國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
1.國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）募集的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)為：《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕1843號(hào)），注冊(cè)日期為：2025年8月22日。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開(kāi)放式。
3.本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類(lèi)份額。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，而不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
4.本基金的管理人為國(guó)聯(lián)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）。
5.本基金的托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
6.本基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)基金管理有限公司。
7.本基金自2025年10月15日至2025年10月28日止，通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告。
8.本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
9.本基金募集期內(nèi)募集上限為50億元人民幣（不含募集期利息，下同）， 基金募集過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到50億元的，本基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
10.投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金賬戶”）。辦理注冊(cè)基金賬戶業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為本基金的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者可以憑該基金賬戶在所有銷(xiāo)售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)。投資者在開(kāi)戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但若開(kāi)戶無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
11.認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，基金合同另有約定的除外。通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或網(wǎng)上交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元人民幣，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣。其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶每次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1元人民幣，其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13.本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
14.非直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金的相關(guān)信息詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
15.在募集期間，除本公告所列示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如出現(xiàn)調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的情況，本公司將及時(shí)在管理人網(wǎng)站上公示。
16.對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客服電話（400 160 6000 或 010-56517299）咨詢?cè)斍椤?br/> 17.基金管理人可以綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.風(fēng)險(xiǎn)提示
?。?）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
?。?）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
〈1〉由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；
〈2〉由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
〈3〉成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利等將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度；
〈4〉由于成份股停牌、摘牌或因標(biāo)的指數(shù)流通市值過(guò)小、流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
〈5〉由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；
〈6〉在本基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度；
〈7〉其他因素，如因受到最低買(mǎi)入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)7.75%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
?。?）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
?。?）成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
?。?）主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金的投資策略，為了獲得超越指數(shù)的投資回報(bào)，可以在被動(dòng)跟蹤指數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些優(yōu)化調(diào)整，如在一定幅度內(nèi)減少或增強(qiáng)成份股的權(quán)重、替換或者增加一些非成份股。
這種基于對(duì)基本面的深度研究作出優(yōu)化調(diào)整投資組合的決策，最終結(jié)果仍然存在一定的不確定性，其投資收益率可能高于指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
?。?0）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
?。?1）參與國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?2）參與股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。股指期貨交易所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
?。?3）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與股票期權(quán)交易，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。股票期權(quán)交易所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不愿或無(wú)法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)。
?。?4）港股市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)，將受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買(mǎi)入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣(mài)出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類(lèi)相對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在；港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，本基金的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
本基金可通過(guò)港股通投資于港股，港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制?？傤~度余額少于一個(gè)每日額度的，上交所證券交易服務(wù)公司自下一港股通交易日起停止接受買(mǎi)入申報(bào)，本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所有限公司開(kāi)市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?5）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
〈1〉與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
?、俅嫱袘{證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買(mǎi)入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
?、郾净鸪钟屑t籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣(mài)出基礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)嫱腥藷o(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
〈2〉與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于公司在境外其他市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。
〈3〉與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
?、偌t籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參與公司重大事務(wù)的決策。
?、奂t籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
〈4〉與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
?、倬硟?nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
?、诩t籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波動(dòng)。
?、鼙净鸪钟械募t籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行的相同類(lèi)別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
?。?6）信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
〈1〉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
〈2〉償付風(fēng)險(xiǎn)
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
〈3〉價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營(yíng)狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?7）參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
?。?8）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。故投資者將面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鸬幕拘畔?br/> 基金名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)
基金代碼：國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)A代碼：025426
國(guó)聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強(qiáng)C代碼：025427
基金類(lèi)別：股票型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
基金存續(xù)期限：不定期
?。ǘ┗鸱蓊~初始面值（認(rèn)購(gòu)價(jià)格）
本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額1.00元。
（三）基金份額的類(lèi)別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類(lèi)份額。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，而不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定，以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后，停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或者變更收費(fèi)方式、增加新的基金份額類(lèi)別、調(diào)整本基金份額的分類(lèi)規(guī)則、調(diào)整認(rèn)/申購(gòu)各類(lèi)基金份額的最低金額限制及規(guī)則等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（四）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（五）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金募集期內(nèi)，基金份額在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)公開(kāi)發(fā)售。
1. 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心。
2. 其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單見(jiàn)本公告“八、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)” 部分。募集期間，基金管理人可以增減本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，屆時(shí)管理人將及時(shí)公示。
（六）發(fā)售時(shí)間安排
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。本基金的募集時(shí)間自2025年10月15日至2025年10月28日止?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┱J(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率結(jié)構(gòu)
本基金基金份額分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)不同的基金份額類(lèi)別。投資人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，投資者認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的份額類(lèi)別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者留意。
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。具體如下：
1、通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 0.10%
100 萬(wàn)元≤M<300 萬(wàn)元 0.06%
300 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.03%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
上述特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金、職業(yè)年金計(jì)劃。
如果將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，國(guó)聯(lián)基金管理有限公司將在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M<100 萬(wàn)元 1.00%
100 萬(wàn)元≤M<300 萬(wàn)元 0.60%
300 萬(wàn)元≤M<500 萬(wàn)元 0.30%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資人承擔(dān)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
本基金的基金份額發(fā)售面值為每份基金份額1.00元。
1、A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2、C類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、凈認(rèn)購(gòu)金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，則其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息55.00元，則其可得到的A類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000/（1+1.00%）=99,009.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,009.90=990.10元
認(rèn)購(gòu)份額=（99,009.90+55.00）/1.00=99,064.90份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息55.00元，可得到99,064.90份A類(lèi)基金份額。
例2：某投資人（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，則其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.06%，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息1,100.00元，則其可得到的A類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=2,000,000/（1+0.06%）=1,998,800.72元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=2,000,000-1,998,800.72=1,199.28元
認(rèn)購(gòu)份額=（1,998,800.72+1,100.00）/1.00=1,999,900.72份
即：該投資人（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生利息1,100.00元，可得到1,999,900.72份A類(lèi)基金份額。
例3：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息5.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息5.00元，可得到10,005.00份C類(lèi)基金份額。
（二）認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制
認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，基金合同另有約定的除外。通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或網(wǎng)上交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元人民幣，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣。其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶每次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1元人民幣，其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
按照本基金各類(lèi)基金份額合并計(jì)算，如本基金單一投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬﹤€(gè)人投資者通過(guò)國(guó)聯(lián)基金電子交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)
1.開(kāi)立基金賬戶：
個(gè)人投資者可通過(guò)本公司直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)（包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”交易等）開(kāi)立基金賬戶，開(kāi)戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。
2.認(rèn)購(gòu)流程
（1）個(gè)人投資者通過(guò)本公司的直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)開(kāi)立賬戶當(dāng)日，使用開(kāi)戶證件號(hào)碼登錄即可認(rèn)購(gòu)本基金。
?。?）個(gè)人投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金，相關(guān)流程請(qǐng)參見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
?。?）交易日17:00后提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將自動(dòng)順延至下一交易日。
（二）個(gè)人投資者通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)
1.個(gè)人投資者通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)開(kāi)戶需提交如下材料：
?。?）《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
（2）申請(qǐng)人身份證明材料，正反面復(fù)印件；
?。?）申請(qǐng)人銀行賬戶信息材料復(fù)印件（必須為儲(chǔ)蓄卡或存折，不得使用信用卡）；
（4）《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（個(gè)人）》；
（5）《投資人權(quán)益告知書(shū)》；
?。?）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
（7）如需登記與股東賬號(hào)卡相關(guān)聯(lián)的中登基金賬戶，需提供證券賬戶的證明材料復(fù)印件；
?。?）僅為非居民或既是中國(guó)稅收居民又是其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民的投資者，須填寫(xiě)《CRS個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
?。?）未成年人申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，還需提供以下資料：
?、偕暾?qǐng)人年滿16周歲未滿18周歲、以自己的勞動(dòng)收入為主要來(lái)源的，需提供相關(guān)任職證明、收入證明、勞動(dòng)關(guān)系合同等證明材料。
?、谄渌闯赡耆诵杼峁┮韵卤O(jiān)護(hù)人身份證明材料，并在賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表“實(shí)際控制人”及“代辦人”處填寫(xiě)監(jiān)護(hù)人信息：
A.監(jiān)護(hù)人有效身份證件。
B.《監(jiān)護(hù)人認(rèn)可未成年人投資行為聲明》。
C.戶口本復(fù)印件，其中監(jiān)護(hù)人與申請(qǐng)人登記在同一本戶口本中，且監(jiān)護(hù)人與申請(qǐng)人為“父母與子女”關(guān)系，并加蓋當(dāng)?shù)毓簿謶艨趯?zhuān)用章。
D.如不能提供戶口本，或戶口本中未能有效說(shuō)明監(jiān)護(hù)人與申請(qǐng)人之前關(guān)系的，或者監(jiān)護(hù)人與被申請(qǐng)人關(guān)系不為“父母與子女”關(guān)系，則需提供以下能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證明之一：
a.證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的法院判決書(shū)；
b.申請(qǐng)人出生醫(yī)學(xué)證明；
c.由申請(qǐng)人戶口所在地的街道辦事處出具的證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明原件（蓋章）；
d.指定監(jiān)護(hù)的相關(guān)文件（如直銷(xiāo)柜臺(tái)不能判斷，可由法律合規(guī)部協(xié)助審核）。
?。?0）在大陸工作、生活的外國(guó)人、港澳臺(tái)居民申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，應(yīng)在境內(nèi)工作、居住滿一年，并提供居留證、就業(yè)證復(fù)印件，或提供在職收入證明原件、最近6個(gè)月完稅證明或銀行代發(fā)工資最近6個(gè)月對(duì)賬單等證明材料；
（11）個(gè)人投資者委托他人辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)提供投資者與代辦人雙方簽署的授權(quán)委托書(shū)，并同時(shí)提供投資者本人與代辦人的身份證明文件。
2.認(rèn)購(gòu)本基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?。?）申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)需提供有效的劃款憑證或劃款指定；
?。?）個(gè)人投資者需提供有效身份證復(fù)印件，通過(guò)遠(yuǎn)程委托辦理業(yè)務(wù)的，需提供本人手持開(kāi)戶證件原件的照片；
?。?）個(gè)人投資者委托他人辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)提供投資者與代辦人雙方簽署的授權(quán)委托書(shū)，并同時(shí)提供投資者本人與代辦人的身份證明文件。
?。ㄈC(jī)構(gòu)投資者通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)
1.機(jī)構(gòu)投資者以自有資金或自營(yíng)賬戶辦理基金賬戶開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)提供以下資料，并加蓋公章或預(yù)留印鑒：
?。?）《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
?。?）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關(guān)業(yè)務(wù)資料；
?。?）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等身份證明材料復(fù)印件；
?。?）銀行信息材料復(fù)印件；
?。?）《機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒卡》，加蓋公章及法人章；
?。?）法人身份證明材料復(fù)印件；
?。?）《機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)》；
（8）經(jīng)辦人身份證明材料復(fù)印件；
?。?）《投資者權(quán)益告知書(shū)》；
?。?0）《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》；
?。?1）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
（12）《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
?。?3）營(yíng)業(yè)執(zhí)照未辦理三證合一，或以其他類(lèi)型證件辦理開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；
（14）如需登記與股東賬號(hào)相關(guān)聯(lián)的中登基金賬戶，還需提供證券賬戶的證明材料復(fù)印件；
?。?5）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)作為投資者的，還需提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明；
?。?6）稅收居民身份為消極非金融機(jī)構(gòu)的投資者需填寫(xiě)《CRS控制人稅收居民身份聲明文件》；既是中國(guó)稅收居民又是其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民或僅為非居民的投資者，需填寫(xiě)《CRS機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
（17）機(jī)構(gòu)為其管理的產(chǎn)品辦理基金賬戶開(kāi)戶時(shí)，除機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需資料外，還提供以下資料：
①《產(chǎn)品信息表》；
?、诋a(chǎn)品成立或備案證明文件復(fù)印件。
2.認(rèn)購(gòu)本基金產(chǎn)品時(shí)需提交下列材料：
?。?）《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?。?）需在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)提供劃款憑證或劃款指令。
?。ㄋ模┲变N(xiāo)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)特別說(shuō)明
1.認(rèn)購(gòu)期直銷(xiāo)柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：每個(gè)交易日9:30-11:30、13:00-17:00（周六、周日和節(jié)假日不受理）
2.投資者認(rèn)購(gòu)基金前，應(yīng)通過(guò)匯款轉(zhuǎn)賬的方式將足夠認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定直銷(xiāo)賬戶：
工商銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
銀行名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司北京朝陽(yáng)支行
銀行賬號(hào)：0200003419027305242
大額支付號(hào)：102100000345
3.投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，劃款金額不得小于申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額。辦理直銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)須使用本公司模板的表單，直銷(xiāo)表單通過(guò)本公司網(wǎng)站或直銷(xiāo)柜臺(tái)獲取。
4.注意事項(xiàng)
?。?）直銷(xiāo)柜臺(tái)的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)受理截止時(shí)間為基金募集期交易日17:00，基金合同和招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外。
?。?）投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)在交易時(shí)間內(nèi)將足額資金劃入本公司指定的直銷(xiāo)賬戶，并將劃款憑證或指令提交至直銷(xiāo)柜臺(tái)。若提交申請(qǐng)當(dāng)天資金未足額入賬，該筆申請(qǐng)將自動(dòng)取消。提交劃入直銷(xiāo)賬戶的資金不計(jì)利息。投資者劃款賬戶須為開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶。
?。?）基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
?、偻顿Y者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶或開(kāi)戶失敗的；
②投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)的；
?、弁顿Y者劃入的資金小于其申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額的；
④在發(fā)行期截止日17:00之前，資金未到本公司指定直銷(xiāo)資金賬戶的；
?、荼竟敬_認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗的情形。
?。?）投資提示
認(rèn)購(gòu)本基金的投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站或直銷(xiāo)柜臺(tái)獲取申請(qǐng)材料，按照要求辦理手續(xù)并提交相關(guān)資料。
?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序
在各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的流程與程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
?。ㄒ唬┬дJ(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。ǘ┗鹉技陂g募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
五、退款事項(xiàng)
?。ㄒ唬┗鸢l(fā)行結(jié)束后，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1. 投資者劃入資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功；
2. 已開(kāi)戶投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
3. 投資者劃入的認(rèn)購(gòu)資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額；
4. 投資者的資金晚于規(guī)定的資金最遲到賬時(shí)間到賬；
5. 登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗的情形。
（二）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，投資者需填寫(xiě)《資金退出申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)將該筆認(rèn)購(gòu)無(wú)效資金劃往投資者來(lái)款的銀行賬戶。
（三）募集失?。涸谀技诮Y(jié)束后，如果本基金募集份額總份額小于2億份，募集資金金額少于2億元人民幣或基金份額持有人的人數(shù)少于200人，則基金合同不能生效?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思颁N(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
六、發(fā)售費(fèi)用
募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
八、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：肖佳琦
網(wǎng)址：www.glfund.com
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：李克
網(wǎng)址：www.glfund.com
?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門(mén)外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：鞏京博、秦夏禹
網(wǎng)址：www.glfund.com
?。?）國(guó)聯(lián)基金直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)
基金管理人直銷(xiāo)電子交易方式包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”交易等。投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
直銷(xiāo)電子交易平臺(tái)網(wǎng)址：https://trade.glfund.com/etrading/
2.其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
2)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街28號(hào)富卓大廈16層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199
3)和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
4)江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
5)上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：方磊
電話：021-50810673
聯(lián)系人：毛善波
客服電話：400-711-8718
6)眾惠基金銷(xiāo)售有限公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào)
法定代表人：李春蓉
客服電話：0851-82209888
7)上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
8)貴州省貴文文化基金銷(xiāo)售有限公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
9)北京度小滿基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
10)博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
11)諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話：400-821-5399
12)深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
聯(lián)系人：童彩平
客服電話：4006-788-887
13)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
14)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室
法定代表人：陶怡
電話：021-20613999
聯(lián)系人：張茹
客服電話：400-700-9665
15)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
16)上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
17)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路91號(hào)金地中心A座6層
法定代表人：經(jīng)雷
電話：010-85097570
聯(lián)系人：余永鍵
客服電話：400-021-8850
18)北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)遠(yuǎn)洋銳中心1號(hào)樓3層309
法定代表人：梁蓉
19)南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢(qián)燕飛
客服電話：95177
20)北京格上富信基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
21)通華財(cái)富（上海）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)楊高南路799號(hào)3號(hào)樓9樓
法定代表人：周欣
客服電話：4001019301/95193
22)北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
23)上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219988
聯(lián)系人：張蜓
客服電話：021-20292031
24)北京輝騰匯富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
電話：010-51455516
聯(lián)系人：周雯
客服電話：400-829-1218
25)北京濟(jì)安基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
聯(lián)系人：李海燕
客服電話：400-673-7010
26)上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號(hào)8樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
電話：021-51327185
聯(lián)系人：徐亞丹
客服電話：400-799-1888
27)上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
28)上海匯付基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
29)泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
30)上海基煜基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
電話：021-65370077-209
聯(lián)系人：俞申莉
客服電話：400-820-5369
31)上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
32)深圳富濟(jì)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號(hào)財(cái)富大廈28E
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
客服電話：0755-83999907
33)上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
34)珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
客服電話：020-89629066
35)奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460500
聯(lián)系人：陳廣浩
客服電話：400-684-0500
36)京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層
法定代表人：鄒保威
客服電話：95118
37)上海證達(dá)通基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
電話：021-20530224
聯(lián)系人：江輝
客服電話：400-820-1515
38)北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
聯(lián)系人：戚曉強(qiáng)
客服電話：400-159-9288
39)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
40)中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話：400-990-8826
41)國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯(lián)系人：黃博銘
客服電話：95521/400-8888-666
42)中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
43)招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：95565/0755-95565
44)中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
聯(lián)系人：顧凌
客服電話：95548
45)中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
聯(lián)系人：辛國(guó)政
客服電話：4008-888-888或95551
46)申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人：張劍
電話：021-33389888
聯(lián)系人：余潔
客服電話：95523或4008895523
47)長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
聯(lián)系人：奚博宇
客服電話：95579
48)國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
49)西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
電話：023-63786633
聯(lián)系人：張煜
客服電話：95355
50)湘財(cái)證券股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
電話：021-38784580-8918
聯(lián)系人：李欣
客服電話：95351
51)渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
電話：022-28451991
聯(lián)系人：蔡霆
客服電話：956066
52)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85022326
聯(lián)系人：吳忠超
客服電話：95548
53)方正證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座15-19層方正證券
法定代表人：施華
客服電話：95571
54)中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
55)國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
56)東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)金源中心22樓
法定代表人：陳照星
電話：0769-22115712
聯(lián)系人：李榮
客服電話：95328
57)國(guó)都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢(qián)文海
電話：010-84183389
聯(lián)系人：黃靜
客服電話：400-818-8118
58)東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
聯(lián)系人：王一彥
客服電話：95531、400-8888-588
59)華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
電話：028-86135991
聯(lián)系人：周志茹
客服電話：95584/4008-888-818
60)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
聯(lián)系人：梁麗
客服電話：95523或4008895523
61)中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
電話：021-20315290
聯(lián)系人：許曼華
客服電話：95538
62)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
63)西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
64)華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：400-6898888
65)華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323
66)粵開(kāi)證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
客服電話：95564
67)中天證券股份有限公司
住所：遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
電話：024-23280810
聯(lián)系人：王力華
客服電話：（024）95346
68)玄元保險(xiǎn)代理有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
69)陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的其他機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海市海華永泰律師事務(wù)所
住所：上海市華陽(yáng)路112號(hào)2號(hào)樓東虹橋法律服務(wù)園區(qū)302室
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號(hào)富士康大廈12層
負(fù)責(zé)人：馬靖云
電話：021-58773177
傳真：021-58773268
聯(lián)系人：張?zhí)m
經(jīng)辦律師：張?zhí)m、梁麗金
?。徲?jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳大愚、江嘉煒
聯(lián)系人：楊偉平
國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
2025年9月26日
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