渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：渤海銀行股份有限公司
重要提示
1、渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2025年5月16日證監(jiān)許可〔2025〕1057號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
4、本基金的基金管理人為渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司，基金托管人為渤海銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”）。
5、本基金自2025年10月20日起至2025年11月7日止，通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
6、本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、本基金的銷售機構(gòu)包括本公司直銷和其他銷售機構(gòu)。其他銷售機構(gòu)具體請見“六、本次募集當事人或中介機構(gòu)”之“（三）銷售機構(gòu)”的“2、其他銷售機構(gòu)”。
8、本基金的募集規(guī)模上限為5億元人民幣（不包括募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
9、投資者欲認購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)為投資者辦理開戶和認購手續(xù)。開戶和認購申請可同時辦理。
10、在本基金直銷渠道進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認購的最低金額為人民幣1.00元（含認購費），每筆追加認購的最低金額為人民幣1.00元（含認購費）。其他銷售機構(gòu)辦理業(yè)務(wù)時以其相關(guān)規(guī)則為準，但不得低于上述最低認購金額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認購和每筆追加認購的最低金額。
如本基金單個投資人（發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
11、發(fā)起資金提供方認購金額不低于1000萬元人民幣，認購的基金份額持有期限不少于三年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）。發(fā)起資金來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。
12、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
13、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。已受理的認購申請不允許撤銷。
14、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
15、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
16、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告登載在規(guī)定報刊上，本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（https://www.bhhjamc.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站上。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
17、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機構(gòu)，請留意近期本公司及各銷售機構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
18、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-651-1717）或基金管理人指定的各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢購買事宜。
19、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整，并予以公告。
20、本基金標的指數(shù)為中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)，標的指數(shù)相關(guān)信息如下：
（1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前80%。
（3）選樣方法
1）對于樣本空間中符合可投資性篩選條件的證券，選取同時滿足以下條件的上市公司證券作為待選樣本：
①按照中證一級行業(yè)分類，不屬于金融或地產(chǎn)行業(yè)；
?、谧杂涩F(xiàn)金流和企業(yè)價值均為正，其中自由現(xiàn)金流=過去一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額?過去一年購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金，企業(yè)價值=公司總市值+總負債?貨幣資金；
③連續(xù)5年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正；
④盈利質(zhì)量由高到低排名位于樣本空間前80%，其中盈利質(zhì)量=（過去一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額?過去一年營業(yè)利潤）/總資產(chǎn)；
2）將待選樣本按照自由現(xiàn)金流率由高到低排名，選取排名前100的證券作為指數(shù)樣本，其中自由現(xiàn)金流率=自由現(xiàn)金流/企業(yè)價值。
?。?）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護細則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使指數(shù)樣本采用自由現(xiàn)金流加權(quán)，單個樣本權(quán)重不超過10%。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn/。
21、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股暫停上市、摘牌或違約等潛在風(fēng)險。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、基金運作風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、流動性風(fēng)險以及其他風(fēng)險等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金可參與股指期貨交易，需承受參與股指期貨交易帶來的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金可參與國債期貨交易，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨杠桿風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交易被限制的風(fēng)險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其他風(fēng)險。
本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當日估值等風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資有風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀《招募說明書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得可能會高于或低于投資人先前所支付的金額。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
一、本次基金募集基本情況
1、基金名稱
渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額簡稱：渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起A，代碼024402；C類基金份額簡稱：渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起C，代碼024403）
2、基金運作方式和類型
契約型開放式，股票型證券投資基金
3、基金存續(xù)期限
不定期
4、基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認購價格為人民幣1.00元/份。
5、基金投資目標
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
6、募集規(guī)模限制
本基金的募集規(guī)模上限為5億元人民幣（不包括募集期利息，下同），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集首日）募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、達到或超過募集規(guī)模上限，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1 日起（含）不再接受認購申請。若募集期內(nèi)認購申請金額全部確認后，本基金募集規(guī)模不超過5億元人民幣（含5億元人民幣），則在滿足法律法規(guī)及本基金相關(guān)規(guī)定的情況下，所有的認購申請予以確認。若募集期內(nèi)認購申請金額超過5億元人民幣，則對募集期內(nèi)的認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資人。
本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機構(gòu)
具體各銷售機構(gòu)和直銷機構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當事人或中介機構(gòu)”的“（三）銷售機構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。如本次募集期間，新增代銷機構(gòu)或營業(yè)網(wǎng)點，將另行公告。
9、募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
（2）本基金自2025年10月20日至2025年11月7日進行發(fā)售。如果在此期間屆滿時未達到招募說明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
（3）基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任：
1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
10、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整并及時公告。
二、認購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認購方式
基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
2、認購費率
本基金采取金額認購方式，A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類基金份額在認購時不收取認購費。
投資者在認購A類基金份額時，具體的認購費率安排如下表所示：
認購費
認購金額（M,含認購費） 認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金的認購費由提出認購基金份額申請并成功確認的投資人承擔(dān)?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
若投資人重復(fù)認購本基金A類基金份額時，需按單筆認購金額對應(yīng)的認購費率分別計算認購費用。
3、認購份額的計算方法
認購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
本基金認購份額的計算公式如下：
對于A類基金份額：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費金額）
認購費用=認購金額-凈認購金額
（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）
認購份額=（凈認購金額＋有效認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
對于C類基金份額：
認購份額=（認購金額+有效認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人在認購期內(nèi)投資2,000,000.00元認購本基金A類基金份額，認購費率為0.60%，假設(shè)這2,000,000.00元在認購期間產(chǎn)生的利息為200.00元，則其可得到的認購份額計算方法為：
凈認購金額＝2,000,000.00/（1＋0.60%）＝1,988,071.57元
認購費用＝2,000,000.00－1,988,071.57＝11,928.43元
認購份額＝（1,988,071.57＋200.00）/1.00＝1,988,271.57份
即：投資人投資2,000,000.00元認購本基金A類基金份額，加上有效認購款在認購期內(nèi)獲得的利息，基金認購期結(jié)束后，投資人經(jīng)確認的A類基金份額為1,988,271.57份。
例：某投資人在認購期內(nèi)投資2,000,000.00元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這2,000,000.00元在認購期間產(chǎn)生的利息為200.00元，則其可得到的認購份額計算方法為：
認購份額＝（2,000,000.00＋200.00）/1.00＝2,000,200.00份
即：投資人投資2,000,000.00元認購本基金C類基金份額，加上有效認購款在認購期內(nèi)獲得的利息，基金認購期結(jié)束后，投資人經(jīng)確認的C類基金份額為2,000,200.00份。
三、開戶與認購
?。ㄒ唬┦褂觅~戶說明
投資者認購本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。
1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，不需重新辦理開戶。
2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，可通過本基金管理人直銷服務(wù)或本基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。
3、已通過直銷或本基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)辦理過本公司開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，可在原處直接認購本基金。
4、已通過直銷或本基金管理人指定的其他銷售機構(gòu)辦理過本基金管理人開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他銷售機構(gòu)或直銷認購本基金的，須用已有的本基金管理人開放式基金賬戶在新的銷售機構(gòu)或直銷網(wǎng)點處辦理開放式基金賬戶登記確認后方可辦理本基金的認購。
?。ǘ┵~戶使用注意事項
1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶，方可直接認購本基金。
2、如同日在不同銷售機構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
?。ㄈ┢渌N售機構(gòu)辦理開戶（或賬戶注冊）和認購流程
其他銷售機構(gòu)包括銀行和證券公司的開戶和認購的相關(guān)程序以各機構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準。
?。ㄋ模┍竟局变N服務(wù)辦理開戶（或賬戶登記）和認購流程
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在天津的直銷現(xiàn)場服務(wù)接受投資人辦理開戶（或賬戶登記）、認購手續(xù)。
2、認購時間：基金份額發(fā)售日9:30至17:00（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、直銷現(xiàn)場服務(wù)認購程序：
（1）辦理開戶（或賬戶登記）：
在基金募集期間，投資人的開戶和認購申請可同時辦理。開立基金賬戶時請注意：
對個人投資者：
A.中華人民共和國公民有效身份證件及復(fù)印件：
1）境內(nèi)自然人：有效居民身份證；十六周歲以上不滿十八周歲，以自己的勞動收入為主要生活來源的中國公民還需提供勞動收入證明文件，如：用人單位開具的合法收入證明，工資單，銀行流水單，稅單；
2)在境內(nèi)工作生活的港、澳、臺居民：港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺灣居民來往大陸通行證；港澳臺當?shù)鼐用裆矸葑C；公安機關(guān)出具的臨時住宿登記證明表（或公安機關(guān)出具認可的境外人員備查卡等同類證明文件）等能夠證明港、澳、臺居民在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機關(guān)公章）；
3)獲得中國永久居留資格的境外自然人：外國人永久居留證；
B.本人指定的銀行儲蓄賬戶（銀行卡或銀行存折）原件及復(fù)印件并在復(fù)印件標明銀行賬戶信息（賬號、戶名），賬戶名應(yīng)與投資人開戶證件信息一致；
C.填妥并由本人簽字的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-個人版（如賬戶控制人或受益人非本人還需填寫《個人客戶身份識別信息表》并提供相關(guān)證明材料）；
D.填妥并由本人簽字確認的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（個人）》及《普通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當性匹配確認書》（開戶時符合專業(yè)投資者條件并認定為專業(yè)投資者的可不提供）；
E.本人簽字的《投資人權(quán)益須知》；
F.本人簽字的《個人稅收居民身份證明文件》（如僅為中國稅收居民可不提供）；
G.如為見證委托還須簽署《見證委托確認書》；
H.柜臺直銷業(yè)務(wù)原則上必須本人親自臨柜辦理，如確有特殊原因本人不能到場，需委托他人辦理的，需另外提供的材料：
1)提供填寫合格并經(jīng)申請人及代辦人簽字確認的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-個人版；
2)提供經(jīng)公證的委托代辦書；
3)代辦人有效身份證件及其簽字復(fù)印件。
I.未成年人（不含境內(nèi)十六周歲以上不滿十八周歲，以自己的勞動收入為主要生活來源的未成年人）開戶只能用于遺產(chǎn)繼承和對證券資產(chǎn)的處分等用途。
1)因繼承原因申請開立賬戶的，需提交被繼承人死亡證明、該未成年人與被繼承人有效親屬關(guān)系證明、經(jīng)公證生效的遺囑及遺贈撫養(yǎng)協(xié)議等證明該未成年人具有合法繼承關(guān)系的相關(guān)書面證明文件。未成年人尚未辦理有效居民身份證的，其辦理開戶等賬戶業(yè)務(wù)可使用戶口簿、出生證明或公安機關(guān)等國家有權(quán)機關(guān)出具的書面證明等身份證明材料，開戶系統(tǒng)內(nèi)有效身份證明文件號碼應(yīng)當錄入有效居民身份證號碼；
2)未成年人申請辦理開戶等賬戶業(yè)務(wù)應(yīng)當由其法定監(jiān)護人代為辦理，法定監(jiān)護人還應(yīng)當提供法定監(jiān)護關(guān)系證明材料。
J.公司要求提供的其他材料。
對機構(gòu)投資者：
A.境內(nèi)法人需提供企業(yè)有效工商營業(yè)執(zhí)照正本或副本加蓋公章的復(fù)印件（社團法人為社團法人登記證書，事業(yè)法人為事業(yè)法人登記證書，機關(guān)法人為機關(guān)法人成立批文等）,非統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照還應(yīng)提供加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證件復(fù)印件；
B.加蓋單位公章的銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》或《銀行信息確認函》等可以說明銀行賬戶信息的證明文件；
C.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
D.填妥并加蓋相關(guān)印章的《機構(gòu)客戶印鑒卡》；
E.加蓋公章的法定代表人及授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
F.加蓋公章的控股股東或?qū)嶋H控制人的有效證件復(fù)印件（如需）；
G.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-機構(gòu)版；
H.加蓋公章的受益所有人證明材料；
I.如需采用電子交易委托還需簽訂《電子交易業(yè)務(wù)申請書》；
J.填妥并加蓋公章的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（機構(gòu)）》及《普通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當性匹配確認書》（開戶時符合專業(yè)投資者條件并認定為專業(yè)投資者的可不提供）；
K.加蓋公章的《投資人權(quán)益須知》；
L.填妥并簽字的《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（僅為中國稅收居民或政府機構(gòu)、國際組織、中央銀行、金融機構(gòu)或者在證券市場上市交易的公司及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)，以及事業(yè)單位、軍隊、武警部隊、居委會、村委會、社區(qū)委員會、社會團體等單位不提供）；
M.如消極非金融機構(gòu)還需提供《控制人稅收居民身份聲明文件》；
N.如符合專業(yè)投資者資質(zhì)需提供《專業(yè)投資者確認書》或《專業(yè)投資者申請表》及相關(guān)證明材料；
O.境內(nèi)非法人合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提供：
1）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）,非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件證明的加蓋公章復(fù)印件；
2）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（需加蓋企業(yè)公章）；
3）加蓋公章的經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人有效身份證明文件復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字或蓋章；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字或蓋章）。
P.公司要求提供的其他材料。
對產(chǎn)品投資者：
產(chǎn)品投資者（一般情況下以該產(chǎn)品管理人的證照材料為投資者身份識別依據(jù)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），除上述“對機構(gòu)投資者”應(yīng)提交的材料外還應(yīng)提供：
A.加蓋公章的開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資格證明（如經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、金融許可證等）；
B.加蓋公章的產(chǎn)品成立或備案證明文件復(fù)印件；
C.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-產(chǎn)品版（替換上述《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-機構(gòu)版）；
D.公司要求提供的其他材料。
其他類型的投資者開立交易賬戶所需資料可聯(lián)系本公司客服電話咨詢。
已在除本公司直銷外其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶的客戶，需在直銷開立交易賬戶（所需資料同開戶）。
（2）認購基金
投資者申請認購本基金，應(yīng)將足額認購資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式，劃入本公司指定直銷專戶，并確保在當日17:00前到賬，不接受除轉(zhuǎn)賬匯款以外的其它交款方式。
投資者辦理認購時須提供以下材料：
?、偬顚懞细癫⒑炞?加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請表》-個人版/機構(gòu)版；
?、趥€人投資者出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，機構(gòu)或產(chǎn)品投資者如臨柜辦理出示授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
③認購時，如普通投資人風(fēng)險承受能力測評超過有效期，需重新提交填妥并加蓋公章的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（個人/機構(gòu)）》及《普通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當性匹配確認書》；
④本公司要求提供的其他材料。
（3）投資者適當性管理工作
?、偻顿Y者選擇申請開戶時直接成為專業(yè)投資者或從普通投資者轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，需要提供《專業(yè)投資者申請表》《投資知識測試》及相關(guān)財產(chǎn)、資質(zhì)證明材料；
?、谕ㄟ^直銷服務(wù)新開戶或以前沒有做過風(fēng)險承受能力測評的投資者或已進行風(fēng)險承受能力測評但已過有效期的投資者需填寫《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷》并填寫《普通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當性匹配確認書》（如為普通投資者）；
?、弁顿Y者風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果應(yīng)與投資者希望購買的基金的風(fēng)險等級匹配。
（4）交款
投資者需按照渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司直銷機構(gòu)的規(guī)定，在辦理認購前將足額資金匯入渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶。
戶名：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：工行津西梅江支行（又名：中國工商銀行股份有限公司天津梅江支行）
銀行賬號：0302014429300023271
大額支付賬號：102110001261
投資者在轉(zhuǎn)賬時須在用途中注明認購的基金名稱、基金代碼，并確保募集期間交易日提交認購申請當日17:00前到賬。
投資者若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認購無效的，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
若投資者當日未將足額資金劃付到賬，出現(xiàn)以下任一無效認購情形的，認購款項將在確認為無效認購后的三個工作日內(nèi)劃往投資者指定的資金結(jié)算賬戶，該退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)：
?、偻顿Y者劃來資金，但沒有使用轉(zhuǎn)賬方式的；
?、谕顿Y者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
③投資者劃來資金，但未在有效時間內(nèi)交付的；
?、芡顿Y者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
?、萃顿Y者劃來資金，但未辦理認購手續(xù)的；
⑥本公司確認的其它無效資金。
造成無效認購的，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、清算與交割
1、本基金募集行為結(jié)束前，投資人的認購款項只能存入募集賬戶，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資者繳納的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元，且承諾認購的基金份額持有期限不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次募集當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中心506
法定代表人：齊朝暉
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2016〕3號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：022-23861655
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”）
住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
法定代表人：王錦虹
成立時間：2005年12月30日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)〔2005〕337號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可〔2010〕893號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、直銷服務(wù)：
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中心506
直銷業(yè)務(wù)受理地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
成立日期：2016年5月18日
法定代表人：齊朝暉
聯(lián)系人：譚如雁
電話：022-23861525
傳真：022-23861510
網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com
客服電話：400-651-1717
2、其他銷售機構(gòu)：
（1）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客服電話：956088
?。?）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號寫字樓 101 室
法定代表人：安志勇
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com/
客服電話：956066
?。?）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
網(wǎng)址：https://www.gtht.com/
客服電話：95521
（4）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
法定代表人：周欣
網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com/
客服電話：400-101-9301
?。?）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客服電話：400-080-3388
?。?）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
網(wǎng)址：https://www.yibaijin.com/
客服電話：4000-899-100
?。?）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：95188-8
（8）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人：吳強
網(wǎng)址：http://www.10jqka.com.cn/
客服電話：952555
?。?）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
?。?0）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
網(wǎng)址：https://www.snjijin.com
客服電話：95177-2
?。?1）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波
網(wǎng)址：https://www.jhzq.com.cn
客服電話:956007
（12）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
法定代表人：陶永澤
網(wǎng)址：http://www.hczq.com
客服電話:400-866-6699
?。?3）北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
網(wǎng)址：www.bzfunds.com
客服電話:400-820-1115
（14）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
網(wǎng)址：https://www.cmschina.com/
客服電話：95565
?。?5）深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2404B
法定代表人：張帆
網(wǎng)址：http://www.tenyuanfund.com
客服電話：400-990-8601
?。?6）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路 360-1 號三亞陽光金融廣場 16 層
法定代表人：李科
網(wǎng)址：https://fund.sinosig.com/
客服電話：95510
?。?7）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙 118 號 10 層 1206
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com/
客服電話：400-004-8821
?。?8）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路 161 號 1 號樓-4 至 43 層 101 內(nèi) 3 層 09A
法定代表人：梁蓉
網(wǎng)址：https://www.5irich.com/
客服電話：010-66154828
（19）蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
網(wǎng)址：http://www.suzhoubank.com/
客服電話：0512-96067
?。?0）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：王珊珊
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客服電話：95118
?。?1）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn/
客服電話：020-89629066
?。?2）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
網(wǎng)址：https://www.1234567.com.cn/
客服電話：95021
基金管理人可綜合各種情況增加或減少銷售機構(gòu)，并進行公告或在基金管理人網(wǎng)站進行公示。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中心506
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：齊朝暉
聯(lián)系人：王琳
電話：022-23861520
傳真：022-23861651
網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
?。嫀熓聞?wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：021-61418888
經(jīng)辦注冊會計師：楊小真、張冠楠
聯(lián)系人：張冠楠
渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年10月10日
渤海匯金中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf