鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕2112號(hào)文注冊。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式，債券型證券投資基金。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置180天的最短持有期。對(duì)于每份基金份額，最短持有期起始日指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言）或該基金份額申購申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言）或該基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起第180天，如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。
在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對(duì)該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計(jì)算。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）。
4、本基金自2025年11月03日起至2025年11月21日止，通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
5、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)指本公司直銷中心及本基金管理人網(wǎng)上直銷渠道；其他銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
6、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，且本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)（下同）。
基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金募集對(duì)象范圍予以進(jìn)一步限定。本基金具體募集對(duì)象參見招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。
8、投資者欲認(rèn)購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
9、本基金銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。直銷中心的首次最低認(rèn)購金額為100萬元，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，不設(shè)級(jí)差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額與認(rèn)購級(jí)差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。本基金募集期間對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。若某個(gè)投資者當(dāng)日認(rèn)購金額超過該投資者當(dāng)日認(rèn)購金額上限時(shí)，基金管理人可以采取部分確認(rèn)等方式對(duì)該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣擞袡?quán)拒絕該投資者部分認(rèn)購申請(qǐng)。
10、募集期內(nèi)，投資者可以多次認(rèn)購本基金。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，即不得撤銷。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者可及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2025年10月22日刊登在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上的《鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解有關(guān)基金募集事宜。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)留意近期本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的公示或公告，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15、對(duì)于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-6788-533）或基金管理人指定的各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認(rèn)購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
17、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于國債期貨，國債期貨投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于股票型基金、混合型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可以投資于全市場的股票型ETF，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金對(duì)于單筆認(rèn)/申購的基金份額設(shè)置180天的最短持有期（因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計(jì)算）。最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，最短持有期到期日及之后基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。投資者面臨在最短持有期到期日前（不含當(dāng)日）資金不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金（A類基金份額簡稱：鵬華睿享180天持有期債券A；C類基金份額簡稱：鵬華睿享180天持有期債券C；A類基金份額代碼：025730；C類基金份額代碼：025731）
2、基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式，債券型證券投資基金
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置180天的最短持有期。對(duì)于每份基金份額，最短持有期起始日指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言）或該基金份額申購申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言）或該基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）；最短持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起第180天，如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。
在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當(dāng)日），基金份額持有人不能對(duì)該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當(dāng)日），基金份額持有人可對(duì)該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計(jì)算。
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。
6、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷及其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)）公開發(fā)售。
7、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，且本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)（下同）。
基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金募集對(duì)象范圍予以進(jìn)一步限定。本基金具體募集對(duì)象參見招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
8、銷售機(jī)構(gòu)
具體各銷售機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請(qǐng)見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
9、發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年11月03日至2025年11月21日。
截止本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人，則本基金向中國證監(jiān)會(huì)辦理完備案手續(xù)后，可以宣告基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時(shí)公告。若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
10、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
二、募集相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購費(fèi)率
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過直銷中心認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的認(rèn)購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)組合。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定認(rèn)購費(fèi)率，其他投資人認(rèn)購本基金A類基金份額的適用下表一般認(rèn)購費(fèi)率：
認(rèn)購金額M（元） 一般認(rèn)購費(fèi)率 特定認(rèn)購費(fèi)率
M ＜ 100萬 0.60% 0.24%
100萬 ≤ M ＜ 500萬 0.30% 0.09%
M ≥ 500萬 每筆1000元 每筆1000元
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購A類基金份額時(shí)收取。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆A類基金份額認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
?。?）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）；
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額；
認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值；
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額面值；
認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額＋利息折算份額。
認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額；
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用；
認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值；
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額面值；
認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額＋利息折算份額。
例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金A類基金份額10,000元，所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息5.20元，則認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36元
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額＝10,000－9,940.36＝59.64元
認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值=9,940.36/1.00=9,940.36份
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額面值=5.20/1.00=5.20份
認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額+利息折算份額=9,940.36+5.20=9,945.56份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息5.20元，在基金合同生效時(shí)，投資人賬戶登記有本基金A類基金份額9,945.56份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額面值；
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額面值；
認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額+利息折算份額。
例如：某投資人在認(rèn)購期投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為5.20元，則其可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額面值=10,000.00/1.00=10,000.00份
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額面值=5.20/1.00=5.20份
認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額+利息折算份額=10,000.00+5.20=10,005.20份。
即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為5.20元，在基金合同生效時(shí)，投資人賬戶登記有本基金C類基金份額10,005.20份。
?。?）認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后部分舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
?。?）投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
?。?）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。
?。?）投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
（4）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
5、認(rèn)購的限額
?。?）本基金銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）直銷中心的首次最低認(rèn)購金額為100萬元，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，不設(shè)級(jí)差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額與認(rèn)購級(jí)差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。
?。?）本基金募集期間對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
?。?）如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。
（5）本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。若某個(gè)投資者當(dāng)日認(rèn)購金額超過該投資者當(dāng)日認(rèn)購金額上限時(shí)，基金管理人可以采取部分確認(rèn)等方式對(duì)該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣擞袡?quán)拒絕該投資者部分認(rèn)購申請(qǐng)。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、募集期銷售規(guī)模超過規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過50億元，基金管理人可于當(dāng)日結(jié)束募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。
若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請(qǐng)金額總額不超過50億元，基金管理人將對(duì)所有的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請(qǐng)金額總額超過50億元，基金管理人將對(duì)最后一個(gè)認(rèn)購日有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受募集最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請(qǐng)投資者注意，因采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請(qǐng)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率高于認(rèn)購申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率的情形。
三、開戶與認(rèn)購
?。ㄒ唬┦褂觅~戶說明
投資者認(rèn)購本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。
1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，不需重新辦理開戶。
2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，可直接在本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。
3、已通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過本公司開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，可在原處直接認(rèn)購本基金。
4、已通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過本基金管理人開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的，須用已有的本基金管理人開放式基金賬戶在新的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)處辦理開放式基金賬戶注冊確認(rèn)后方可辦理本基金的認(rèn)購。
?。ǘ┵~戶使用注意事項(xiàng)
1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶，方可直接認(rèn)購本基金。
2、每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)本基金管理人的開放式基金賬戶。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
?。ㄈ┓侵变N銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購的相關(guān)程序以各機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┍竟揪W(wǎng)上直銷渠道辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
1、在本基金募集期間，個(gè)人投資者可通過本公司網(wǎng)上直銷渠道（含本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)、鵬華A加錢包APP、鵬華基金微信公眾號(hào)），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，辦理開戶認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
2、認(rèn)購時(shí)間：基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)，最后一個(gè)認(rèn)購日的認(rèn)購截止時(shí)間為16:30。
3、認(rèn)購程序
?。?）投資者可參照公布于本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）上的《鵬華基金管理有限公司基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
?。?）尚未開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以持本人有效身份證件及銀行卡直接登錄本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)、鵬華A加錢包APP、鵬華基金微信公眾號(hào)，根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂芍苯舆M(jìn)行認(rèn)購。
?。?）已經(jīng)開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄鵬華基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
?。ㄎ澹┍竟局变N中心辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
1、在本基金募集期間，本公司直銷中心向首次認(rèn)購金額不低于100萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、認(rèn)購手續(xù)，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)購金額為1萬元，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認(rèn)購的不受前述限制。
2、認(rèn)購時(shí)間：基金份額發(fā)售日9:00至16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請(qǐng)）。
3、認(rèn)購程序：
（1）辦理開戶（或賬戶注冊）：
投資人認(rèn)購本基金，須開立本基金管理人開放式基金賬戶，如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購申請(qǐng)可同時(shí)辦理。辦理基金賬戶卡時(shí)請(qǐng)注意：
1）個(gè)人投資者必須本人臨柜辦理開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)，需提供以下材料：
?、偬钔撞⒑炞值摹顿~戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》(個(gè)人版)
?、陂_戶人有效身份證明原件及復(fù)印件（正反面）
③指定銀行出具的賬戶信息證明原件（需銀行蓋章，如開戶回執(zhí)，業(yè)務(wù)回執(zhí)等）
?、苤付ㄣy行儲(chǔ)蓄存折或銀行借記卡復(fù)印件
?、萏钔撞⒑炞值摹儿i華基金銷售適當(dāng)性個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷》
?、尢钔撞⒂杀救撕灻摹抖愂站用裆矸萋暶鳎▊€(gè)人）》
?、弑竟局变N中心要求提供的其他有關(guān)材料
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認(rèn)定方法（個(gè)人）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的流程如下：
①填妥《專業(yè)投資者確認(rèn)書》并由本人簽名；
?、谛枰峤簧暾?qǐng)日1個(gè)月內(nèi)的銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)出具的加蓋有效業(yè)務(wù)印鑒的該投資者不低于500萬元的金融資產(chǎn)證明；
?、刍蛘咩y行賬戶流水及最近3年的個(gè)人完稅證明或其所在工作單位出具的、加蓋公章的最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的證明；
?、芫哂?年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷；
?、莼蛘邔儆凇蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得專業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。
2）機(jī)構(gòu)投資者必須提供以下材料：
?、偬钔撞⒓由w單位公章和法定代表人（或授權(quán)代表）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)版或產(chǎn)品版）
②加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照（三證合一）或注冊登記證書（正、副本）復(fù)印件
?、奂由w單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件（資質(zhì)證明類型包括：金融許可證、經(jīng)營期貨證券許可證、特定客戶資產(chǎn)管理資格、企業(yè)年金/社保基金/基本養(yǎng)老金基金管理機(jī)構(gòu)資格、慈善基金等社會(huì)公益基金管理資格、合格境內(nèi)投資者（QDII）、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等）
④填妥稅收居民身份聲明文件
?、菁由w單位公章的指定銀行出具（需銀行蓋章）的銀行《開戶許可證》或開戶申請(qǐng)單或銀行賬戶開戶證明文件等的復(fù)印件。銀行賬戶將作為投資者贖回、分紅、退款的唯一結(jié)算賬戶
?、捭y行賬戶確認(rèn)書
⑦填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負(fù)責(zé)人簽章的《授權(quán)委托書（含客戶預(yù)留印鑒卡）(直銷柜臺(tái)版)》，如果為法定代表人授權(quán)代表簽章，需有法定代表人對(duì)該授權(quán)代表的授權(quán)委托書原件（如無原件，需在復(fù)印件上加蓋單位公章）
?、嗉由w單位公章的經(jīng)辦人的有效身份證明復(fù)印件（正反面）
?、峒由w單位公章的法定代表人的有效身份證復(fù)印件（正反面）
⑩填妥并加蓋單位公章的《遠(yuǎn)程交易協(xié)議書（機(jī)構(gòu)產(chǎn)品版）》
■填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《鵬華基金銷售適當(dāng)性機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷》（專業(yè)投資者無需提供）
■填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《非自然人客戶受益所有人信息登記表-產(chǎn)品類客戶以外的非自然人客戶》（機(jī)構(gòu)戶必填）或《非自然人客戶受益所有人信息登記表-產(chǎn)品類(非信托)客戶》（產(chǎn)品戶(非信托)必填）或《非自然人客戶受益所有人信息登記表-信托客戶》（信托戶必填）
■加蓋單位公章的受益所有人身份證復(fù)印件
■加蓋單位公章的證明受益所有人身份的文件（詳見受益人信息登記表后目錄，如公司章程、年報(bào)、審計(jì)報(bào)告、產(chǎn)品合同等）
■如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供加蓋單位公章的相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件（如資產(chǎn)管理合同首末頁、產(chǎn)品合同首末頁、產(chǎn)品設(shè)立證明文件等，有產(chǎn)品備案編號(hào)的需包含產(chǎn)品備案編號(hào)信息）
■本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料
3）合格境外機(jī)構(gòu)投資者：
一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，還應(yīng)提供以下資料：
?、僮C監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件，并加蓋托管行公章或托管行托管部業(yè)務(wù)章；
?、谕泄苋嗽谥袊硟?nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章；
?、壑袊C監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證（經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證）復(fù)印件，并加蓋托管行公章或托管行托管部門業(yè)務(wù)章；
?、苤袊C監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的批復(fù)的復(fù)印件，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章；
?、軶FII、RQFII機(jī)構(gòu)委托托管人辦理基金業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書，其中應(yīng)包含授權(quán)對(duì)象、授權(quán)對(duì)象可代理的業(yè)務(wù)、授權(quán)期限等內(nèi)容；
⑥托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)印件，并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章
?、叻ǘù砣擞行矸葑C正反面復(fù)印件，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章
⑧托管部門負(fù)責(zé)人持有的授權(quán)書復(fù)印件。如為多層級(jí)授權(quán)，需提供各層級(jí)授權(quán)的授權(quán)書復(fù)印件及層級(jí)授權(quán)人的身份證明文件正反面復(fù)印件，復(fù)印件加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章；
⑨托管部門負(fù)責(zé)人有效身份證正反面復(fù)印件，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章
?、馔泄苋顺鼍叩奈薪?jīng)辦人辦理開戶的《授權(quán)委托書（含客戶預(yù)留印鑒卡）(直銷柜臺(tái)版)》，并加蓋托管行的托管部公章
■經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件（正反面），并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章
■托管人為合格境外投資者開立人民幣專用存款賬戶的情況說明，應(yīng)包括人民幣專用存款賬戶名稱、類型、賬戶號(hào)，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務(wù)章
■《遠(yuǎn)程交易協(xié)議書（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品版）》，加蓋托管行公章。（托管人辦理交易類業(yè)務(wù)時(shí)提供）
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認(rèn)定方法（機(jī)構(gòu)）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、（三）項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項(xiàng)認(rèn)定為專業(yè)投資者的流程如下：
?、偬钔住秾I(yè)投資者確認(rèn)書》并加蓋單位公章及法定代表人章
②加蓋公章的最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的資產(chǎn)證明（可提供最近一年末的資產(chǎn)負(fù)債表）
?、奂由w公章的最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元的證明（金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等）
④具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷（在《專業(yè)投資者確認(rèn)書》中勾選并提供對(duì)賬單等輔助證明材料）
已在除本公司直銷中心外其他銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶的客戶，需在直銷中心開立交易賬戶（所需資料同開戶）。
（2）認(rèn)購基金：
投資者申請(qǐng)認(rèn)購本基金，應(yīng)將足額認(rèn)購資金以轉(zhuǎn)賬方式，劃入本公司銷售匯總專戶，并確保在當(dāng)日16：30前到賬，不接受除轉(zhuǎn)賬以外的其它交款方式。
1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購時(shí)必須提供以下材料：
①本人身份證件原件及復(fù)印件
?、谵D(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件
?、厶钔撞⒑炞值摹墩J(rèn)申贖及轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人版)》
2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購時(shí)必須提供以下材料：
?、偬钔撞⒓由w預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《認(rèn)申贖及轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu)產(chǎn)品版)》
?、谵D(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件
如果公司直銷系統(tǒng)中記錄的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資者的認(rèn)、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配，直銷中心可要求客戶填制《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力確認(rèn)書》并傳真到直銷中心后再做業(yè)務(wù)。
?。?）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
?、偻ㄟ^直銷中心新開戶或以前沒有做過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)的普通投資者需填寫《鵬華基金銷售適當(dāng)性個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷》或《鵬華基金銷售適當(dāng)性機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷》（專業(yè)投資者無需提供）。
?、谏鲜鰡柧碚{(diào)查對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的測評(píng)結(jié)果與投資者希望購買的基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，需填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力確認(rèn)書》。
（4）交款：
投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶。
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號(hào)：4000040519200062443
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)： 102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：337010100101204403
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號(hào)：19014505839003
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：79010153900000088
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：310584000151
投資者所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱、基金代碼和投資者名稱，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前到賬。投資者若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購無效的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
至募集期結(jié)束，出現(xiàn)以下任一無效認(rèn)購情形的，認(rèn)購款項(xiàng)將在基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定的資金結(jié)算賬戶，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)：
?、偻顿Y者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?、谕顿Y者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?、弁顿Y者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
?、芡顿Y者在募集期結(jié)束后認(rèn)購資金仍未到賬的；
?、荼竟敬_認(rèn)的其它無效資金。
造成無效認(rèn)購的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資者交納的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
3、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
?。?）鵬華基金管理有限公司直銷中心
1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號(hào)金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號(hào)新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號(hào)富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
?。?）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168 號(hào)深圳國際商會(huì)中心43 層
法定代表人：張納沙
辦公室地址：深圳市福田區(qū)福華三路168 號(hào)深圳國際商會(huì)中心43 層
聯(lián)系電話：（0755）82021877
傳真：（0755）82021165
聯(lián)系人：范偉強(qiáng)
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心 30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
辦公室地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心 30樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
鵬華基金管理有限公司
2025年10月22日
鵬華睿享180天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf