華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2333號(hào)）注冊(cè)。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)ETF發(fā)起式聯(lián)接A/C
基金代碼：025937(A類)，025938 (C類)
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公
司”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限
公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金于2025年11月3日至2025年11月14日，通過本公司的直銷公
開發(fā)售。
6、投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)
條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對(duì)個(gè)人投資者
開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購
金額為人民幣10元，追加單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元；直銷柜臺(tái)每個(gè)基金
賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)/申購本公司旗下
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人
民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)
定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公
布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對(duì)單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購
份額不設(shè)上限。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜顿Y者認(rèn)購申
請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)
購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表確實(shí)
收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否成功應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在
基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過網(wǎng)上查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
11、本公告僅對(duì)本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲
了解“華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2025年10月31日披露在基金管理人網(wǎng)站
（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）
上的《華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.huatai-pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基
金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各代銷機(jī)
構(gòu)咨詢。
14、投資者如有任何問題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免
長途費(fèi)用]或021-38784638）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購事宜。
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
15、在募集期間，除本公告所列的代銷機(jī)構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律
法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列
示。本公司可綜合各種情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自
身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一
種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的百分之十時(shí)，投資
者將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金為華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（以下簡稱“華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)ETF”或“目標(biāo)ETF”）的聯(lián)
接基金，其投資目標(biāo)是緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最
小化。本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金投資
于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的
主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停
牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投
資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)；投資組合的
風(fēng)險(xiǎn)，主要包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；管理風(fēng)險(xiǎn)；投資合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)；以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
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本基金是ETF聯(lián)接基金，理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券型
基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的
緊密跟蹤，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與恒生港股通高股息低波動(dòng)指數(shù)的表現(xiàn)密切
相關(guān)。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書的“基金
的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)直接投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)直接投資于港股通標(biāo)的股
票，基金資產(chǎn)并非必然直接投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)
金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)利
率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品。股指期貨是一種掛鉤股
票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指
期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)
管理的原則，以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資
比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者
的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總
額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。在參
與股票期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)、股票期權(quán)的價(jià)格波動(dòng)和
其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及可能造成的損失。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈
值帶來一定的負(fù)面影響和損失。其中，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基
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金面臨大額贖回時(shí)可能因證券出借原因無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；信用
風(fēng)險(xiǎn)是指證券出借對(duì)手方無法及時(shí)歸還證券，無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用
的風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券出借期間無法正常處置該證券的風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元人民幣，基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通
過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。因此，基金份額持有人將可能面
臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同
及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收
益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈
值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本
基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本公司或代銷機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見
本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，
從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
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一、本基金募集基本情況
1、基金名稱
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金
基金簡稱：華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)ETF發(fā)起式聯(lián)接A/C
基金代碼：025937（A類），025938（C類）
2、基金類別
指數(shù)基金、聯(lián)接基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額面值
本基金基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
7、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基
金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
（2）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代
理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金于2025年11月3日至2025年11月14日公開發(fā)售（各代銷機(jī)
構(gòu)具體營業(yè)時(shí)間可能有所不同）。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長發(fā)售時(shí)間，
但最長不超過法定募集期限；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售。
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（3）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；?
管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸?
理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
（4）若三個(gè)月的募集期滿，本基金合同未達(dá)到法定生效條件，則本基金合
同不能生效，本公司將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期
存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
本基金采取金額認(rèn)購、全額繳款方式和前端收費(fèi)模式。
2、認(rèn)購費(fèi)率
本基金采取金額認(rèn)購方式，A類基金份額在投資者認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，C類
基金份額在認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時(shí)，具體的認(rèn)購費(fèi)率安排如下表所示。
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)，元） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 1.00%
100萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
投資者重復(fù)認(rèn)購A類基金份額的，須按每次認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)
費(fèi)。認(rèn)購費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣
等支出，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
C類基金份額認(rèn)購費(fèi)率為0。
認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購A類基
金份額時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)。投資者的A類基金份額認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購
金額。有效認(rèn)購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。
（1）認(rèn)購A類基金份額
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后
兩位；認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為
1.00%，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份
額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,900.99＝99.01元
認(rèn)購份額＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為
1.00%，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,910.99份A類基金份額。
（2）認(rèn)購C類基金份額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購金額＝凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生
的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購
資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集期
內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金
認(rèn)購費(fèi)中列支。
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4、在基金募集期內(nèi)，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購
金額為人民幣10元，追加單筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元；直銷柜臺(tái)每個(gè)基金
賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)/申購本公司旗下
基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人
民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)
定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公
布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
5、在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對(duì)單一投資者在募集期間累計(jì)
認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜顿Y者認(rèn)
購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個(gè)人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷、直銷柜臺(tái)或到各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金
的認(rèn)購。
1、本公司網(wǎng)上直銷
（1）網(wǎng)上直銷接受單筆認(rèn)購金額在10元（含10元）以上的個(gè)人投資者認(rèn)
購。
（2）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
（3）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年11月3日至2025年11月14日16：00，期間
7*24小時(shí)全天候受理（含周六、周日）。
（4）認(rèn)購手續(xù)：
1）未開立本公司開放式基金賬戶的個(gè)人投資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、
工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“開戶”
頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當(dāng)日開戶，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個(gè)人投
資者，可持中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、招商銀行、民生銀行等銀行借記卡
在www.huatai-pb.com按照“開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當(dāng)日開通，當(dāng)日即
可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
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3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者可于上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，直接在
www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認(rèn)購本基金。
（5）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費(fèi)）。
2、本公司直銷柜臺(tái)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：
1）本人現(xiàn)時(shí)有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
3）指定銀行賬戶證明；
4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
注：上述3）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個(gè)銀
行賬戶作為贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶
證明可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認(rèn)購期內(nèi)，將足夠認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。
1）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
2）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
3）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
4）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
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5）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
6）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
（4）注意事項(xiàng)：
若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直
銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受理細(xì)則請(qǐng)參照各
代銷機(jī)構(gòu)公告等。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺(tái)或各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶和認(rèn)購。
1、本公司直銷柜臺(tái)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）開戶及認(rèn)購程序如下：
1）認(rèn)購期間，投資人以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公
司指定的以下任一直銷資金專戶：
a）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
b）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
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c）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
d）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
e）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
f）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
通過本公司直銷認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行
賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。
此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購
a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位
公章的復(fù)印件；
b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
d）印鑒卡一式三份；
e）機(jī)構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明；
f）填妥的相關(guān)基金開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購申請(qǐng)表（加蓋預(yù)
留印鑒章）；
g）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
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（3）注意事項(xiàng)：
若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直
銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務(wù)受理細(xì)則請(qǐng)參照各代銷機(jī)構(gòu)公告等。
五、清算與交割
1、本基金驗(yàn)資日前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金清算賬戶中，有效認(rèn)
購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認(rèn)購資金利
息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、本基金基金份額權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)無效之日起七個(gè)工作日內(nèi)
向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額
不少于1000萬元，且發(fā)起資金提供方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停
止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供
方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
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3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
七、本基金募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1
號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場(chǎng)1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣7,621,087,664元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場(chǎng)1號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣
場(chǎng)1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
（2）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售
本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1
號(hào)樓17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
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6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
【打印】