書(shū)》
10.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)
于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證
券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
2-1
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修
改的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
14.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
17.業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則及
其不時(shí)做出的修訂
18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
19.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法
登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
22.合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
23.投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
24.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
25.發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金
管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26.申購(gòu)、贖回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理辦理本
基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
27.直銷機(jī)構(gòu)：指博時(shí)基金管理有限公司
28.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，
包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)、贖回代理券商（即代辦證券公司）
29.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)
30.登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司
31.登記業(yè)務(wù)：指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證
券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定義的基
金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)
32.深圳證券賬戶：指深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或深
圳證券交易所基金賬戶
33.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日
期
34.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清
算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得
超過(guò)3個(gè)月
36.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放
日
39.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
2-3
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
40.開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41.開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)
買基金份額的行為
43.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，以申
購(gòu)贖回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的
條件要求將本基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為
45.申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息
的文件
46.申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付
的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)
47.贖回對(duì)價(jià)：指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)
規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)
48.組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
49.標(biāo)的指數(shù)：指深圳證券信息有限公司編制并發(fā)布的國(guó)證工業(yè)軟件主題指數(shù)及
其未來(lái)可能發(fā)生的變更
50.現(xiàn)金替代：指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，
用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
51.現(xiàn)金替代退補(bǔ)款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購(gòu)入被替代成份證券的成
本及相關(guān)費(fèi)用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購(gòu)入被替代成份證券的成本及相關(guān)
費(fèi)用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購(gòu)入被替代成份證
券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則投資人需向本基金補(bǔ)繳差額
52.現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申
購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)、贖回時(shí)應(yīng)支付或
應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的基金
份額數(shù)計(jì)算
53.最小申購(gòu)、贖回單位：指本基金申購(gòu)、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購(gòu)、
贖回的基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
2-4
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
54.基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)在相關(guān)證券交
易所交易時(shí)間內(nèi)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算
并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱IOPV
55.預(yù)估現(xiàn)金差額：指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)、贖回代理券商預(yù)先
凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、贖回的投資人的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算并公布的現(xiàn)金差額
的預(yù)估值
56.元：指人民幣元
57.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存
款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
58.基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資人的基金份額進(jìn)行變
更登記的行為
59.收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)
率差額之日
60.基金份額凈值增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基
金份額凈值之比減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以
基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）
61.標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)與基金上市前一交易日
標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，
則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）
62.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
63.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
64.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
65.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過(guò)程
66.規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
67.ETF：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》定義的
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
“交易型開(kāi)放式基金”
68.聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的基金（即目標(biāo)
ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，獲得與指
數(shù)收益相似的回報(bào)，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金
69.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合
理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
70.轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向
中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司
到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
71.特定投資者：指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易型開(kāi)放式
基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》規(guī)定的不通過(guò)代辦證券公司經(jīng)紀(jì)交易單元，而通過(guò)基金
管理人直銷申報(bào)跨市場(chǎng)股票ETF場(chǎng)外組合證券申購(gòu)贖回申請(qǐng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品、全國(guó)社
保基金、證券投資基金、證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品投資者
72.中國(guó)法律：指中華人民共和國(guó)法律，就本基金合同而言，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定
73.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型指數(shù)基金
三、基金的運(yùn)作方式
交易型開(kāi)放式
四、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
五、基金標(biāo)的指數(shù)
國(guó)證工業(yè)軟件主題指數(shù)
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
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金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為
本基金募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，或增設(shè)新的基金份額類別，
或開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)本
基金：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過(guò)深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金
進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票
進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)?；?
管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見(jiàn)基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體
名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
若證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)發(fā)售方式、發(fā)售場(chǎng)所有所
調(diào)整的，本基金將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)
購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
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二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要
和基金份額發(fā)售公告中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期資金和股票的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集
的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)與過(guò)戶，上述資金及
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。
3、募集期利息與募集股票權(quán)益的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金份額持有人所有。投資者的認(rèn)購(gòu)股票在股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)
構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。
4、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
5、基金份額認(rèn)購(gòu)的限制
基金管理人可以對(duì)投資者的認(rèn)購(gòu)數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方式請(qǐng)參看
招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
三、基金認(rèn)購(gòu)的其他具體規(guī)定
投資人認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等
事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說(shuō)明書(shū)或
基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
四、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)
基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效
后不受首次募集規(guī)模的限制。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票按基金合同約定的估值方法計(jì)算的
價(jià)值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期
屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程
辦理股票的凍結(jié)與過(guò)戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；已凍結(jié)的股票應(yīng)根據(jù)交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則予以解凍，登
記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和股票的退還工作，基金
管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)
酬。基金管理人、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各
方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算。
一、基金份額折算的時(shí)間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定進(jìn)行公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份
額的變更登記?；鸱蓊~折算的比例和具體安排見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公
告。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響（因尾數(shù)
處理而產(chǎn)生的損益不視為實(shí)質(zhì)性影響），無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議?；?
金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延遲辦理
基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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第七部分基金份額的上市交易
一、基金上市
基金合同生效后，具備以下條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
（1）基金場(chǎng)內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于2億
元；
（2）場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人不少于1000人；
（3）法律法規(guī)或深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)?；皤@準(zhǔn)在
深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書(shū)。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交
易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的情形和處理方式
本基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或
終止上市的情形，按照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
若本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)
當(dāng)終止上市的情形時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，本基金將轉(zhuǎn)型為非
上市的開(kāi)放式指數(shù)基金，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，具體處理方法見(jiàn)基金管
理人相關(guān)公告。
四、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告
基金管理人在每一個(gè)交易日開(kāi)市前向深圳證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)贖回
清單。本基金基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)
計(jì)算，并交由深圳證券交易所發(fā)布，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
基金份額參考凈值（IOPV）的具體計(jì)算方法參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。如深圳證券
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
交易所對(duì)基金份額參考凈值的計(jì)算方法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、其他
若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的
新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的
規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，經(jīng)基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金按照新
規(guī)定執(zhí)行，若由此需要對(duì)基金合同進(jìn)行修訂的，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金
管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝?，本基金可以申?qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他證券
交易所上市交易，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)申購(gòu)、贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所或按申購(gòu)、贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。
基金管理人在開(kāi)始申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)、贖回代理券商的名單，并可
依據(jù)實(shí)際情況變更申購(gòu)、贖回代理券商并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣嗽?
確定、變更申購(gòu)、贖回代理券商名單時(shí)，均應(yīng)在公告之前報(bào)請(qǐng)深圳證券交易所認(rèn)
可。
在法律法規(guī)、基金合同及未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以
開(kāi)通申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“份額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)、贖回均以份額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對(duì)價(jià)；
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3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金
管理人必須在新原則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)、贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人交付申購(gòu)對(duì)價(jià)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)生效。投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，則贖回申請(qǐng)成立，登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申
購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提
交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
本基金申購(gòu)和贖回的確認(rèn)適用業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，具體在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)不成立。如投資人持有
的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合
內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資人提交的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金管理人
設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額
上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)不成立。
申購(gòu)、贖回代理券商對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而
僅代表申購(gòu)、贖回代理券商確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使
合法權(quán)利。
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)跨
市場(chǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的
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申購(gòu)、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人將根據(jù)新的業(yè)務(wù)規(guī)則新增或
調(diào)整申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對(duì)本基金的招募說(shuō)
明書(shū)予以更新，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金的申購(gòu)和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定。本基金獲
批后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)跨市場(chǎng)交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，
在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、
贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，詳
見(jiàn)“九、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增”。
投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購(gòu)、贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付
應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代退補(bǔ)
款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求
其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。最小
申購(gòu)、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素對(duì)基金的
最小申購(gòu)贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購(gòu)份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)
定詳見(jiàn)申購(gòu)贖回清單。
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)
參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
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基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上
述規(guī)定數(shù)量或比例等限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告（其中上述第2、3、4條可由基金管理人于前一交
易日設(shè)定并在當(dāng)日基金申購(gòu)贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告也無(wú)需報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案）。
六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或
公告。
2、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開(kāi)市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。申購(gòu)贖回清單的
內(nèi)容與格式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。
4、投資者在申購(gòu)或贖回本基金時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體規(guī)定詳見(jiàn)招募說(shuō)
明書(shū)。
5、基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)
贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作、基金管理人無(wú)法受理或辦理基金份
額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)；
2、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
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金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易；
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)；
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)；
5、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)份額上限的；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
8、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申
購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分被拒絕，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還給
投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
在發(fā)生暫停申購(gòu)或贖回的情形之一時(shí)，本基金的申購(gòu)和贖回可能同時(shí)暫停。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
對(duì)價(jià)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請(qǐng)；
2、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易；
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)；
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)；
5、本基金當(dāng)日總贖回份額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限，基金管理人可拒
絕贖回申請(qǐng)；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
7、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付，
基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷，如
暫時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管
理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
在發(fā)生暫停申購(gòu)或贖回的情形之一時(shí)，本基金的申購(gòu)和贖回可能同時(shí)暫停。
九、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)跨
市場(chǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的
申購(gòu)、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收
與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的
申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對(duì)本基金的招募說(shuō)明書(shū)予以更新，
無(wú)需召開(kāi)持有人大會(huì)審議。
十、基金份額拆分與合并
基金成立后，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，在履行適當(dāng)程序后，本基金可實(shí)施
基金份額拆分或合并。
基金份額拆分或合并是在保持現(xiàn)有基金份額持有人資產(chǎn)總值不變的前提下，
改變基金份額凈值和持有基金份額的對(duì)應(yīng)關(guān)系，是重新列示基金資產(chǎn)的一種方式。
基金份額拆分或合并對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。
十一、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對(duì)存量基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響，基金管理人經(jīng)履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的證券交易所以外的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登
記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提
前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十二、基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)、解凍等其他業(yè)務(wù)
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基金份額的登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解
凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十三、聯(lián)接基金的特殊申購(gòu)
若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實(shí)際情況
需要向本基金的聯(lián)接基金開(kāi)通特殊申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)用。具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。
十四、基金份額折算
為提高交易便利或根據(jù)需要，基金管理人可向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折
算與變更登記?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的
基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份
額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。
基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
基金管理人應(yīng)就其具體事宜進(jìn)行必要公告，并提前通知基金托管人。
十五、其他
1、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，
經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)?；鸸芾砣擞袡?quán)制定集合申購(gòu)
業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
在條件允許時(shí)，基金管理人也可采取其他合理的申購(gòu)方式，并于新的申購(gòu)方
式開(kāi)始執(zhí)行前予以公告。
2、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定開(kāi)展其
他服務(wù)，雙方需簽訂書(shū)面委托代理協(xié)議。
3、對(duì)于符合《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易型開(kāi)放式基
金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求的特定投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)
基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的申購(gòu)方式。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽(yáng)
設(shè)立日期：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-83169999
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部
專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
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金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所凍
結(jié)的股票，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
成立時(shí)間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：775669.479700萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2015】219號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
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（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)
定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》、《托管協(xié)議》造成基金財(cái)
產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定的
其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)和認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和
基金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，
聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參
與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)
的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接
基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總
份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本
基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本
基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份
額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
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（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、
交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間
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的調(diào)整等）；
（6）經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（8）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；調(diào)整申購(gòu)贖回
清單的內(nèi)容，調(diào)整申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（9）進(jìn)行基金份額的拆分與合并；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之
日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
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基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
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代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方
式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
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若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具
表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表
決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
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大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
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在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
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通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本
部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
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時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成
損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按
照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十三部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)
放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的基金份額的登記、存管、結(jié)算
及相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。基金管理人委托其他
機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理
人和代理機(jī)構(gòu)在登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本
基金的登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)辦理。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者相關(guān)賬戶；
3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有
關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自相關(guān)賬戶銷戶之日起不得
少于20年；
4、對(duì)基金份額持有人的相關(guān)賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
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投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十四部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)行上市的非
成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票和存托憑證）、
債券（包括國(guó)債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企
業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、
貨幣市場(chǎng)工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)
規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律
法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等；股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
三、投資策略
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)
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重來(lái)構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
但因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，
基金管理人可使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲Ｌ厥馇闆r包括但不限于以下情
形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的
指數(shù)的成份股長(zhǎng)期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟
蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)
部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常情況下，本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間
的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值小于0.2%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因
標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，
基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而
發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長(zhǎng)期停牌、市場(chǎng)流動(dòng)性不足
等情況發(fā)生時(shí)，基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
2、債券（除可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）投資策略
本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動(dòng)性管理及策略性投資的需要進(jìn)
行配置。債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金
資產(chǎn)的投資收益。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資
產(chǎn)支持證券投資組合管理，并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)
整投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，在力爭(zhēng)本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性
基礎(chǔ)上獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
4、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征并對(duì)各類市場(chǎng)大勢(shì)做出判斷的前提下，本基金著重
對(duì)可轉(zhuǎn)換債券所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析和研究，從行業(yè)選擇和個(gè)券選擇兩方面
進(jìn)行全方位的評(píng)估，對(duì)盈利能力或成長(zhǎng)性較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)
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行重點(diǎn)關(guān)注，并結(jié)合基金管理人可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)系統(tǒng)對(duì)可轉(zhuǎn)換債券投資價(jià)值進(jìn)行有效
的評(píng)估，選擇投資價(jià)值較高的個(gè)券進(jìn)行投資。
可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司(以下
簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司”)的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債
券特性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)值。股票特性
則指目標(biāo)公司的成長(zhǎng)能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成長(zhǎng)性等。本基金將
通過(guò)對(duì)可交換債券的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行研究分析，綜合開(kāi)展投
資決策。
5、金融衍生品投資策略
（1）股指期貨交易策略
本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的適度
參與股指期貨交易。本基金將根據(jù)對(duì)現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)的分析，充分考慮股指期貨
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行股指期貨交易，以改善交易組合的交易效果。
（2）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
（3）國(guó)債期貨交易策略
本基金參與國(guó)債期貨交易，以套期保值為目的，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，充
分考慮國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國(guó)債
期貨交易。
6、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對(duì)市場(chǎng)行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的分析，確定投資時(shí)機(jī)、標(biāo)
的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場(chǎng)情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷
史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素，合理確定出借證券的范圍和品類。若
相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以
符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來(lái)在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
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7、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值
的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
未來(lái)，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資組合限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述
比例限制；
（5）本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不
得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
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4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
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因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金投資股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
基金因未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽股
票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)
保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，
其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市
場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份
股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照
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調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分
之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)：國(guó)證工業(yè)軟件主題指數(shù)。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即國(guó)證工業(yè)軟件主題指數(shù)收益率。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決。
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自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、
指數(shù)更名等），履行適當(dāng)程序后變更基金名稱和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤國(guó)證工業(yè)軟件主題指數(shù)，其風(fēng)
險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
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第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)
產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十六部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、債券、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、
股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)
債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
四、估值方法
1、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等，本基金合同另有規(guī)定
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的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期所
對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4、對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
5、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
6、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
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值。
9、本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨合約交易，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)確定
公允價(jià)值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重
大事件的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂
明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利
益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人
按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
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的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
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估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或者其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
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復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息按約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及登記結(jié)算公司
等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十七部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)
算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用（銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用除外）；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十八部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、當(dāng)收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率或者
基金可供分配利潤(rùn)金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時(shí)，基于本基
金的特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有
可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金收益
分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)間、
分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際
情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公
告。
二、基金收益分配比例及金額的確定原則
1、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金份額凈值增長(zhǎng)率、標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率。
基金收益評(píng)價(jià)日本基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金份額凈值增長(zhǎng)率
－標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。
基金份額凈值增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基
金份額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)
收盤價(jià)與基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去1乘以100%。
期間如發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合
并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo)。
收益評(píng)價(jià)日日期以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
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2、基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、根據(jù)前述收益分配原則計(jì)算截至基金收益評(píng)價(jià)日本基金的超額收益率及
基金可供分配利潤(rùn)，并確定收益分配比例。
4、根據(jù)前述超額收益率、可供分配利潤(rùn)及收益分配比例計(jì)算收益分配金額。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
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第十九部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）和《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
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元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
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（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金開(kāi)始申購(gòu)、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前按規(guī)定在規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站上公告。
（五）基金份額上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易
公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（六）基金份額折算日和折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基
金份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人將
基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（七）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易或者開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者
贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易或者開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（八）申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金份額申購(gòu)、贖回代理券商以及其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清
單。
（九）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含
資產(chǎn)組合季度報(bào)告）
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（十）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》編制
臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
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控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
19、基金份額停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；
20、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十一）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
20-5
博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并
將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
（十二）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十三）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十四）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)
支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金
凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十五）基金參與股票期權(quán)交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股票期權(quán)交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)
險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十六）基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨、國(guó)債期貨交易情況，包括交易政
策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、國(guó)債期貨交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十七）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
融通證券出借業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管
理情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)
說(shuō)明。
（十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)以及證券交易所的自律管理規(guī)則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)、基金
定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇一家披露信息的媒介。基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r(shí)；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
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第二十二部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使
其投資權(quán)而造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因上述原因未能及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十三部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院（深
圳仲裁委員會(huì)），按照深圳國(guó)際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的
職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十四部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
一、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章（公章或合同專用章）
以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
二、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
三、本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
四、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
五、本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所查閱。
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十五部分其他事項(xiàng)
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
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第二十六部分基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金
合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)和認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)
定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
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（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
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定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)
顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
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（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所凍結(jié)的股票，
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
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（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限
不低于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
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大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)定
履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》、《托管協(xié)議》造成基金財(cái)產(chǎn)損
失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定的其
他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基
金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接
基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金
份額持有人大會(huì)或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)
算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和
表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份
額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和
本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
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聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持
有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金
份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份
額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金
份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持
有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人
大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集
本基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事
由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
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（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上
市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金
份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變
動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、交
易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的調(diào)
整等）；
（6）經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（8）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；調(diào)整申購(gòu)贖回清單
的內(nèi)容，調(diào)整申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（9）進(jìn)行基金份額的拆分與合并；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
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3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為
有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
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（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6
個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
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有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式
或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的
地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定
的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收
取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可
采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，會(huì)議程
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序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人
大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)
主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的
情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金
份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
（六）表決
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基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定
或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)
表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有
人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基
金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
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（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、當(dāng)收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率或者基金
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可供分配利潤(rùn)金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的
特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低
于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金收益分配后基
金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金
份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)間、分
配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況
確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
（二）基金收益分配比例及金額的確定原則
1、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金份額凈值增長(zhǎng)率、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。
基金收益評(píng)價(jià)日本基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金份額凈值增長(zhǎng)率－標(biāo)
的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。
基金份額凈值增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基金份
額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)與
基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去1乘以100%。
期間如發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并
調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo)。
收益評(píng)價(jià)日日期以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、根據(jù)前述收益分配原則計(jì)算截至基金收益評(píng)價(jià)日本基金的超額收益率及基金
可供分配利潤(rùn)，并確定收益分配比例。
4、根據(jù)前述超額收益率、可供分配利潤(rùn)及收益分配比例計(jì)算收益分配金額。
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（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算
與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用（銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用除外）；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金托
管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金托
管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
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本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)行上市的非成
份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票和存托憑證）、債券
（包括國(guó)債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、
公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場(chǎng)工
具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律法
規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日終在扣
除股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交
易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（二）投資組合限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
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（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制；
（5）本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
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（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的
出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均
計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金投資股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
基金因未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽股票期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的
現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合
約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
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（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流
動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整
后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額
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持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市
場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立
董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式
1、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等，本基金合同另有規(guī)定的除
外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大
事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)
格進(jìn)行估值。
4、對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的
債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
5、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
6、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
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博時(shí)國(guó)證工業(yè)軟件主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首
次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，
不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或
行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
9、本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨合約交易，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)確定公允
價(jià)值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件
的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)的
相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易或者開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖
回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)
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凈值。
在基金份額上市交易或者開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露
開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管
人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
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具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
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（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低期
限。
八、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院（深圳仲裁
委員會(huì)），按照深圳國(guó)際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所查閱。
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