長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年05月30日更新）
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式
證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（2025年05月30日更新）
【本基金不向個(gè)人投資者銷售】
基金管理人：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：浙商銀行股份有限公司
二〇二五年五月
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
本基金經(jīng)2018年6月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)
的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]989號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2018年8
月16日生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不
對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明
書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)
承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決
策。證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行
或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料
概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期
限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)
基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投
資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包
括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，
但低于混合型基金、股票型基金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，
并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并
關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
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產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投
資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和基
金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主作出投資決策，自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的
基金份額可超過(guò)50%，基金不向個(gè)人投資者銷售。
本招募說(shuō)明書(shū)所載的內(nèi)容截止日為2025年05月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)截止日為2025年03月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金托管人浙商銀行股份
有限公司已經(jīng)復(fù)核了本次更新的招募說(shuō)明書(shū)。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
目錄
重要提示.......................................................................1
第一部分緒言.................................................................4
第二部分釋義.................................................................5
第三部分基金管理人..........................................................11
第四部分基金托管人..........................................................21
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................25
第六部分基金的募集..........................................................27
第七部分基金合同的生效......................................................29
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回................................................30
第九部分基金的投資..........................................................41
第十部分基金的業(yè)績(jī)..........................................................52
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)........................................................54
第十二部分基金資產(chǎn)的估值....................................................55
第十三部分基金的收益分配....................................................60
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收..................................................62
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................64
第十六部分基金的信息披露....................................................65
第十七部分側(cè)袋機(jī)制..........................................................72
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................75
第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................82
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................84
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................101
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................118
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................................119
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式.....................................122
第二十五部分備查文件.......................................................123
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第一部分緒言
《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱
“本招募說(shuō)明書(shū)”或“招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期
開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫(xiě)?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書(shū)
不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集。本基金管理人沒(méi)有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何
解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金合同的當(dāng)事人包括基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即
表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合
同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定
期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證
券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次
會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共
和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
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12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施
的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
15、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
16、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員
會(huì)
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資
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23、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供
方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱。本基
金不向個(gè)人投資者銷售
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、銷售機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦
法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂
了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長(zhǎng)江證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司或接受長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理
登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、用于記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確
認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
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36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
38、封閉期：本基金以三個(gè)月為一個(gè)封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基
金份額的申購(gòu)和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效
日）或每個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個(gè)月后的對(duì)日的前一日止。
如該對(duì)日不存在，則對(duì)日調(diào)整至該對(duì)應(yīng)月度的最后一個(gè)工作日；如該對(duì)日為非工
作日，則順延至下一工作日
39、開(kāi)放期：指本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自封閉期結(jié)束
之日的下一個(gè)工作日起進(jìn)入開(kāi)放期。本基金每次開(kāi)放期不少于5個(gè)工作日且最長(zhǎng)不
超過(guò)20個(gè)工作日，開(kāi)放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)，且基金管理人
最遲應(yīng)于開(kāi)放期開(kāi)始的2日前進(jìn)行公告。如封閉期結(jié)束后或在開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生不可抗
力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期時(shí)間中止計(jì)算，
在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開(kāi)放期時(shí)
間，直至滿足開(kāi)放期的時(shí)間要求
40、開(kāi)放日：指開(kāi)放期內(nèi)為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工
作日
41、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)
規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由
基金管理人和投資人共同遵守
43、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集，
由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金
管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，同時(shí)
也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購(gòu)一定金額并持有
一定期限的證券投資基金
44、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等參與認(rèn)購(gòu)的資金。發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于
1,000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年
45、發(fā)起資金提供方：指包括以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
的基金份額持有期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)
管理人員或基金經(jīng)理等人員
46、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
51、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
52、巨額贖回：指本基金開(kāi)放期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)
份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一工作日基金總份額的20%
53、元：指人民幣元
54、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
57、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
59、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門(mén)
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門(mén)賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
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第三部分基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
設(shè)立日期：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]871
號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：23億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
股權(quán)結(jié)構(gòu)：長(zhǎng)江證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
楊忠先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。曾任廣
東移動(dòng)汕頭分公司市場(chǎng)部市場(chǎng)分析崗，長(zhǎng)江證券股份有限公司機(jī)構(gòu)客戶部銷售經(jīng)
理崗，華泰聯(lián)合證券銷售交易部銷售經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司機(jī)構(gòu)客戶部華
東銷售總監(jiān)、研究所機(jī)構(gòu)客戶部華東銷售總監(jiān)、研究所副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)客戶部副
總經(jīng)理（主持工作）、機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理（兼），長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
潘山先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理。
曾任廣東電信肇慶分公司大客戶部大客戶經(jīng)理，中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)廣東有限公司
深圳分公司人力資源部、綜合部高級(jí)規(guī)劃發(fā)展管理崗、企管秘書(shū)主管，長(zhǎng)江證券
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
股份有限公司零售客戶總部營(yíng)銷人員管理崗、綜合督導(dǎo)崗，長(zhǎng)江證券股份有限公
司黃岡八一路營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)黃岡赤壁大道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理，長(zhǎng)江期貨股份有限公司
總裁，長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（武漢）有限公司董事長(zhǎng)（兼任）。
張波先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司武漢彭劉楊路
證券營(yíng)業(yè)部交易崗、營(yíng)運(yùn)管理總部渠道督導(dǎo)崗\風(fēng)險(xiǎn)管理崗、信用業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理
崗\產(chǎn)品經(jīng)理崗、信用業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)
理助理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、結(jié)構(gòu)融資部總經(jīng)理、質(zhì)量控制部總經(jīng)理。
李世英女士，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江
證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司董事、長(zhǎng)江成
長(zhǎng)資本投資有限公司董事、長(zhǎng)江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、長(zhǎng)江期貨
股份有限公司董事、長(zhǎng)江證券國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事、長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)
任公司監(jiān)事。曾任長(zhǎng)江三峽實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)公司財(cái)務(wù)部核算經(jīng)理，湖北證券公司國(guó)際業(yè)
務(wù)總部會(huì)計(jì)，長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司投資銀行總部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部核算部
副經(jīng)理、大鵬證券托管工作組財(cái)務(wù)管理崗，長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)
管理崗、核算管理崗、財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、資本市場(chǎng)部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部副總
經(jīng)理（主持工作）。
石長(zhǎng)勝先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)富管理中心總經(jīng)理；兼任
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長(zhǎng)江期貨股份有限公司董事。曾任職
于荊門(mén)市奧絲蘭商貿(mào)有限公司，長(zhǎng)江證券股份有限公司荊州證券營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷管
理總部、江門(mén)東華二路證券營(yíng)業(yè)部、長(zhǎng)沙晚報(bào)大道證券營(yíng)業(yè)部、湖南分公司、零
售客戶總部、武漢分公司。
毛洪云先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、內(nèi)核負(fù)
責(zé)人；兼任長(zhǎng)江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司董事，長(zhǎng)江證券國(guó)
際金融集團(tuán)有限公司董事，長(zhǎng)江期貨股份有限公司監(jiān)事，長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限
公司監(jiān)事。曾任職于安琪酵母股份有限公司，長(zhǎng)江證券股份有限公司研究所、固
定收益總部、資本市場(chǎng)部、質(zhì)量控制總部。
何敏先生，博士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、中國(guó)
科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)專家委員會(huì)委員、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)副理事長(zhǎng)。曾任職于華
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
中理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、華東政法大學(xué)。
梅慎實(shí)先生，博士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、中
國(guó)政法大學(xué)教師、通源石油科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、蘇州綠控傳動(dòng)科技
股份有限公司獨(dú)立董事、航天長(zhǎng)征化學(xué)工程股份有限公司獨(dú)立董事、福州達(dá)華智
能科技股份有限公司獨(dú)立董事、北京嘉維律師事務(wù)所兼職律師。曾任職于復(fù)旦大
學(xué)、國(guó)泰君安證券股份有限公司。
萬(wàn)華林先生，博士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事、上
海立信會(huì)計(jì)學(xué)院教授、艾艾精密工業(yè)輸送系統(tǒng)（上海）股份有限公司獨(dú)立董事、
上海新研工業(yè)設(shè)備股份有限公司獨(dú)立董事、上海萬(wàn)業(yè)企業(yè)股份有限公司獨(dú)立董
事、西原環(huán)保（上海）股份有限公司獨(dú)立董事、中飲巴比食品股份有限公司獨(dú)立
董事。曾任職于華東理工大學(xué)。
2、監(jiān)事
杜琦先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司職工代表監(jiān)事、法律合規(guī)部總
經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限公司、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司、長(zhǎng)江證券
創(chuàng)新投資（湖北）有限公司、長(zhǎng)江證券國(guó)際金融集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)江期貨股份有
限公司董事，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。曾任長(zhǎng)江證券股份有限
公司資產(chǎn)保全部債權(quán)債務(wù)清收崗，法律合規(guī)部合規(guī)管理崗、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理
（主持工作），長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事，長(zhǎng)江成長(zhǎng)資本投資有限公司合規(guī)
總監(jiān)。
張華女士，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）有限公司職工代表監(jiān)事、工會(huì)主
席、綜合管理部總經(jīng)理。曾任武漢科技信托投資公司財(cái)務(wù)，長(zhǎng)江證券股份有限公
司資產(chǎn)管理總部助理總經(jīng)理。
3、公司高級(jí)管理人員
潘山先生，總經(jīng)理。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員介紹）
柳祚勇先生，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理，兼
任固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司研究員、投資
經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理、私募固
定收益投資部總經(jīng)理。
谷松女士，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。曾任
長(zhǎng)江證券股份有限公司人力資源部專員、經(jīng)理、副總經(jīng)理，培訓(xùn)中心副總經(jīng)理、
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
培訓(xùn)中心總經(jīng)理，結(jié)構(gòu)金融與場(chǎng)外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有
限公司副總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司戰(zhàn)略客戶部副總經(jīng)理。
吳迪先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席
風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)。曾任職于湖北省潛江市公安局、公安部證券犯罪偵查局；
曾任中泰證券股份有限公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理、部門(mén)負(fù)責(zé)人、研究所機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
部總監(jiān)，華金證券股份有限公司合規(guī)管理部總經(jīng)理、稽核審計(jì)部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)，長(zhǎng)江證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)
理。
潘進(jìn)先生，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司首席信息官、信息技術(shù)總部總
經(jīng)理；兼任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席信息官，長(zhǎng)江證券承銷保薦
有限公司首席信息官。曾任長(zhǎng)江證券股份有限公司信息技術(shù)總部技術(shù)支持崗、規(guī)
劃研發(fā)崗。
陸大明先生，學(xué)士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
兼任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。歷任長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”）深圳
營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管、上海總部財(cái)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部綜合管
理部經(jīng)理；經(jīng)長(zhǎng)江證券委派任子公司長(zhǎng)江期貨股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；長(zhǎng)江證
券財(cái)務(wù)總部資金管理部經(jīng)理；長(zhǎng)江證券深圳紅嶺中路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、零售客
戶總部職員；經(jīng)長(zhǎng)江證券委派任子公司長(zhǎng)江期貨股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；經(jīng)長(zhǎng)
江證券委派任子公司長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
4、基金經(jīng)理
漆志偉先生，國(guó)籍：中國(guó)。碩士研究生，具備基金從業(yè)資格。曾任東興證券
股份有限公司客服經(jīng)理、華農(nóng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司公募固定收益投資部總經(jīng)理，2016年10月26日至2022
年03月28日任長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，2017年08月11日至2020年03月
17日任長(zhǎng)江優(yōu)享貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，2017年08月22日至2021年03月17日任
長(zhǎng)江樂(lè)豐純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年04月12日
至2020年03月17日任長(zhǎng)江樂(lè)越定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，
2020年12月16日至2024年02月23日任長(zhǎng)江安享純債18個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投
資基金的基金經(jīng)理，2021年08月11日至2024年02月23日任長(zhǎng)江雙盈6個(gè)月持有期債
券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年10月17日起至今任長(zhǎng)江收益增強(qiáng)
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年11月24日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)盈定期開(kāi)放
債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2018年08月16日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)鑫定
期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2018年12月25日起至今任長(zhǎng)江
可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2019年09月25日起至今任長(zhǎng)江安盈中
短債六個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2020年08月06日起至今
任長(zhǎng)江添利混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2021年12月15日起至今任長(zhǎng)江致
惠30天滾動(dòng)持有短債債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2022年04月28日
起至今任長(zhǎng)江豐瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2024年04月18
日起至今任長(zhǎng)江90天持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
周川博先生，國(guó)籍：中國(guó)。碩士研究生，具備基金從業(yè)資格。曾任上海農(nóng)村
商業(yè)銀行股份有限公司交易員、長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司研究員。自
2024年10月11日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金、長(zhǎng)江貨幣管家貨幣市場(chǎng)基金的
基金經(jīng)理，自2025年05月06日起至今任長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券
投資基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)構(gòu)成如下：副總經(jīng)理兼固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理柳
祚勇先生，總經(jīng)理潘山先生，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)吳迪先生，公
募固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理漆志偉先生，私募固定收益投資部總經(jīng)理、
投資經(jīng)理肖媛女士，產(chǎn)品與戰(zhàn)略部總經(jīng)理孫婷女士，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理梅剛先
生，基金經(jīng)理?xiàng)罾は壬鸾?jīng)理王林希先生，固定收益研究部研究員楊秀昶先
生，投資經(jīng)理張帆女士，投資經(jīng)理沈立先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
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20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的
發(fā)生。
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法
律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
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3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議?；鸸芾砣硕聲?huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)
定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投
資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制原則
健全性原則：內(nèi)部控制覆蓋各個(gè)部門(mén)和各級(jí)崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理適用的內(nèi)部控制程
序，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
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獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金/資產(chǎn)
管理計(jì)劃資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
相互制約原則：公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低業(yè)務(wù)運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
防火墻原則：公司投資、交易、研究、評(píng)估、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，適當(dāng)分離，
以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程
序和監(jiān)督措施。
2、內(nèi)部控制制度
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)
險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地
保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高
效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指基金管理人為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)
制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。依據(jù)基金管理人審批機(jī)構(gòu)和制度效
力的不同，原則上依次分為公司章程、基本管理制度、具體規(guī)章和部門(mén)內(nèi)部實(shí)施
細(xì)則等。
公司章程主要指基金管理人內(nèi)部管理應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。
基本管理制度主要指基金管理人日常運(yùn)行中原則性、框架性和方向性的規(guī)章
制度，主要包括《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度》《長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度》《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
合規(guī)管理制度》《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司稽核監(jiān)察制度》《長(zhǎng)江證券
（上海）資產(chǎn)管理有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》等。
具體規(guī)章主要指根據(jù)有關(guān)監(jiān)管或內(nèi)控要求規(guī)范基金管理人各類業(yè)務(wù)運(yùn)作或經(jīng)
營(yíng)管理方面的具體規(guī)范性要求，主要包括《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
債券投資業(yè)務(wù)管理辦法》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資決策委員會(huì)
議事規(guī)則》、《長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理人員管理辦法》、《長(zhǎng)
江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司公開(kāi)募集證券投資基金證券投資管理辦法》
等。
部門(mén)內(nèi)部實(shí)施細(xì)則主要指基金管理人各部門(mén)為滿足部門(mén)內(nèi)部運(yùn)作管理要求發(fā)
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布的僅在部門(mén)內(nèi)部實(shí)施的各類規(guī)范性要求等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書(shū)
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特
別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的
變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱：浙商銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)環(huán)城西路76號(hào)
法定代表人：陸建強(qiáng)
聯(lián)系人：林彬
電話：0571-88269636
傳真：0571-88268688
成立時(shí)間：1993年04月16日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣27,464,635,963元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2004〕
91號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)浙商銀行股份有限公司證券投資基金托
管資格的批復(fù)》；證監(jiān)許可〔2013〕1519號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)
務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；
經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。浙商銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，
可以經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
（二）主要人員情況
陸建強(qiáng)先生，浙商銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事。哲學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)
師。陸先生曾任浙江省企業(yè)檔案管理中心副主任，浙江省工商局辦公室副主任，
浙江省工商局工商信息管理辦公室主任，浙江省工商局辦公室主任，浙江省工商
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
行政管理局黨委委員、辦公室主任，浙江省政協(xié)辦公廳副主任、機(jī)關(guān)黨組成員，
浙江省政府辦公廳副主任、黨組成員，浙江省政府副秘書(shū)長(zhǎng)、辦公廳黨組成員，
財(cái)通證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。現(xiàn)兼任浙江省并購(gòu)聯(lián)合會(huì)第一屆理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)、浙江
省金融顧問(wèn)服務(wù)聯(lián)合會(huì)第一屆理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)、浙商總會(huì)金融服務(wù)委員會(huì)主任。
趙剛先生，浙商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。趙先生曾任中國(guó)工商銀行四川省分
行項(xiàng)目信貸處經(jīng)理，浙商銀行成都分行風(fēng)險(xiǎn)管理、授信評(píng)審、公司銀行部總經(jīng)理
助理、副總、總經(jīng)理，浙商銀行蘭州分行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控官、副行長(zhǎng)，浙商銀行成都分
行副行長(zhǎng)，浙商銀行重慶分行行長(zhǎng)。
（三）發(fā)展概況及基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
浙商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行”）是十二家全國(guó)性股份制商
業(yè)銀行之一，于2004年8月18日正式開(kāi)業(yè)，總部設(shè)在浙江杭州，系全國(guó)第13家
“A+H”上市銀行。開(kāi)業(yè)以來(lái)，浙商銀行立足浙江，放眼全球，穩(wěn)健發(fā)展，已成為
一家基礎(chǔ)扎實(shí)、效益優(yōu)良、風(fēng)控完善的優(yōu)質(zhì)商業(yè)銀行。
浙商銀行以“一流的商業(yè)銀行”愿景為統(tǒng)領(lǐng)，全面構(gòu)建“正、簡(jiǎn)、專、協(xié)、
廉”五字政治生態(tài)，大力發(fā)揚(yáng)四干精神，練好“善、智、勤”三字經(jīng)，堅(jiān)持“夯
基礎(chǔ)、調(diào)結(jié)構(gòu)、控風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)效益”十二字經(jīng)營(yíng)方針，踐行善本金融理念，堅(jiān)持智
慧經(jīng)營(yíng)，壘好經(jīng)濟(jì)周期弱敏感資產(chǎn)壓艙石，扎實(shí)推進(jìn)321經(jīng)營(yíng)策略，以數(shù)字化改革
為主線，全面開(kāi)展以客戶為中心的綜合協(xié)同改革，以“深耕浙江”為首要戰(zhàn)略，
財(cái)富管理全新啟航，大零售、大公司、大投行、大資管、大跨境五大業(yè)務(wù)板塊齊
頭并進(jìn)、綜合協(xié)同發(fā)展，實(shí)施“客戶基礎(chǔ)、人才基礎(chǔ)、系統(tǒng)基礎(chǔ)、投研基礎(chǔ)”四
大攻堅(jiān)，全面開(kāi)啟高質(zhì)量發(fā)展的新征程。
2024年上半年，浙商銀行營(yíng)業(yè)收入352.79億元，同比增長(zhǎng)6.18%；歸屬于浙商
銀行股東的凈利潤(rùn)79.99億元，同比增長(zhǎng)3.31%。截至報(bào)告期末，總資產(chǎn)3.25萬(wàn)億
元，比上年末增長(zhǎng)3.27%，其中：發(fā)放貸款和墊款總額1.81萬(wàn)億元，比上年末增長(zhǎng)
5.59%；總負(fù)債3.05萬(wàn)億元，比上年末增長(zhǎng)3.31%，其中：吸收存款余額1.94萬(wàn)億
元，比上年末增長(zhǎng)3.74%；不良貸款率1.43%、撥備覆蓋率178.12%；資本充足率
12.86%，比上年末上升0.67個(gè)百分點(diǎn)；核心一級(jí)資本充足率8.38%，比上年末上升
0.16個(gè)百分點(diǎn)。
截至2024年6月末，浙商銀行在全國(guó)22個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及香港特別行
政區(qū)，設(shè)立了350家分支機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)浙江大本營(yíng)、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)、環(huán)
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渤海、海西地區(qū)和部分中西部地區(qū)的有效覆蓋。在英國(guó)《銀行家》(The Banker)
雜志“2023年全球銀行1000強(qiáng)”榜單中，浙商銀行按一級(jí)資本計(jì)位列87位。中誠(chéng)
信國(guó)際給予浙商銀行金融機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)中最高等級(jí)AAA主體信用評(píng)級(jí)。
浙商銀行資產(chǎn)托管部是總行獨(dú)立的一級(jí)管理部門(mén)，下設(shè)業(yè)務(wù)管理中心、營(yíng)銷
中心、運(yùn)營(yíng)中心、監(jiān)督中心、數(shù)字化中心等5個(gè)二級(jí)部門(mén)，保證了托管業(yè)務(wù)前、
中、后臺(tái)的完整與獨(dú)立。截至2024年12月31日，浙商銀行資產(chǎn)托管部從業(yè)人員共
50名，估值清算合作機(jī)構(gòu)派駐人員18人。
浙商銀行于2013年11月13日取得基金托管資格。截至2024年12月31日，浙商
銀行托管證券投資基金265只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)5237.68億元，基金
份額合計(jì)5055.80億份。
（四）基金托管人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、行政性規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和
行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保
證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
浙商銀行總行資產(chǎn)托管部是全行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)營(yíng)部門(mén)，資產(chǎn)托管
部專門(mén)設(shè)置了監(jiān)督稽核團(tuán)隊(duì)，配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部
控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
資產(chǎn)托管部建立了托管系統(tǒng)和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制
度、實(shí)施細(xì)則、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作、順利
進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)
工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制
約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金
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法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人
對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、
基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他
有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作
管理辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)
出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺(tái)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：鄧凌雯
電話：021-65779555
傳真：021-65779500
客戶服務(wù)電話：4001-166-866
網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售
機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：何永生
電話：021-65779545
傳真：021-65779500
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
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名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號(hào)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
負(fù)責(zé)人：石文先
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：余寶玉、胡銳
聯(lián)系電話：027-86791215
傳真：027-85424329
聯(lián)系人：余寶玉
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第六部分基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《流動(dòng)性規(guī)
定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年6月15日證監(jiān)許可
[2018]989號(hào)文準(zhǔn)予募集。
（二）基金類型
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
本基金以定期開(kāi)放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期
之間定期開(kāi)放的運(yùn)作方式。
本基金以三個(gè)月為一個(gè)封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購(gòu)
和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個(gè)開(kāi)
放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個(gè)月后的對(duì)日的前一日止。如該對(duì)日不存
在，則對(duì)日調(diào)整至該對(duì)應(yīng)月度的最后一個(gè)工作日；如該對(duì)日為非工作日，則順延
至下一工作日。
開(kāi)放期為本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束之
日的下一個(gè)工作日起進(jìn)入開(kāi)放期。本基金的每個(gè)開(kāi)放期不少于5個(gè)工作日、不超
過(guò)20個(gè)工作日，開(kāi)放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)，且基金管理人
最遲應(yīng)于開(kāi)放期開(kāi)始的2日前進(jìn)行公告。
如封閉期結(jié)束后或在開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)
放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期時(shí)間中止計(jì)算，在不可抗力或其他情形影響因素消
除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開(kāi)放期時(shí)間，直至滿足開(kāi)放期的時(shí)間要求。
（四）基金存續(xù)期間
不定期
（五）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
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資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)銷售。
（六）基金募集情況
本基金自2018年8月1日起公開(kāi)募集，并于2018年8月13日募集結(jié)束。經(jīng)中審眾
環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本基金募集期共募集309,999,000.00
份，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為2戶。
（七）發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)
本基金發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額不低于1,000萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基
金份額持有期限不少于3年，期間份額不能贖回。認(rèn)購(gòu)本基金份額的高級(jí)管理人
員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限承諾不受影響，法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
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第七部分基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金符合基金合同
生效的條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2018年8
月16日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，基金合同從該日起生效。自基金合同生效之日
起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于二億元的，基
金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若
屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充
時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)在定期報(bào)
告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將在招募說(shuō)明書(shū)
第五部分的“基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理人
可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份
額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、基金份額的開(kāi)放期和封閉期
本基金以三個(gè)月為一個(gè)封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購(gòu)
和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個(gè)開(kāi)
放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個(gè)月后的對(duì)日的前一日止。如該對(duì)日不存
在，則對(duì)日調(diào)整至該對(duì)應(yīng)月度的最后一個(gè)工作日；如該對(duì)日為非工作日，則順延
至下一工作日。
開(kāi)放期為本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個(gè)封閉期結(jié)束之
日的下一個(gè)工作日起進(jìn)入開(kāi)放期。本基金的每個(gè)開(kāi)放期不少于5個(gè)工作日、不超
過(guò)20個(gè)工作日，開(kāi)放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)，且基金管理人
最遲應(yīng)于開(kāi)放期開(kāi)始的2日前進(jìn)行公告。如封閉期結(jié)束后或在開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生不可抗
力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期時(shí)間中止計(jì)算，
在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開(kāi)放期時(shí)
間，直至滿足開(kāi)放期的時(shí)間要求。
2、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，開(kāi)放日為開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作
日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)
間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停
申購(gòu)、贖回時(shí)除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。開(kāi)放期辦理申購(gòu)
與贖回等業(yè)務(wù)的具體事宜見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。在開(kāi)放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申
購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為該開(kāi)
放期內(nèi)下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。但若投資人在開(kāi)放期最后一個(gè)開(kāi)
放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換等申請(qǐng)的，視為無(wú)效申請(qǐng)。
開(kāi)放期以及開(kāi)放期辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的
相關(guān)公告。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，即若發(fā)生申購(gòu)、贖回?fù)p害基金份額持
有人利益的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成
立。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
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購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生
效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。
若遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系
統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，
贖回款項(xiàng)的劃付相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以開(kāi)放日交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為
申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到
銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含
申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交
易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
通過(guò)基金管理人的直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)本基金基金份額的最低金額為人民幣1元
（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為單筆1元。其他銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直
銷柜臺(tái)進(jìn)行交易須受直銷柜臺(tái)最低申購(gòu)金額的限制。
2、投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額和追加申購(gòu)的最低
金額。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上
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限限制，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
3、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為10份基金
份額，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的
基金份額余額不足10份（包含10份）時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有人持有
的基金份額做全部贖回處理，贖回費(fèi)按照招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定正常收取。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、
銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、申購(gòu)費(fèi)用
本基金在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減。本基金申
購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.40%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1,000元/筆
投資人如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取，未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。本
基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如下：
持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率 歸入基金資產(chǎn)比例
N＜7天 1.50% 100%
7天≤N＜30天 0.50% 25%
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N≥30天 0 -
4、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或
收費(fèi)方式，并在履行適當(dāng)程序后，最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)
市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活
動(dòng)期間，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、
自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
（1）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值
（2）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
0.60%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金的基金份額凈值為1.0550元，則可得到的申購(gòu)份額
為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,403.58＝596.42元
申購(gòu)份額＝99,403.58/1.0550＝94,221.40份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金的基金份額
凈值為1.0550元，則其可得到本基金份額94,221.40份。
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2、贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，則
贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回本基金10,000份，持有期限為3個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金
額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費(fèi)用＝10,500.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額＝10,500.00－0.00＝10,500.00元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金份額，持有期限為3個(gè)月，假設(shè)贖回
當(dāng)日本基金的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10,500.00
元。
3、本基金份額凈值的計(jì)算
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并
按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
4、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的計(jì)算及處理方式
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申
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請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)；
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)發(fā)生異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行；
7、個(gè)人投資者申購(gòu)；
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致后，應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停
接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公
告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停
申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。開(kāi)放期內(nèi)因發(fā)生不
可抗力等原因而發(fā)生暫停申購(gòu)情形的，開(kāi)放期將按因不可抗力而暫停申購(gòu)的時(shí)間
相應(yīng)延長(zhǎng)。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩
支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
4、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)；
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致后，應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占
申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)巨額贖回情
形，按基金合同的相關(guān)條款處理。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。開(kāi)放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力等原因而發(fā)生暫停贖回情
形的，開(kāi)放期將按因不可抗力而暫停贖回的時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金開(kāi)放期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)上一工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：本基金開(kāi)放期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金
管理人對(duì)符合法律法規(guī)及基金合同約定的贖回申請(qǐng)應(yīng)于當(dāng)日全部予以接受和確
認(rèn)。但對(duì)于已接受的贖回申請(qǐng)，如基金管理人認(rèn)為全額支付投資人的贖回款項(xiàng)有
困難或認(rèn)為全額支付投資人的贖回款項(xiàng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
的，基金管理人在當(dāng)日按比例辦理的贖回份額不低于基金總份額20%的前提下可對(duì)
其余贖回申請(qǐng)延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日。延緩支付的贖回申請(qǐng)
以贖回申請(qǐng)確認(rèn)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
（3）延期辦理贖回申請(qǐng)：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額20%以上的，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持
有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)
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行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)，可以延期辦理贖回申請(qǐng)：
1）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額20%以上
的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)，但延期辦理期限不得超過(guò)20個(gè)工作
日。如延期辦理期限超過(guò)開(kāi)放期的，開(kāi)放期相應(yīng)延長(zhǎng)，直到全部贖回為止，延長(zhǎng)
的開(kāi)放期內(nèi)不辦理申購(gòu)，亦不接受新的贖回申請(qǐng)，即基金管理人僅為原開(kāi)放期內(nèi)
因提交贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額20%以上而被延期辦理贖回的單個(gè)基金份額持有人
辦理贖回業(yè)務(wù)。基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷；選擇延期贖回
的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以
贖回申請(qǐng)確認(rèn)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
2）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人
可以根據(jù)前述全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的約定方式與其他基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳
真、在其官方網(wǎng)站公告或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)告知等其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份
額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的
公告，并公布最近1個(gè)工作日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中
明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
3、以上關(guān)于暫停及恢復(fù)基金申購(gòu)與贖回的公告的規(guī)定，不適用于基金合同約
定的封閉期與開(kāi)放期轉(zhuǎn)換引起的暫停或恢復(fù)申購(gòu)與贖回的情形。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基
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金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦
理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
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（十八）基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登
記機(jī)構(gòu)有權(quán)制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)
制”部分的相關(guān)規(guī)定。
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第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在控制組合凈值波動(dòng)率的前提下，力爭(zhēng)長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資
回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級(jí)債、短期融資券、超短期融
資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但
在每個(gè)開(kāi)放期的前10個(gè)工作日和后10個(gè)工作日以及開(kāi)放期間不受前述投資組合比
例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金
資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開(kāi)放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)
配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（三）投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究?jī)?yōu)勢(shì)，將宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、
公司研究相結(jié)合，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的基礎(chǔ)
上，自上而下決定債券組合久期、期限結(jié)構(gòu)、債券類別配置策略，在嚴(yán)謹(jǐn)深入的
分析基礎(chǔ)上，綜合考量各類債券的流動(dòng)性、供求關(guān)系和收益率水平等，深入挖掘
價(jià)值被低估的標(biāo)的券種。
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1、債券投資策略
本基金依據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的分析，綜合考慮各類子類資產(chǎn)的特征以及市場(chǎng)
整體流動(dòng)性情況，采取定量模型與定性分析結(jié)合的模式，在各子類資產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)
配置與調(diào)整。
（1）利率債券策略
①利率預(yù)期策略
本基金通過(guò)分析國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)與綜合分析貨幣政策，財(cái)政政策，預(yù)判出未來(lái)
利率水平的變化方向，結(jié)合債券的期限結(jié)構(gòu)水平，債券的供給，流動(dòng)性水平，凸
度分析制定出具體的利率策略。
②久期選擇策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)、債券市場(chǎng)供給水平對(duì)
未來(lái)利率走勢(shì)進(jìn)行預(yù)判，結(jié)合本基金的流動(dòng)性需求及投資比例規(guī)定，動(dòng)態(tài)調(diào)整組
合的久期，有效地控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。本基金在久期控制上遵循組合久期與封閉
期的期限適當(dāng)匹配的原則。
③騎乘策略
本基金將通過(guò)騎乘操作策略，在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)比持有到期更高的
收益。在市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜并且相對(duì)陡峭時(shí)，選擇投資并持有債券，伴
隨債券剩余期限減少，債券收益率水平較投資初期有所下降，通過(guò)債券收益率的
下滑，獲得資本利得收益。
（2）信用債券策略
本基金在基金管理人研發(fā)的信用債券評(píng)級(jí)體系的基礎(chǔ)上，考察信用資質(zhì)變
化、供需關(guān)系等因素，制定信用債券投資策略。
①基于信用資質(zhì)變化的策略
本基金根據(jù)基金管理人完善的信用風(fēng)險(xiǎn)分析框架，建立內(nèi)部信用評(píng)級(jí)體系，
根據(jù)債務(wù)主體的現(xiàn)金流和經(jīng)營(yíng)狀況客觀分析違約風(fēng)險(xiǎn)及合理的信用利差水平，對(duì)
債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀價(jià)值評(píng)估。規(guī)避信用狀況惡化的發(fā)債主體，挖掘市場(chǎng)定價(jià)偏
低的品種。
②基于供給變化的策略
本基金將根據(jù)市場(chǎng)債券供給變化，對(duì)資產(chǎn)組合做出相應(yīng)調(diào)整。根據(jù)市場(chǎng)資金
松緊程度和參與主體的交易意愿判斷未來(lái)債券市場(chǎng)的走向，采取合適的投資策略
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來(lái)獲取收益。
2、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券的定價(jià)受市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前
償還率等多種因素影響。本基金在基本面分析和債券市場(chǎng)宏觀分析的基礎(chǔ)上，對(duì)
資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償還風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分
析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預(yù)期利率波動(dòng)率策略等，在
嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高投資收益。
3、開(kāi)放期投資策略
開(kāi)放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動(dòng)性，方便投資人安排投資，在遵守
本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動(dòng)性的投資品種，
減小基金凈值的波動(dòng)。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個(gè)開(kāi)放期的前
10個(gè)工作日和后10個(gè)工作日以及開(kāi)放期間不受前述投資組合比例的限制；
（2）本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資
產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開(kāi)放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA以上（含AA）的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，
債券回購(gòu)到期后不得展期；
（11）封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的200%；開(kāi)放期
內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）開(kāi)放期內(nèi)，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議。基金管理人董事會(huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（五）投資決策依據(jù)和投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定重大投資決策，確定公司所管理資產(chǎn)的長(zhǎng)期戰(zhàn)
略及發(fā)展方向。
2、投資決策程序
（1）宏觀經(jīng)濟(jì)分析師主要從宏觀經(jīng)濟(jì)分析、貨幣政策分析和財(cái)政政策分析三
方面入手，對(duì)未來(lái)利率變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
（2）債券分析師主要從債券市場(chǎng)交易情況分析、債券市場(chǎng)收益率曲線分析尋
找投資機(jī)會(huì)，選擇最佳的交易策略；
（3）基金經(jīng)理結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)兩方面研究結(jié)果定期確定基金投資方
案；
（4）基金投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理的投資方案，形成最終投資方案；
（5）基金經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行通過(guò)基金投資決策委員會(huì)審核的投資方案；
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（6）交易指令經(jīng)審核確認(rèn)無(wú)誤后，由交易員執(zhí)行交易指令。
（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中國(guó)債券綜合財(cái)富指數(shù)收益率
本基金選擇中國(guó)債券綜合財(cái)富指數(shù)收益率作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。中國(guó)債券綜合
財(cái)富指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制和維護(hù)。該指數(shù)的樣本券包括了
商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債
券、地方企業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國(guó)債、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債、
短期融資券、中央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場(chǎng)整體價(jià)格和回報(bào)情況，是
目前市場(chǎng)上較為權(quán)威的反映債券市場(chǎng)整體走勢(shì)的基準(zhǔn)指數(shù)之一?；诒净鸬耐?
資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠真實(shí)、客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù)
時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一
致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績(jī)的參照，不決定也不必然反映
本基金的投資策略。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（八）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
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務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
（十）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人浙商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年04月18日
復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審
計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,881,410,108.05 99.44
其中：債券 1,802,825,225.02 95.29
資產(chǎn)支持證券 78,584,883.03 4.15
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入 - -
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返售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 10,549,768.74 0.56
8 其他資產(chǎn) 18,883.06 0.00
9 合計(jì) 1,891,978,759.85 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 84,111,234.83 6.44
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 678,485,064.13 51.94
其中：政策性金融債 54,108,495.89 4.14
4 企業(yè)債券 504,097,718.94 38.59
5 企業(yè)短期融資券 10,056,887.67 0.77
6 中期票據(jù) 526,074,319.45 40.27
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 1,802,825,225.02 138.01
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
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1 312410005 24農(nóng)行TLAC非資本債01A(BC) 900,000 91,469,258.63 7.00
2 184452 22璧微01 700,000 73,779,942.47 5.65
3 312400001 24工行TLAC非資本債01A 700,000 71,724,205.48 5.49
4 2320029 23泉州銀行小微債 600,000 61,751,605.48 4.73
5 232400041 24四川銀行二級(jí)資本債 600,000 59,616,246.58 4.56
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
序號(hào) 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 144666 金租4A2 320,000 32,123,178.08 2.46
2 144667 金租4A3 180,000 18,109,558.36 1.39
3 144665 金租4A1 300,000 14,167,292.87 1.08
4 179547 21太平05 80,000 8,187,057.53 0.63
5 135486 國(guó)泰1A2 550,000 2,597,978.80 0.20
6 199789 23遠(yuǎn)航42 200,000 2,591,082.26 0.20
7 180321 青租16A2 200,000 659,256.74 0.05
8 1989405 19融享3A2 180,000 149,478.39 0.01
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨投資。
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（2）本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)基金合同約定，本基金不得投資于股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
根據(jù)基金合同約定，本基金不得投資于國(guó)債期貨。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨投資。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)被中國(guó)人民銀行處以警告，罰款，沒(méi)收違法所得。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一泉州銀行股份有限公司在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泉州監(jiān)管分局處以罰款。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一四川銀行股份有限公司在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局處以罰款。
本基金管理人對(duì)上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的要
求。
（2）本基金本報(bào)告期末未持有股票，不存在投資的前十名股票超出基金合同
規(guī)定的備選股票庫(kù)的情況。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 18,883.06
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
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8 合計(jì) 18,883.06
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
以下基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，相關(guān)財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
（一）長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額凈值增長(zhǎng)
率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2018年08月16日（基金合同生效日）至2018年12月31日 1.25% 0.03% 3.02% 0.05% -1.77% -0.02%
2019年1月1日至2019年12月31日 4.62% 0.03% 4.59% 0.05% 0.03% -0.02%
2020年1月1日至2020年12月31日 3.29% 0.06% 2.98% 0.09% 0.31% -0.03%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.71% 0.02% 5.09% 0.05% -0.38% -0.03%
2022年01月01日至2022年12月31日 2.06% 0.07% 3.31% 0.06% -1.25% 0.01%
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2023年01月01日至2023年12月31日 6.41% 0.04% 4.78% 0.04% 1.63% 0.00%
2024年01月01日至2024年12月31日 5.23% 0.05% 7.61% 0.08% -2.38% -0.03%
2025年01月01日至2025年03月31日 -0.10% 0.07% -0.61% 0.11% 0.51% -0.04%
2018年08月16日（基金合同生效日）至2025年03月31日 30.80% 0.05% 35.00% 0.07% -4.20% -0.02%
注：（1）本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中國(guó)債券綜合財(cái)富指數(shù)收益率；（2）本基
金基金合同生效日為2018年8月16日。
（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
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第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)
立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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第十二部分基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所發(fā)行實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所發(fā)行未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；
估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
（1）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（2）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用估值技
術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
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3、銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值
（1）銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估
值；
（2）對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的固定收益品
種，按成本估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利
息。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)本基金采用擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立
即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
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基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人根
據(jù)基金合同的約定對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)（含第四位）發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
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得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
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額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人按基金合同的約定對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十三部分基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅利將按除息
后的基金份額凈值折算成基金份額，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行
調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券交易費(fèi)用及結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，調(diào)整基金管理費(fèi)率
和基金托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦
法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對(duì)于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披
露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修
訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
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文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
基金合同生效公告中應(yīng)說(shuō)明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管
理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限
等情況。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在本基金的封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金的開(kāi)放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)
定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人、基
金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、
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期限及期間的變動(dòng)情況。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要
信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額
變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基
金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（不包括本基金封閉期與開(kāi)放期的轉(zhuǎn)換）、基金合
并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分
之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金進(jìn)入開(kāi)放期；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)；
（19）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（20）本基金調(diào)整基金份額類別；
（21）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（22）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露
其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)
所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈
資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）中充分披露基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明本基金單一投資者持
有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額可超過(guò)50%，本基
金不向個(gè)人投資者銷售。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)
格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相
關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
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在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（九）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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第十七部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)發(fā)表側(cè)袋機(jī)制啟用意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定申購(gòu)政策。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回
外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日
主袋賬戶總份額的20%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
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作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基
數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
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產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和
年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
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第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，
但低于混合型基金、股票型基金。
（一）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為債券型基金，債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%（每個(gè)
開(kāi)放期的前10個(gè)工作日和后10個(gè)工作日以及開(kāi)放期間不受前述投資組合比例的限
制），本基金需要承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)以及由信用品種的發(fā)行主
體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，將無(wú)法避免債券市場(chǎng)
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金封閉期基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的200%，持倉(cāng)債券的規(guī)
?？赡艽笥诨鹳Y產(chǎn)凈值，可能因市場(chǎng)利率波動(dòng)、信用利差變化等因素造成本基
金資產(chǎn)凈值波動(dòng)大于普通開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)。
3、定期開(kāi)放機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金每3個(gè)月開(kāi)放一次申購(gòu)和贖回，投資者需在開(kāi)放期提出申購(gòu)贖
回申請(qǐng)，在非開(kāi)放期間將無(wú)法按照基金份額凈值進(jìn)行申購(gòu)和贖回。
（2）開(kāi)放期內(nèi)，基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)本基金份額的申購(gòu)與贖回而不斷變
化，若是由于投資人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致本基金管理人被迫拋售所持有投資品
種以應(yīng)付本基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使本基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，本基金面臨流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)或需承擔(dān)額外的沖擊成本。
4、《基金合同》生效后基金無(wú)法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，本基金的《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，
若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)延續(xù)基金合同期限，存在著基金無(wú)法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，本公司將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證
券投資。
（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
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主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)措施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、
資產(chǎn)支持證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）其他風(fēng)險(xiǎn)
主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作
風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資者集中的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）贖回申請(qǐng)延緩支付的風(fēng)險(xiǎn)
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的
基金份額可超過(guò)50%。該等投資者大額贖回時(shí)易構(gòu)成本基金發(fā)生巨額贖回，中小投
資者可能面臨小額贖回申請(qǐng)也需要與該等投資者按同比例延緩支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)
險(xiǎn)。
（2）基金凈值大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
該等投資者大額贖回時(shí)，基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈
值造成較大波動(dòng)；若該等投資者贖回的基金份額持有期限小于30天，相應(yīng)的贖回
費(fèi)用將歸入基金資產(chǎn)，可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)。
（3）基金規(guī)模過(guò)小導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
該等投資者贖回后，很可能導(dǎo)致基金規(guī)模過(guò)小。基金可能會(huì)面臨投資銀行間
債券、交易所債券時(shí)交易困難的情形，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)存在一定的不確定性。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)價(jià)格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證
券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)及利息收益的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。基金投資于債券，收益水平會(huì)受到利率變
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化的影響。
3、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資
產(chǎn)損失和收益變化。
4、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
5、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)債券和回購(gòu)等利息收入再投資收益的影響。當(dāng)
利率下降時(shí)，基金從投資的債券和回購(gòu)所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比
以前少的收益率。
7、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和?
理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金的流動(dòng)性需求主要集中在開(kāi)放期，基金管理人有義務(wù)接受投資者的贖
回，基金管理人可采取各種有效管理措施，滿足流動(dòng)性的需求。但如果出現(xiàn)較大
數(shù)額的贖回申請(qǐng)，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金以三個(gè)月為一個(gè)封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購(gòu)
和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個(gè)開(kāi)
放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個(gè)月后的對(duì)日的前一日止。如該對(duì)日不存
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
在，則對(duì)日調(diào)整至該對(duì)應(yīng)月度的最后一個(gè)工作日；如該對(duì)日為非工作日，則順延
至下一工作日。
由于本基金為定期開(kāi)放產(chǎn)品，因此本基金的流動(dòng)性需求主要集中在開(kāi)放期，
基金管理人可將采取各種有效管理措施，滿足流動(dòng)性的需求。但如果出現(xiàn)較大數(shù)
額的贖回申請(qǐng)，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、基金投資標(biāo)的的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金以投資債券為主，投資比例限制采用分散投資原則，債券市場(chǎng)容量較
大，能夠滿足本基金日常運(yùn)作要求，不會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成沖擊。
對(duì)于債券、同業(yè)存單及資產(chǎn)支持證券等標(biāo)準(zhǔn)化的金融資產(chǎn)，基金管理人將時(shí)
刻關(guān)注該類資產(chǎn)的交易活躍程度與價(jià)格的連續(xù)性情況，對(duì)于長(zhǎng)期無(wú)交易或價(jià)格不
連續(xù)的資產(chǎn)進(jìn)行特別關(guān)注，評(píng)估此類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。同
時(shí)，基金管理人將保持可作為質(zhì)押物的債券、同業(yè)存單及資產(chǎn)支持證券在基金資
產(chǎn)中的占比，以保證本基金在需要的情況下可以利用交易所和銀行間市場(chǎng)的回購(gòu)
手段來(lái)滿足流動(dòng)性要求。
對(duì)于銀行存款，基金管理人原則上優(yōu)先選擇含有可提前支取條款的銀行存
款，保證本基金在出現(xiàn)流動(dòng)性需求的情況下，可以采取提前支取存款的手段保障
本基金的流動(dòng)性。
上述交易市場(chǎng)均屬于發(fā)展成熟、交易活躍的交易場(chǎng)所，上述資產(chǎn)也具有較強(qiáng)
的流動(dòng)性，大多數(shù)資產(chǎn)在正常情況下可以進(jìn)行交易所或銀行間的回購(gòu)融資操作，
有利于應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3、巨額贖回情形下的主要流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：本基金開(kāi)放期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金
管理人對(duì)符合法律法規(guī)及基金合同約定的贖回申請(qǐng)應(yīng)于當(dāng)日全部予以接受和確
認(rèn)。但對(duì)于已接受的贖回申請(qǐng)，如基金管理人認(rèn)為全額支付投資人的贖回款項(xiàng)有
困難或認(rèn)為全額支付投資人的贖回款項(xiàng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
的，基金管理人在當(dāng)日按比例辦理的贖回份額不低于基金總份額20%的前提下可對(duì)
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其余贖回申請(qǐng)延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日。延緩支付的贖回申請(qǐng)
以贖回申請(qǐng)確認(rèn)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
（3）延期辦理贖回申請(qǐng)：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額20%以上的，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持
有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)
行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)，可以延期辦理贖回申請(qǐng)：
1）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總份額20%以上
的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)，但延期辦理期限不得超過(guò)20個(gè)工作
日。如延期辦理期限超過(guò)開(kāi)放期的，開(kāi)放期相應(yīng)延長(zhǎng)，直到全部贖回為止，延長(zhǎng)
的開(kāi)放期內(nèi)不辦理申購(gòu)，亦不接受新的贖回申請(qǐng)，即基金管理人僅為原開(kāi)放期內(nèi)
因提交贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額20%以上而被延期辦理贖回的單個(gè)基金份額持有人
辦理贖回業(yè)務(wù)。基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷；選擇延期贖回
的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以
贖回申請(qǐng)確認(rèn)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
2）對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人
可以根據(jù)前述全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的約定方式與其他基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)一并辦理。
4、備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具
在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可由基金經(jīng)理發(fā)起，經(jīng)基金投資決策
委員會(huì)決策，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)、《流動(dòng)性規(guī)定》、
基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度及《基金合同》的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）收取短期贖回費(fèi)；
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（5）暫停基金估值；
（6）擺動(dòng)定價(jià)；
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對(duì)投資人有以下潛在影響：投
資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的基金份額
凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同；投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間
將可能比一般正常情形下有所延遲；對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費(fèi)；投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被延期
辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)等；采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制時(shí)，基金投資
人需承擔(dān)基金申購(gòu)和贖回時(shí)基金份額凈值被攤薄的成本。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶基金份
額和側(cè)袋賬戶基金份額，側(cè)袋賬戶基金份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的基金份額凈值，即便基
金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)
價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)等申購(gòu)受限的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；饦I(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露
的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映投資人同時(shí)持有的主袋賬戶和側(cè)袋賬戶基金份額的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)
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1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
3、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受
損。
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第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，且
自決議生效后兩日內(nèi)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使債權(quán)人權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
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但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金
財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，因
審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
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8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
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《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于1,000萬(wàn)元，且持
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有發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；
10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持
有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
1、召開(kāi)事由
（1）除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)：
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1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方
式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)、且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
7）按照本《基金合同》的約定，變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
8）本基金在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日
內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（4）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事
項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出
具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（5）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事
項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)
或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
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的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)
允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托
管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以
后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議
通知載明的形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)
以召集人通知的非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知
不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
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3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意
見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可
采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行，具
體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，具體方式在會(huì)議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布
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監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大
會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代
表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金
份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持
有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金
與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
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基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額
持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或
基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金
管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證
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機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
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規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
且自決議生效后兩日內(nèi)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
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2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的，并對(duì)
各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律，并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號(hào)世紀(jì)匯一座27層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1198號(hào)世紀(jì)匯一座27層
法定代表人：羅國(guó)舉
成立時(shí)間：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]871號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券投資基金管理
注冊(cè)資本：10億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：浙商銀行股份有限公司
住所、辦公地址：杭州市慶春路288號(hào)
郵政編碼：310000
法定代表人：沈仁康
成立時(shí)間：1993年4月16日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1519號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣179億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
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（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級(jí)債、短期融資券、超短期融
資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但
在每個(gè)開(kāi)放期的前10個(gè)工作日和后10個(gè)工作日以及開(kāi)放期間不受前述投資組合比
例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金
資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開(kāi)放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)
配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個(gè)開(kāi)放期的前10
個(gè)工作日和后10個(gè)工作日以及開(kāi)放期間不受前述投資組合比例的限制；
2）本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)
凈值的比例不受限制，但在開(kāi)放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%；
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5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA以上（含AA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
11）封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的200%；開(kāi)放期內(nèi)，
本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）開(kāi)放期內(nèi)，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、9）、12）、13）項(xiàng)以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
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如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議?；鸸芾砣硕聲?huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理
人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)
手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；?
金管理人應(yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新。基
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書(shū)面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確
認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，
仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由
于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽
訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相
關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
2）基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及基
金投資中期票據(jù)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對(duì)基金
管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況
進(jìn)行監(jiān)督。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議
的約定向基金托管人提供其托管基金擬購(gòu)買中期票據(jù)的數(shù)量和價(jià)格、應(yīng)劃付的金
額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為
上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前
就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理
部門(mén)就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書(shū)面形式向基金托
管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)
基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是
否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、債券托管賬戶等投
資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
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（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)
立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管
理人于10日內(nèi)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立
的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期屆滿后，未能達(dá)到《基金合同》生效條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款，基金托管人應(yīng)提供必要協(xié)助。
3、基金的銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和
使用。托管賬戶預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用章1枚以及人名章1枚。托
管賬戶的開(kāi)立需遵循浙商銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。本基
金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均
需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
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（3）本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀
行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)立證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超
買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬?
名義在托管人處開(kāi)立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
5、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進(jìn)行報(bào)備，并在備案
通過(guò)后在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本
基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。
基金管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人
在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
6、其他賬戶的開(kāi)立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
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7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外
機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正
本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及
時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)
移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)?；鸱蓊~凈值的計(jì)算，
精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》及其他法律、法規(guī)的規(guī)
定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；?
金管理人應(yīng)每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理
人，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對(duì)外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
本基金按以下方法估值：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所發(fā)行實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
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當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化，按最近交易日的第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所發(fā)行未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估
值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
1）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
2）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值
1）銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估
值；
2）對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的固定收益品
種，按成本估值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利
息。
（6）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)本基金采用擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
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（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的損失，基金托管
人不承擔(dān)責(zé)任。
2、凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
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②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且
基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金份額凈值出
錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或降
低由此造成的影響。
（6）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙
方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
3、基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
4、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
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5、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊(cè)為準(zhǔn)。
6、基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成?；鹉甓葓?bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)
月內(nèi)編制完成并公告?；鹬衅趫?bào)告應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成
并公告?；鸺径葓?bào)告應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完成并公告。《基
金合同》生效不足2個(gè)月的，可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表蓋章后，以傳真或雙方認(rèn)可的其他
方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，以約定方式將
有關(guān)報(bào)告提供基金托管人；基金托管人在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反
饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管
人，基金托管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基
金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到
后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告進(jìn)行復(fù)核、審查，并向
基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
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基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有
人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制
和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊(cè)。
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日內(nèi)
向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管
人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登
記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
4、除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一
致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)備
份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通
過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局
性的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄，并從其解釋。
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（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
2、基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
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5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能
及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
2）繳納基金所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不得分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
（一）基金份額持有人的資料寄送服務(wù)
電子對(duì)賬單服務(wù)：基金管理人至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通
過(guò)基金管理人直銷系統(tǒng)持有基金份額的持有人提供基金保有情況信息。
（二）基金份額持有人的凈值查詢服務(wù)
基金份額持有人可登陸基金管理人網(wǎng)站查詢基金凈值，也可在交易日的工作
時(shí)間通過(guò)客服熱線或在線服務(wù)進(jìn)行人工查詢。
（三）客服中心電話服務(wù)
基金管理人客服中心人工坐席提供每個(gè)工作日不少于8小時(shí)的座席服務(wù)，投資
者可以通過(guò)該客服熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴等服務(wù)。
（四）免費(fèi)信息定制服務(wù)
基金份額持有人可以定制每周基金凈值、季度電子對(duì)賬單等服務(wù)，基金管理
人通過(guò)手機(jī)短信、電子郵件等形式定期為已定制的客戶發(fā)送所定制的信息。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人客服中心人工服務(wù)、電子郵件及各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)等方式對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
（六）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客服熱線：4001-166-866
客服傳真：021-65779500
公司網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
客服郵箱：cjzg-service@cjsc.com
（七）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告日期 公告事項(xiàng)
1 2024-05-21 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告
2 2024-05-28 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于謹(jǐn)防虛假網(wǎng)站的重要提示
3 2024-05-28 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
4 2024-05-31 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
5 2024-05-31 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2024年05月31日更新）
6 2024-06-08 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金分紅公告
7 2024-06-13 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十一個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
8 2024-06-15 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金在代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)業(yè)務(wù)限額的公告
9 2024-07-19 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第二季度報(bào)告
10 2024-07-19 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報(bào)告提示性公告
11 2024-07-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告
12 2024-08-30 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年中期報(bào)告提示性公告
13 2024-08-30 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金分紅公告
14 2024-08-30 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年中期報(bào)告
15 2024-09-06 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者謹(jǐn)防虛假APP詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示
16 2024-09-19 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
17 2024-10-10 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十二個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
18 2024-10-16 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于調(diào)整長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十二個(gè)開(kāi)放期安排的公告
19 2024-10-25 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第三季度報(bào)告提示性公告
20 2024-10-25 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第三季度報(bào)告
21 2024-12-02 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的公告
22 2024-12-16 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的提示性公告
23 2024-12-18 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于住所變更的公告
24 2024-12-27 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺(tái)的第二次提示性公告
25 2025-01-17 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十三個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
26 2025-01-22 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第四季度報(bào)告提示性公告
27 2025-01-22 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第四季度報(bào)告
28 2025-03-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告
29 2025-03-31 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年度）
30 2025-03-31 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年年度報(bào)告
31 2025-04-22 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金2025年第一季度報(bào)告
32 2025-04-22 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2025年第一季度報(bào)告提示性公告
33 2025-04-23 長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十四個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
34 2025-05-07 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
35 2025-05-08 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
36 2025-05-08 長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年05月08日更新）
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
本信息披露事項(xiàng)截止時(shí)間為2025年05月20日
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投
資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件，
但應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第二十五部分備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金募
集申請(qǐng)的注冊(cè)文件
（二）《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見(jiàn)書(shū)
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第（一）至（五）項(xiàng)備查文件存放在基金管理人辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
第（六）項(xiàng)文件存放于基金托管人的辦公場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營(yíng)業(yè)時(shí)間可免費(fèi)查
閱。
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年五月三十日
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司長(zhǎng)江樂(lè)鑫純債定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年05月30日更新）.pdf