鵬華啟航量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
鵬華啟航量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要
編制日期：2025年10月23日
送出日期：2025年10月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華啟航量化選股混合發(fā)起式 基金代碼 025776
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 蘇俊杰 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2012年07月09日
其他（若有） 《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)《基金合同》期限。
注：本基金為偏股混合型基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請閱讀《鵬華啟航量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》“基金的投資”
了解詳細情況。
投資目標(biāo) 本基金通過數(shù)量化的方法進行積極的組合管理與風(fēng)險控制，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括境內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、
央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，本基金在履行適當(dāng)程序后以變更后的比例為準，本基金的投資比例也會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、股指期貨投資策略；6、資產(chǎn)支持證券的投資策略；7、參與融資業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績比較基準 中證全指指數(shù)收益率×80%+中債綜合全價指數(shù)收益率×15%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金屬于混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取，其中，對通過直銷中心認/申購的養(yǎng)老金
客戶適用特定費率（詳情請查閱招募說明書），其他投資人適用下表一般費率：
費用類型 金額（M，元）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜500萬 0.80%
500萬≤M 每筆1000元
申購費 M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜500萬 1.00%
500萬≤M 每筆1000元
贖回費 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6個月 0.50%
6個月≤N 0
注：1.投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認/申購，適用費率按單筆分別計算。認/申購費用由
投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。2.1
個月指30日。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費率 1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費率 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費 - 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。2、審計費
用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風(fēng)險
（1）本基金屬于混合型基金，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免股
票市場系統(tǒng)性風(fēng)險。本基金股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。股票受宏
觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟、市場環(huán)境、技術(shù)周期等各類因素的影響，對于上述因素的理解或分析
錯誤將導(dǎo)致本基金管理人對股票內(nèi)在價值的判斷出現(xiàn)失誤，進而導(dǎo)致本基金管理人做出錯
誤的投資決策。
（2）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)
險外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括基金作為存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券
發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在
分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持
有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被
攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)
險。
（3）本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于
一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投
資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于衍生
品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高
的風(fēng)險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，合約標(biāo)
的價格微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制
度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。
另外，股指期貨在對沖市場風(fēng)險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為股指期貨合約與合約標(biāo)
的價格波動不一致而面臨基差風(fēng)險。
（4）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、
利率風(fēng)險及評級風(fēng)險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩
余權(quán)益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測
風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。
（5）本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交易被
限制的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（6）本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的主要
風(fēng)險包括信用風(fēng)險及提前贖回風(fēng)險等。
信用風(fēng)險：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的發(fā)行主體是上市公司或其股東。如果可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券在存續(xù)期間，上市公司或其股東存在較大的經(jīng)營風(fēng)險或償債能力風(fēng)險時，
對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的價格沖擊較大。
提前贖回風(fēng)險：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券通常規(guī)定了發(fā)行人可以在滿足特定條件后，
以某一價格強制贖回債券。當(dāng)發(fā)行人發(fā)布強制贖回公告后，投資者未在規(guī)定時間內(nèi)申請轉(zhuǎn)
股，將被以贖回價強制贖回，可能遭受損失。
（7）基金合同自動終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效滿3年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一
日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，且不得通過召開基金份額持有人
大會的方式延續(xù)。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同自動終止的
風(fēng)險。
2、普通混合型證券投資基金共有的風(fēng)險，如系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、
流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
3、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁
裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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