安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示...........................................................2
一、本次份額發(fā)售基本情況...........................................6
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定.............................................7
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序....................................10
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序....................................16
五、清算與交割....................................................21
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效......................................21
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)..................................22
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2025
年8月12日中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1748號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金為契約型、開放式。
3、本基金的管理人為安信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
基金托管人為交通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”），基金登記機(jī)構(gòu)
為本公司。
4、本基金自2025年10月13日起至2025年10月31日通過銷售機(jī)構(gòu)公開
發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告?；?
募集期若延長，最長不超過法定募集期限。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人。
6、本基金通過直銷中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)等銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，詳見本公告
正文。
7、在發(fā)售期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公
司將及時(shí)公告或在本公司官網(wǎng)進(jìn)行公示。請(qǐng)留意近期本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，
查詢本公司官網(wǎng)的公示或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。投資者不得非法利用他
人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者
可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。投資者
在份額發(fā)售期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已經(jīng)受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
10、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年9月19日登載于中國證監(jiān)會(huì)基金電子信
基金份額發(fā)售公告
息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.essencefund.com）
上的《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》和《安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)
型證券投資基金招募說明書》。
11、投資者可通過本公司網(wǎng)站（www.essencefund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)
表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、投資者可撥打本公司全國統(tǒng)一服務(wù)熱線4008-088-088（免長途話費(fèi)）或
各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
13、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、基金管理人可綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金投
資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。其中，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）高倉位風(fēng)險(xiǎn)；
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（5）標(biāo)的指數(shù)編制方案變更的風(fēng)險(xiǎn)；（6）標(biāo)的指
數(shù)成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)；（7）標(biāo)的指數(shù)成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（8）跟蹤誤差控
制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（9）基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（10）
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（11）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選
成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔
細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全
基金份額發(fā)售公告
面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理
性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額，其中A類基金份額收
取認(rèn)（申）購費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港
股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌
幅限制，港股通標(biāo)的股票股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率
風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通
標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請(qǐng)查
閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例
不得超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港
股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品以及資產(chǎn)
支持證券等特殊品種而面臨的其他額外風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說明
書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波
基金份額發(fā)售公告
動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行
機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)
達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金合同的約定程序
進(jìn)行清算，并終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行
特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容
并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
16、本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
基金份額發(fā)售公告
一、本次份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱和代碼
基金簡(jiǎn)稱：安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)
基金代碼：A類：025376；C類：025377
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）運(yùn)作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額初始面值
基金份額初始面值為人民幣1.00元
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金的直銷機(jī)構(gòu)為安信基金管理有限責(zé)任公司。
本公司直銷機(jī)構(gòu)具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式詳見本公告第七部分。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式詳見本公告第七部分?；鸸芾?
人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）基金份額發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的份額發(fā)售時(shí)間自2025年10月13日起至2025年10月31日止。
基金份額發(fā)售公告
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)延長發(fā)售時(shí)間，但最長不超過自基金份額
發(fā)售之日起的3個(gè)月。基金管理人也可根據(jù)認(rèn)購和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售。
本基金募集期限屆滿后或提前結(jié)束募集，若本基金符合基金合同生效的法定
條件，基金管理人將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日
起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及基金備案材料。中國證監(jiān)會(huì)將于收到
前述材料后予以書面確認(rèn)。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起基金合同生效。
若3個(gè)月的募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定的基金合同生效條件，本基
金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同
期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（二）基金份額初始面值
人民幣1.00元
（三）認(rèn)購費(fèi)用
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金的A類基金份額認(rèn)購費(fèi)用在認(rèn)購時(shí)收取，認(rèn)購C類基金份額不支付
認(rèn)購費(fèi)用。
本基金對(duì)通過直銷中心認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資者實(shí)施差別的認(rèn)購費(fèi)率。
（1）通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)
購費(fèi)率見下表：
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率表
認(rèn)購金額M（含認(rèn)購費(fèi)用） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.10%
基金份額發(fā)售公告
100萬元≤M＜300萬元 0.06%
300萬元≤M＜500萬元 0.03%
500萬元≤M 1000元/筆
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法
制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基
金（包括全國社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、
企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)
劃）、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、享受稅收優(yōu)惠
的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、養(yǎng)老目標(biāo)基金及個(gè)人養(yǎng)老金投資基金、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老保
障管理產(chǎn)品、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金或其
他養(yǎng)老金客戶類型。養(yǎng)老金客戶需在認(rèn)購、申購（含定期定額投資）、贖回及轉(zhuǎn)
換前向基金管理人登記備案，并經(jīng)基金管理人確認(rèn)。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類
型等，基金管理人將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范
圍。
（2）本基金其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下表：
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率表
認(rèn)購金額M（含認(rèn)購費(fèi)用） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
500萬元≤M 1000元/筆
募集期內(nèi)投資者多次認(rèn)購的，認(rèn)購費(fèi)用須按每筆認(rèn)購金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分
別計(jì)算。
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、
登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金份額發(fā)售公告
2、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購”的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)
購金額。
（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非直銷中心養(yǎng)老金客戶）投資150萬元認(rèn)購本基金A類基
金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為150元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為
0.60%，則其可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝1,500,000/（1+0.60%）＝1,491,053.68元
認(rèn)購費(fèi)用＝1,500,000－1,491,053.68＝8,946.32元
認(rèn)購份額＝（1,491,053.68+150）/1.00＝1,491,203.68份
即投資人（非直銷中心養(yǎng)老金客戶）投資150萬元認(rèn)購本基金A類基金份
額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為150元，則其可得到A類基金份
額1,491,203.68份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金份額發(fā)售公告
例：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000+15）/1.00＝100,015.00份
即投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募集期
間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到C類基金份額100,015.00份。
（五）基金的認(rèn)購限制
（1）通過本基金除基金管理人外的其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購，首次認(rèn)購最低
金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定
為準(zhǔn)；
（2）通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶單筆首次認(rèn)購最
低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為單筆人民幣10,000
元（含認(rèn)購費(fèi)）；
（3）通過基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為單筆人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），
網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)上直銷說明；
（4）募集期內(nèi)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投
資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采
取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某
些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記
機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）代銷本基金的商業(yè)銀行受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，
具體程序以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
基金份額發(fā)售公告
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00-17：00，具體營業(yè)日以各銷售機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）事先辦妥銀行借記卡并存入足額認(rèn)購資金
（2）個(gè)人投資者辦理開戶時(shí)，需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料
1）已辦妥的銀行借記卡；
2）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
3）填妥的開戶申請(qǐng)表。
（3）提交下列資料辦理認(rèn)購手續(xù)
1）已辦妥的銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購申請(qǐng)表。
（二）代銷本基金的證券公司受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，此程序原則僅供投資者參考，
具體程序以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：30-15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、資金賬戶的開立（已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立
該賬戶）
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》。
（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件。
（3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
3、基金賬戶的開立
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《開戶申請(qǐng)表》。
（2）本人有效身份證件及復(fù)印件。
（3）在本銷售機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡。
基金份額發(fā)售公告
（4）營業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
4、提出認(rèn)購申請(qǐng)
個(gè)人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認(rèn)購資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購
本基金。個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《認(rèn)購/申購申請(qǐng)表》。
（2）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（3）在本銷售機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托
等方式提交認(rèn)購申請(qǐng)。
5、注意事項(xiàng)
若有其他方面的要求，以各銷售機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。
（三）本公司直銷中心受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
1、本公司直銷中心受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)。
2、受理開戶和認(rèn)購的時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9:00—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
3、個(gè)人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
（1）本人有效身份證件原件（包括：居民身份證、警官證、文職證等有效
身份證件）及其復(fù)印件；若是由代理人辦理，需要提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代
理人有效身份證件原件以及復(fù)印件；
（2）本人指定的銀行賬戶信息（開戶銀行、賬戶名、賬號(hào)）及銀行卡/存折
復(fù)印件；
（3）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》并簽字確認(rèn)；
（4）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》和《風(fēng)險(xiǎn)提示函》各一份。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)
算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
和投資者本人的有效證件原件及經(jīng)其簽字的復(fù)印件，若是由代理人辦理，需要提
基金份額發(fā)售公告
供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代理人有效身份證件原件以及復(fù)印件。
注：個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)前，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力能力的測(cè)評(píng)。
5、認(rèn)購資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
在中國建設(shè)銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、中信銀行、交通銀
行、民生銀行、中國銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、中國光大銀行開立
的直銷專戶：
（1）中國建設(shè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：4420 1501 1000 5253 1785
（2）中國工商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國工商銀行深圳喜年支行
銀行賬號(hào)：4000 0324 2920 0777 678
（3）中國農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行深圳鳳凰支行
銀行賬號(hào)：4103 3100 0400 0662 8
（4）招商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：招商銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：7559 1872 1710 402
（5）中信銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中信銀行羅湖口岸支行
銀行賬號(hào)：81103014 1320 0268 711
（6）交通銀行
基金份額發(fā)售公告
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：交通銀行紅荔支行
銀行賬號(hào)：4438 9999 1010 0069 33132
（7）中國民生銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國民生銀行科苑支行
銀行賬號(hào)：6308 0129 2
（8）中國銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國銀行深圳公園大地支行
銀行賬號(hào)：7588 6951 0704
（9）興業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：3370 1010 0102 4806 47
（10）平安銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：平安銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：1965 6629 3600 91
（11）浦發(fā)銀行
賬戶名稱:安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱:上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào):7917 0153 8900 0001 7
（12）中國光大銀行
賬戶名稱:安信基金管理有限責(zé)任公司
基金份額發(fā)售公告
開戶銀行:中國光大銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào):3891 0188 0010 3694 3
6、注意事項(xiàng)：
（1）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的。
3）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（2）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服
務(wù)中心查詢。
（3）投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到辦理認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購接受情況，或通過本公司客
戶服務(wù)中心查詢。
（4）根據(jù)反洗錢法規(guī)要求，本公司直銷中心不接受投資者以現(xiàn)金繳存的方
式購買基金。
（四）通過本公司網(wǎng)站開戶與認(rèn)購程序
1、受理開戶及認(rèn)購的時(shí)間
基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)，但工作日17：00之后以
及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)，視為下一工作日提交的認(rèn)購申請(qǐng)。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.essencefund.com參閱《安信基金管理有限責(zé)
任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《安信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金電子網(wǎng)
上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通安信基金網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可以登錄本公司網(wǎng)站
（www.essencefund.com），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?
后，即可直接通過安信基金網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購和支付。
基金份額發(fā)售公告
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）代銷本基金的商業(yè)銀行受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者
參考，具體程序以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為
準(zhǔn)。
1、辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）事先辦妥商業(yè)銀行借記卡并存入足額認(rèn)購資金；
（2）機(jī)構(gòu)投資者到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單
位公章的復(fù)印件；
2）法定代表人簽署并加蓋公章的法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人申請(qǐng)
時(shí)提交）；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
4）填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人人名章。
（3）提交下列資料辦理認(rèn)購手續(xù)：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)（申）購申請(qǐng)表。
（二）代銷本基金的證券公司受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，僅供投資者參考，具體程序
以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。新增代銷渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、開立資金賬戶：
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：
基金份額發(fā)售公告
（1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資
金賬戶的客戶不必再開立該賬戶。
（2）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社
會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單
位公章的復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年
檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）。
（3）法定代表人簽署并加蓋公章的法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人申
請(qǐng)時(shí)提交）（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）。
（4）法定代表人證明書。
（5）加蓋單位公章的法定代表人身份證件復(fù)印件。
（6）預(yù)留印鑒。
（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。
3、開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）。
（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）。
4、提出認(rèn)購申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：
（1）購買申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）。
（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。
（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）。
（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購申
請(qǐng)。
5、注意事項(xiàng)：
（1）若有其他方面的要求，以代銷券商的說明為準(zhǔn)。
基金份額發(fā)售公告
（2）投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（三）本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)程序
本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請(qǐng)程序
1、開戶和認(rèn)購的時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9:00—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
（1）填寫合格并加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）簽章的
《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)）；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社
會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單
位公章的復(fù)印件；
（3）稅務(wù)登記證原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（4）組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（5）法定代表人簽署并加蓋公章的法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人申
請(qǐng)時(shí)提交）；
（6）法定代表人證明書及加蓋單位公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
（7）被授權(quán)人身份證件原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（8）預(yù)留印鑒卡；
（9）指定銀行賬戶信息（開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號(hào)）及賬戶證明
文件復(fù)印件/銀行開戶確認(rèn)文件復(fù)印件（加蓋公章）。
（10）如需采用遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，還需簽訂《傳真委托服務(wù)協(xié)議》。
（11）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》和《風(fēng)險(xiǎn)提示函》各一份。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)
算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，
并加蓋預(yù)留交易印鑒，同時(shí)提供經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件。
注：機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)前，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力能力的測(cè)評(píng)。
基金份額發(fā)售公告
4、認(rèn)購資金的劃撥
電匯或支票（其中支票方式只限深圳地區(qū)客戶）主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購資
金匯入本公司指定在中國建設(shè)銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、
中信銀行、交通銀行、民生銀行、中國銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、
中國光大銀行開立的直銷專戶：
（1）中國建設(shè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：4420 1501 1000 5253 1785
（2）中國工商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國工商銀行深圳喜年支行
銀行賬號(hào)：4000 0324 2920 0777 678
（3）中國農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行深圳鳳凰支行
銀行賬號(hào)：4103 3100 0400 0662 8
（4）招商銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行：招商銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：7559 1872 1710 402
（5）中信銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中信銀行羅湖口岸支行
銀行賬號(hào)：81103014 1320 0268 711
（6）交通銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
基金份額發(fā)售公告
銀行全稱：交通銀行紅荔支行
銀行賬號(hào)：4438 9999 1010 0069 33132
（7）中國民生銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國民生銀行科苑支行
銀行賬號(hào)：6308 0129 2
（8）中國銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：中國銀行深圳公園大地支行
銀行賬號(hào)：7588 6951 0704
（9）興業(yè)銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：3370 1010 0102 4806 47
（10）平安銀行
賬戶名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱：平安銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：1965 6629 3600 91
（11）浦發(fā)銀行
賬戶名稱:安信基金管理有限責(zé)任公司
銀行全稱:上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號(hào):7917 0153 8900 0001 7
（12）中國光大銀行
賬戶名稱:安信基金管理有限責(zé)任公司
開戶銀行:中國光大銀行深圳分行營業(yè)部
基金份額發(fā)售公告
銀行賬號(hào):3891 0188 0010 3694 3
5、注意事項(xiàng)：
（1）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的。
3）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（2）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢確認(rèn)
結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。
（3）投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購
接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。
（4）辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫直銷交易賬號(hào)，并預(yù)留
有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時(shí)及時(shí)通知。
2）投資者應(yīng)在每次使用預(yù)留賬戶匯款后于匯款當(dāng)日17點(diǎn)前將匯款單傳真至
本公司直銷中心（0755-82509920），并電話確認(rèn)（0755-82509820）。
五、清算與交割
在基金募集行為結(jié)束前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得
動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，或基金管理人決定提前結(jié)束募集的，具備下列條件
基金份額發(fā)售公告
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
（1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
（2）基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
2、基金管理人將自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，
并在收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案
手續(xù)。
3、自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人將在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
4、如果基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
5、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、
會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29
樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈
27-29樓
基金份額發(fā)售公告
郵政編碼：518026
法定代表人：劉入領(lǐng)
成立日期：2011年12月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕1895號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：5.0625億元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
成立時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院國發(fā)（1986）字第81號(hào)文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
（三）直銷機(jī)構(gòu)
1、安信基金管理有限責(zé)任公司直銷中心：
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈
27樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
電話：0755－82509820
傳真：0755－82509920
聯(lián)系人：江程
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
基金份額發(fā)售公告
公司網(wǎng)站：www.essencefund.com
發(fā)售期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話4008-088-088（免長途話
費(fèi)）進(jìn)行募集相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
2、安信基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
交易系統(tǒng)網(wǎng)站：www.essencefund.com
目前支持的網(wǎng)上直銷銀行卡：中國建設(shè)銀行、中國銀行、中國工商銀行、中
國農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行和第三方支付平臺(tái)通聯(lián)支付支持的銀行卡。
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
客戶服務(wù)信箱：service@essencefund.com
（四）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
1、銀行銷售渠道：
交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)站：www.bankcomm.com
2、證券公司銷售渠道：
國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：朱健
客戶服務(wù)電話：95521
網(wǎng)站：www.gtht.com
3、第三方銷售公司渠道
（1）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
基金份額發(fā)售公告
客戶服務(wù)電話：400-0555-728
網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（2）上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（3）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：北京朝陽區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽光金融中心5層
法定代表人：李科
客戶服務(wù)電話：95510
網(wǎng)站：http://fund.sinosig.com/
（4）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEE HOWE
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
網(wǎng)站：www.ifastps.com.cn
（5）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈7樓
法定代表人：周欣
客戶服務(wù)電話：400-101-9301
網(wǎng)站：https://www.tonghuafund.com
（6）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客戶服務(wù)電話：021-68889082
網(wǎng)站：www.pytz.cn
基金份額發(fā)售公告
（7）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（8）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)站：www.amcfortune.com
（9）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)站：www.fund123.cn
（10）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座10樓
法定代表人：其實(shí)
客戶服務(wù)電話：400-181-8188
網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（11）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢
法定代表人：張躍偉
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
基金份額發(fā)售公告
網(wǎng)站：www.erichfund.com
（12）和訊信息科技有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)保利大廈E座18層
法定代表人：王莉
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
網(wǎng)站：licaike.hexun.com
（13）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓
法定代表人：吳強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：4008-773-772
網(wǎng)站：www.5ifund.com
（14）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤時(shí)代廣場(chǎng)商務(wù)樓12樓
法人：陶怡
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)站：www.ehowbuy.com
（15）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
客戶服務(wù)電話：400-999-8800
網(wǎng)站：https://www.webank.com/
（16）上海陸金所基金銷售有限公司
基金份額發(fā)售公告
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)15樓
法定代表人：陳祎彬
客戶服務(wù)電話：4008219031
網(wǎng)站：www.lufunds.com
（17）深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單
元11層1108
法定代表人：賴任軍
客戶服務(wù)電話：400-930-0660
網(wǎng)站：www.jfzinv.com
（18）珠海盈米財(cái)富管理有限公司
住所：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國際北塔33樓
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（19）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院A座17層
法定代表人：王蘇寧
客戶服務(wù)電話：400-098-8511
網(wǎng)站：www.jdt.com.cn
（20）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊
基金份額發(fā)售公告
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：趙芯蕊
客戶服務(wù)電話：010-62675369
網(wǎng)站：www.xincai.com
（21）上海萬得基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
客戶服務(wù)電話：400-821-0203
網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（22）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：王鋒
客戶服務(wù)電話：95177
網(wǎng)站：www.snjijin.com
（23）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路6號(hào)物資控股大廈8樓
法定代表人：薛峰
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（24）北京格上富信基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
基金份額發(fā)售公告
客戶服務(wù)電話：400-080-5828
網(wǎng)站：www.licai.com
（25）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：鐘斐斐
客戶服務(wù)電話：400-066-8586
網(wǎng)站：https://danjuanapp.com/
（26）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)福強(qiáng)路4001號(hào)深圳市世紀(jì)工藝品文化市場(chǎng)313棟E-403
法定代表人：李春瑜
客戶服務(wù)電話：400-680-3928
網(wǎng)站：www.simuwang.com
（27）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5層01、02、03室
法定代表人：冷飛
客戶服務(wù)電話：021-50810673
網(wǎng)站：www.wacaijijin.com
（28）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
法定代表人：尹彬彬
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
網(wǎng)站：www.66liantai.com
基金份額發(fā)售公告
（29）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
網(wǎng)站：https://www.txfund.com/
（30）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)上海國華金融中心A座36樓
法定代表人：路昊
客戶服務(wù)電話：952303
網(wǎng)站：www.huaruisales.com
（31）北京度小滿基金銷售有限公司
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓度小滿金融總部
法定代表人：葛新
客戶服務(wù)電話：95055
網(wǎng)站：www.duxiaoman.com
（32）和耕傳承基金銷售有限公司
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓
503
法定代表人：王旋
客戶服務(wù)電話：400-0555-671
網(wǎng)站：https://www.hgccpb.com/
（33）泛華普益基金銷售有限公司
基金份額發(fā)售公告
住所：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
網(wǎng)站：https://www.puyifund.com/
（34）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號(hào)世茂大廈C座12層
法定代表人：彭浩
客戶服務(wù)電話：400-004-8821
網(wǎng)站：https://www.taixincf.com
（35）華源證券（鑫理財(cái)）
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
法定代表人：鄧暉
客戶服務(wù)電話：95305-8
網(wǎng)站：http://www.huayuanstock.com
（36）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客戶服務(wù)電話：400-610-5568
網(wǎng)站：https://www.boserawealth.com/index
（37）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
基金份額發(fā)售公告
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
網(wǎng)站：https://www.licaimofang.cn/
（38）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路7號(hào)樓20層20A1、20A2單元
法定代表人：才殿陽
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
網(wǎng)站：www.yixinfund.com
（39）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
網(wǎng)站：www.jianfortune.com
（40）深圳新華信通基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
法定代表人：戴媛
客戶服務(wù)電話：400-000-5767
網(wǎng)站：https://www.xintongfund.com/
（41）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心A座4層
法定代表人：吳志堅(jiān)
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
網(wǎng)站：http://www.jnlc.com
基金份額發(fā)售公告
（五）登記機(jī)構(gòu)
安信基金管理有限責(zé)任公司，有關(guān)內(nèi)容同上。
（六）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
聯(lián)系人：劉佳
（七）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：昌華、鄧雯
聯(lián)系人：昌華
安信基金管理有限責(zé)任公司
2025年9月19日
安信創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf