華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年10月10日
送出日期：2025年10月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 025696
下屬基金簡稱 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A 下屬基金交易代碼 025696
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中信銀行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 孔令燁 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2015年3月1日
基金經(jīng)理 雷文淵 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2018年7月2日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定將取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金力爭實(shí)現(xiàn)超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。同時(shí)力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8%。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于股票及存托憑證資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)。
主要投資策略 1、股票投資策略；2、債券投資策略；3、資產(chǎn)支持證券投資策略；4、衍生品投資策略；5、存托憑證投資策略；6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金可能投資港股通標(biāo)的股票，除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：詳見《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi) M＜100萬元 1.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1,000元/筆
申購費(fèi) （前收費(fèi)） M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜500萬元 1.20%
M≥500萬元 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.50%
N≥365日 0%
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.80% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；基金費(fèi)用包括按照國
家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投
資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金
管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，以上證科創(chuàng)板綜合
指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，因此本基金的凈值會(huì)因上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)波動(dòng)而產(chǎn)生波動(dòng)。本基金在控制組合跟蹤誤
差的基礎(chǔ)上力求獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益，存在一定的跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金運(yùn)用量化模型進(jìn)行選
股，增強(qiáng)投資的結(jié)果既可能超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，也可能落后業(yè)績比較基準(zhǔn)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
1、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)
增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》、《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf