華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華泰保興興元180天封閉運(yùn)作債券型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年09月26日
送出日期：2025年09月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)華泰保興興元180天封閉債基金代碼025156
券
基金簡(jiǎn)稱(chēng)A華泰保興興元180天封閉債基金代碼A 025156
券A
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C華泰保興興元180天封閉債基金代碼C 025157
券C
基金管理人華泰保興基金管理有限公司基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日-基金類(lèi)型債券型
運(yùn)作方式其他開(kāi)放式開(kāi)放頻率基金合同生效后的前180天
為封閉運(yùn)作期，封閉運(yùn)作期
內(nèi)本基金不開(kāi)放申購(gòu)與贖
回，封閉運(yùn)作期屆滿后，本
基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作，投資
者可在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間辦
理基金份額申購(gòu)與贖回。
交易幣種人民幣
開(kāi)始擔(dān)任本基金
姓名證券從業(yè)日期
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理
陳祺偉-2003年07月09日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資金流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，力求
獲得高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包
括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級(jí)債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、政府
支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他存款）、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、股票（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等資產(chǎn)合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為
5%-20%，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票
的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。封閉運(yùn)作期到期前一個(gè)月和后一個(gè)月不受前述比例限
制。封閉運(yùn)作期內(nèi)，每個(gè)交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；封閉運(yùn)作期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式運(yùn)作后，每個(gè)
交易日日終，扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一
年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略本基金將基于宏觀經(jīng)濟(jì)周期變化，確定利率變動(dòng)方向和趨勢(shì)，合理安排資產(chǎn)組合的
配置結(jié)構(gòu)，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取超過(guò)債券市場(chǎng)平均收益水平的投資業(yè)績(jī)。
此外，本基金還將適度參與股票投資，通過(guò)積極地個(gè)股精選來(lái)增強(qiáng)基金資產(chǎn)的收益。
主要投資策略包括：大類(lèi)資產(chǎn)配置、債券投資策略、股票投資策略、國(guó)債期貨投資
策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債綜合指數(shù)（全價(jià)）收益率×90%＋滬深300指數(shù)收益率×10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益理論上低于股票型基金和混合型基金，高
于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則還會(huì)面臨港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、境外市
場(chǎng)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀招募說(shuō)明書(shū)中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)。
(三)自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
華泰保興興元180天封閉債券A：
費(fèi)用類(lèi)型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
100萬(wàn)元≤M
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆非養(yǎng)老金客戶
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆非養(yǎng)老金客戶
N
贖回費(fèi)
7天≤N
N≥30天0.00%場(chǎng)外份額
華泰保興興元180天封閉債券C：
費(fèi)用類(lèi)型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
N
贖回費(fèi)
N≥7天0.00%場(chǎng)外份額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)：投資者認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基
金份額的養(yǎng)老金客戶享受認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（含固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)）零折優(yōu)惠。
申購(gòu)費(fèi)：投資者申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金A類(lèi)基
金份額的養(yǎng)老金客戶享受申購(gòu)費(fèi)率（含固定申購(gòu)費(fèi)）零折優(yōu)惠。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.60%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
華泰保興興元180天封閉債券C 0.40%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及其更新“基金的費(fèi)用相關(guān)機(jī)構(gòu)
與稅收”章節(jié)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）管理風(fēng)險(xiǎn)；（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)；（五）操作風(fēng)險(xiǎn)；（六）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：1、封閉運(yùn)作期內(nèi)或開(kāi)始辦理基金份額
申購(gòu)或者贖回前不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。2、主要投資于債券市場(chǎng)而面臨的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)。3、通過(guò)
內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)股票的特定風(fēng)險(xiǎn)。4、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、
政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)以及債券市場(chǎng)基本面研究是否準(zhǔn)確、深入，以及
對(duì)企業(yè)債券的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確將影響本基金的收益。政策研究、市場(chǎng)研究、基本面研究及
企業(yè)債券分析的錯(cuò)誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。5、投資可轉(zhuǎn)換債券
和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)。6、投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)。7、投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)。8、投
資國(guó)債期貨的特定風(fēng)險(xiǎn)。（七）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)。（八）其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉謹(jǐn)慎的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及
時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.ehuataifund.com）（客戶熱線電話：400-632-9090
（免長(zhǎng)途話費(fèi)））
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
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